发布日期：2025-03-21 20:22    点击次数：196

招商创业板大盘往还型通达式指数证券投 资基金更新的招募说明书（二零二五年第二         号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司                     要紧教唆   招商创业板大盘往还型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会 2020 年 2 月 11 日《对于准予招商创业板大盘往还型通达式指数证券投资基金 变更注册的批复》（证监许可【2020】258 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2020 年 3 月 20 日稳健收效。本基金为往还型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审 查以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息线路和投资者允洽性为中枢，以加强投资 者利益保护和贯注系统性风险为宗旨。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出 本体性判断或者保证。投资者应当稳健阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府概 要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称责任、淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求沉寂及专科的财务主意。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于货币阛阓基金、债券型基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要 接纳完全复制策略，追踪创业板大盘指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合 的风险收益特征相似。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓 波动等要素产生波动。投资东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的产物特性，充分沟通 自身的风险承受身手，并承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能遭逢的风险包 括：阛阓风险、基金管理风险、流动性风险、本基金非凡的风险等。本基金的具体风险详 见“风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货等金融生息品，金融生息品是一种金交融约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种固定收益性质的金融器具，其向投 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产支捏证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券。资产支捏证券存在信用风险、利率风险、 提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠 的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收毁约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时间等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹表现的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金产物贵府概要等信息线路文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身 的投资目的、投资期限、投资教会、资产景色等判断本基金是否和自身的风险承受身手相 适当。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。   本基金标的指数为创业板大盘指数。   （1）指数样本空间   在深圳证券往还所创业板上市往还且满掌握列条目的整个 A 股： 新动力、绿色环保、数字创意、高时间服务等战术性新兴产业；或为高新时间企业上市公 司。   （2）选样方法   当先，选取 3 个月、12 个月年化往还量比率均大于 15%的股票，其中年化往还量比率= Σ（当月每天成交额中位数/月末目田流通市值）/月份数×12；   其次，剔除最新大推进累计质押比例进步 70%的股票，剔除商誉占净资产比例进步 100% 的股票，剔除当年 3 年经营性现款流均为负的股票；   然后，剔除当年 3 个月施行往还天数占可往还天数比例低于 80%的股票，剔除当年 12 个月连气儿停牌天数进步 50 天的股票；    临了，对选样空间剩余股票按照近 6 月日均总市值从高到低排序，选取前 50 名股票构 成指数样本股。    关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要根据指数使用费诊疗和转变后的基金合同对相干信息 进行了更新，更新截止日为 2025 年 3 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容 截止日为 2025 年 3 月 14 日，关联财务和事迹表现数据截止日为 2024 年 12 月 31 日，财务 和事迹表现数据未经审计。                     §1 引子   《招商创业板大盘往还型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国合同法》（以下简称《合同法》）、《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“流动性风险管理礼貌》）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他关联法 律律例的礼貌以及《招商创业板大盘往还型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或《基金合同》）编写。   本招募说明书陈诉了招商创业板大盘往还型通达式指数证券投资基金的投资宗旨、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要遗漏，并 对其真实性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请召募的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行为自身即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联礼貌享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用转变和补充 放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用转变和补充 招募说明书》过头更新 贵府概要》过头更新 发售公告》 告书》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不起劲的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法>等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转变 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转变 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的转变 型通达式基金” 资宗旨访佛，接纳通达式运作方式的基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及相干法律律例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、弯曲、转托管及按时定额投资等业务 他条目，取得基金销售业务阅历并接受基金管理东说念主寄予，代为办理基金销售业务的机构， 包括发售代理机构、申购赎回代理机构 指定的代理办理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往还过户等 任公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 和申购赎回实施笃定》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有 限责任公司对于深圳证券往还所往还型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及中国 证券登记结算有限责任公司、深圳证券往还所及招商基金管理有限公司发布的其他相干规 则、礼貌、文告及指南等，及发布机构对其常常作念出的转变 金份额的行为 回清单礼貌的申购对价向基金管理东说念主央求购买基金份额的行为 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所礼貌的赎回对价的行为 件 合证券、现款替代、现款差额过头他对价 明书礼貌应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 发生的变更 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 相干用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 相干用度，则本基 金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度， 则投资东说念主需向本基金补缴差额 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数贪图 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 用度后的余额 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头计 算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并诊疗后的基金份额折算日的基金份 额净值来贪图相应基金份额的净值增长率） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算 或拆分、合并诊疗后的基金份额折算日为运行日从头贪图） 资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按时进款（含 左券约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往还的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       §3 基金管理东说念主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   建造日历：2002 年 12 月 27 日   注册老本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   讨论东说念主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准建造，是中国第一家中外合伙基金管理公司。面前公司注册老本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），推进及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）捏有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 捏有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册老本金东说念主民币一亿元，推进及股权结构为：招商证券捏有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各捏有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，推进及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别捏 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券捏有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推进及股权结构为： 招商银行捏有公司全部股权的 33.4%，招商证券捏有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其捏有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的推进及股权结构为：招商银行捏有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由 东说念主民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，推进及股权结构不变。   公司主要推进招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行耐久坚捏“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往还所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往还所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往还所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往还所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为工作，剿袭诚信、感性、专科、勾通、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、运筹帷幄财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公 庙证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主捏工作）、党委副文书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文书、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副涵养、涵养，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司沉寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院涵养，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董 事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任 讲师、副涵养、涵养。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司沉寂董事、上海同达创业投资股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招 商证券老本阛阓策划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局柔和东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银麇集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时间有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时间部软件开采岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司工作，任研究开采 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司工作，历任高均分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数产物管理行状部，现任招 商沪深 300 往还型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 10 月 26 日于今）                                                   、 招商中证生物科技主题往还型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 10 月 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件往还型通达式指数证券投资基金发起式结合基金基 金司理（管理时间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘往还型通达式指数证券投 资基金基金司理（管理时间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准往还型通达 式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商上证科创板综 合往还型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2025 年 2 月 26 日于今）、招商中 证全指医疗器械往还型通达式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证全指医疗器械往还型通达式指数证券投资基金基金司理（管理 时间：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证半导体产业往还型通达式指数证券投资基金基金 司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证半导体产业往还型通达式指数证券投 资基金发起式结合基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证云贪图与 大数据主题往还型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商沪深 300 往还型通达式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 往还型通达式指数证券投资基金基金司理（管理 时间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 往还型通达式指数证券投资基金联 接基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：苏燕青女士，管理时间为 2020 年 3 月 20 日至 2024 年 10 月 29 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息线路办法》等法律律例及规章的行为，并承诺建立健全里面 抑制轨制，采用有用措施，退却犯法行为的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往还行为；   （7）冒昧责任，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他行为。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过头他不方正的证券往还行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、施行抑制东说念主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往还的，应当得当本基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则， 贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。相干交 易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与线路。首要关联往还应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往还事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按变更后的礼貌引申。 律、律例及行业规范，淳厚信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专诚毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、侵犯、杂乱或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧责任、顿然权柄；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券往还；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行为。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资运筹帷幄等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券往还。  健全性原则、有用性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、成本效益原则。  公司的里面抑制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和抑制。具体而言，包括如下组成部分：  监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行为、董事和公司管理层的行 为应用监督权。  董事会风险抑制委员会：风险抑制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项要紧的里面抑制轨制并搜检其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险管 理战术和政策并搜检其引申情况，审查公司关联往还和搜检公司的里面审计和业务寻查情 况等。  看守长：看守长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情 况，并负责组织指挥公司监察稽核工作。看守长发现基金和公司存在首要风险或隐患，或 发生看守长照章合计需要陈诉的其他情形以及中国证监会礼貌的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈诉。  风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司经营管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 经营管理行为中发生的首要突发性事件和首要危境情况，实施危境处理机制。  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑制轨制和风险管理政策的引申情况进 行合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。  各业务部门：风险抑制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险抑制。职工根据国度法律律例、公司规章制 度、说念德规范和行为准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面抑制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面抑制大纲》和《律例死守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。  （2）风险抑制轨制  里面风险抑制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑制大纲、律例死守政策、 岗亭分离轨制、业务阻止轨制、尺度化功课经过轨制、聚会往还轨制、权限管理轨制、信 息线路轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司建造相对沉寂的里面抑制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的关联法律律例、公司里面抑制轨制在所赋予的权限内按照所礼貌的按序和允洽的方 法对监察寻查对象进行公道客不雅的搜检和评价，包括探询评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、搜检公司引申国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑制的 监控工作、引申公司里面按时不按时的里面审计、探询公司里面的犯法案件等。  里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息交流、里面监控。  （1）抑制环境  公司竭力于确立内控优先和风险抑制的理念，培养全体职工的风险贯注意志，营造一 个浓厚的风险抑制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律律例、管理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自愿死守，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务智商。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经过、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的 妙技分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并持续完善相干的风险贯注措施。  （3）抑制行为  公司抑制行为主要包括组织结构抑制、操作抑制和管帐抑制等。  A．组织结构抑制  各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此沉寂、 彼此牵制何况有沉寂的陈诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：  a.以各岗亭宗旨责任制为基础的第通盘监控防地：各部门里面工作岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同 的岗亭之间形成一种彼此搜检、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各相干部门、相干岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、 相干岗亭之间建立尺度化的业务操作经过、要紧业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。  c.以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  B．操作抑制  公司设定了一系列的操作抑制的轨制妙技，如尺度化业务经过、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、聚会往还轨制、逃匿轨制、信息线路轨制、档案贵府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，抑制日常运作和经营中的风险。  C.管帐抑制  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，沉寂核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务规范、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分辩。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别建造账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和沉寂。  （4）信息交流  即指实时地达成信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递允洽 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务陈诉轨制，包括按时陈诉轨制和不按时陈诉轨制。按时陈诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时间频次进行陈诉。  a.引申体系陈诉阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈诉；部门负责东说念主向摊派诱惑、总经 理陈诉；  b.监督体系陈诉阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门 向总司理、看守长分别陈诉；  c.看守长按时出具监察陈诉，报送董事会过头下设的风险抑制委员会和中国证监会； 如发现首要违游记为，应立即向董事会和中国证监会陈诉。  （5）里面监控  看守长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监工作，促使公司职工积极参与和死守里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抑制委员会、看守长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面抑制轨制捏续地进行西宾，西宾其是否得当礼貌要求并加以 充实和改善，实时反应政策律例、阛阓环境、时间等要素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                       §4 基金托管东说念主   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   成立时间：2005 年 11 月 02 日   批准建造机关和批准建造文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准建造的宇宙性大型空洞证 券公司。公司注册于北京，注册老本 77.57 亿元 ，并设有中信建投期货有限公司、中信建 投老本管理有限公司、中信建投（海外）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、 中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在 企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及生息品往还等 边界形成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究磋商、信息时间、运营管理、风险管 理、合规管理等专科高效的业务支捏体系。凭借高度的敬业精神与隆起的专科身手，中信 建投证券主要业务野心及盈利身手面前均位居行业前哨。   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教会， 业务东说念主员专科布景掩盖了金融、管帐、经济、贪图机等各边界，可为托管客户提供个性化 产物处理身手。   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，中信建投证 券耐久死守“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念，持续加强风险管理和里面抑制，严 格履行托管东说念主的各项职责，切实瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益，为基金份额捏有东说念主提供 高质地的托管服务。   严格战胜国度关联法律、律例、监管公法和公司里面规章轨制，贯注和化解基金托管 业务经营风险，确保托管资产的无缺和安全，切实保护基金份额捏有东说念主权益，确保托管资 产的运作及相干信息线路得当国度法律、律例、监管公法及相干合同、左券的礼貌，查错 防弊、堵塞间隙、搁置隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面抑制工作，对托管业 务风险抑制工作进行搜检指挥。托管部里面设立专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配 备专职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的平直诱惑下，依照关联法律规章，对业务的 运行沉寂应用监督稽核权柄。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、抑制严实、 运行高效的里面抑制体系，保障托管业务健全、有用引申；安全撑捏基金财产，保捏基金 财产的沉寂性；实行经营场合禁闭式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有沉寂的空洞托 管服务系统；业务管理实行复核和搜检机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部树 立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险贯注和逃匿意志。   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的礼貌和基金合同、托管左券的 约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限定等进行监督，并 实时教唆基金管理东说念主违纪风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或施行投资运作违背法律律例、《基金合同》和托 管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应在限期内及 时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                       §5 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往还平台   往还网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   讨论东说念主：李璟   招商基金直销往还服务讨论方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   讨论东说念主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根 据关联法律律例礼貌诊疗销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   讨论东说念主：赵亦清   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   讨论东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊平庸合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   引申事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   讨论东说念主：曾浩、江丽雅               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、 《业务公法》等关联法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2020】    本基金的基金合同已于 2020 年 3 月 20 日稳健收效。    基金合同收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时陈诉中赐与线路；连气儿 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理东说念主应在 10 个工作日内向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如捏续运 作、弯曲运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。            §7 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东说念主可根据施行需要事前确定基金份额折算基准日，并依照 《信息线路办法》的关联礼貌进行公告。   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发 生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主 将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 §8 基金份额的上市往还   基金合同收效后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往还所证券投资基金 上市公法》，向深圳证券往还所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券往还所签订上市左券书。基金获准在深圳 证券往还所上市的，基金管理东说念主应在本基金基金份额上市日前按影相干礼貌发布基金上市 往还公告书。   本基金基金份额在深圳证券往还所的上市往还，应奉命《深圳证券往还所往还公法》、 《深圳证券往还所证券投资基金上市公法》、《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎 回实施笃定》等关联礼貌。   上市基金份额的停复牌和阻隔上市按照《深圳证券往还所证券投资基金上市公法》的相 关礼貌引申。   当本基金发生深圳证券往还所相干礼貌所礼貌的因不再具备上市条目而应当阻隔上市 的情形时，本基金将由往还型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需按照非上市的通达式指数基金 诊疗相应的业务公法，并提前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着瞻仰 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行允洽的按序后与该指数基金合并或者选取其他合适 的指数算作标的指数。   基金管理东说念主在每一个往还日开市前向深圳证券往还所提供当日的申购赎回清单，深圳 证券往还所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，贪图并发 布基金份额参考净值，供投资东说念主往还、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中 不错现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的证券 数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎回单元所 对应的基金份额   五、相干法律律例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的公法等相干礼貌 内容进行诊疗的，本基金按照新礼貌引申，且此项诊疗无用召开基金份额捏有东说念主大会审 议。   六、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限责任公司加多了基金上市往还的新功 能，基金管理东说念主不错在履行允洽的按序后加多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。   七、在法律律例允许何况不毁伤届时基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券往还所（含境外证券往还所）同期挂牌往还，而 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 关礼貌内容进行诊疗的，本基金按照新礼貌引申，且此项诊疗无用召开基金份 额捏有东说念主大会审议。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行允洽的按序后加多相应功能，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券往还所（含境外证券往还所） 同期挂牌往还，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                §9 基金份额的申购与赎回   本部老实容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   将来在条目允许的情况下，基金管理东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回等业务，场 外申购赎回的适用条目、业务办理时间、业务公法、申购赎回原则、申购赎回用度等相干 事项届时将另行约定并公告。   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据施行情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及将来条目允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购 赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往还所、深圳 证券往还所的平素往还日的往还时间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时间变更、其他特殊情 况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及通达时间进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办理时间在 申购出手公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时间在 赎回出手公告中礼貌。   本基金可在基金上市往还之前出手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的出手时间。   本基金在基金合同收效后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金结合基金通达特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准贪图，按金额申购，不收取与申购 相干的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回。 法权益不受毁伤并得到公道对待。   将来，在不违背法律律例且不影响基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主可决定 通达场外份额申购、赎回，接受投资东说念主以现款方式建议的申购、赎回央求，此事项无用召 开基金份额捏有东说念主大会审议。关联场外份额申购、赎回业务的具体礼貌由基金管理东说念主届时 制定并公告。   基金管理东说念主可根据基金运作的施行情况，在不毁伤基金份额捏有东说念主本体利益的前提下 诊疗上述原则，或依据《业务公法》诊疗上述公法，但应在新的原则实施前依照关联礼貌在 指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构礼貌的按序，在通达日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的央求。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东说念主提 交赎回央求时，必须捏有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回央求无效而不予 成交。   投资东说念主 T 日的申购、赎回央求在受理当日进行说明。如投资东说念主未能提供得当要求的申 购对价，则申购央求失败。如投资东说念主捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎 回央求进步基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当 日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表申购 赎回代理机构如实吸收到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 的交收适用深圳证券往还所、登记机构的相干礼貌和参与各方相干左券的关联礼貌。如深 圳证券往还所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述公法并适用于本基金的， 则按照新的公法引申，并在招募说明书中进行更新。   投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额、组合证 券的算帐交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托 管东说念主，基金托管东说念主根据登记机构的结算文告和基金管理东说念主的划款文告办理资金的划拨。   要是登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不成平素践约的情形，则依据《中国证 券登记结算有限责任公司对于深圳证券往还所往还型通达式证券投资基金登记结算业求实 施笃定》的关联礼貌进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的礼貌按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券 或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制引申导致不及额的，基 金管理东说念主有权指示申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基 金份额捏有东说念主或基金资产遭受损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资 产要求该投资东说念主进行抵偿。 情况下可改造上述按序。基金管理东说念主最迟须于新公法出手日前按照《信息线路办法》的关联 礼貌在指定媒介公告。 本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。 公告。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的情况下，根据阛阓情况，在履行允洽按序后，合理 诊疗上述礼貌数目或比例限定。基金管理东说念主应在诊疗实施前依照《信息线路办法》的关联规 定在指定媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后贪图，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行允洽按序，不错允洽延伸贪图或公告。如相干法律法 规以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌引申。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。 前公告。申购赎回清单的内容与气象详见下文“9.7、申购赎回清单的内容与气象”。 佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的相干用度。   若阛阓情况发生变化，或相干业务公法发生变化，基金管理东说念主不错在不违背相干法律 律例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 贪图和公告时间进行诊疗并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（秀雅为“退却”）、不错现款替代（秀雅 为“允许”）、必须现款替代（秀雅为“必须”）                      。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   （2）不错现款替代 时买入证券或基金管理东说念主合计不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在被替代证券收复往还后买入，而施行买入价 格加上相干往还用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代证券有平素往还的 2 日（T+2 日）内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被 替代证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的施行购 入成本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项； 若未能购入全部被替代证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资 东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往还所平素往还日已达到 20 日而该证券平素往还日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与往还费 用）加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个工作日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的清 算交收将于尔后 3 个工作日内完成。 用不错现款替代的比例总共不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                n                ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权诊疗的T - 1日收盘价 现款替代比例?% ? ?   ?1                i                     申购基金份额 ? T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 出于保护捏有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主贪图并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的贪图公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权诊疗 的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的证券数目与 T 日经除权诊疗的前收 盘价乘积之和）   其中，T 日经除权诊疗的前收盘价由深圳证券往还所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则贪图公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申 购赎回清单中退却现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购央求接受后将使当日申 购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回央求接受后将使当日赎 回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。   申购赎回清单的气象例如如下：       最新公告日历                    XXXX       基金称号                      招商创业板大盘往还                                 型通达式指数证券投                                 资基金       基金管理公司称号                  XXXX       基金代码                      XXXX       宗旨指数代码                    XXXX       基金类型                      XXXX   T-1 日信息      现款差额(单元：元)                 XXXX      最小申购、赎回单元资产净值(单元：元)        XXXX      基金份额净值(单元：元)               XXXX   T 日信息内容      预估现款部分（单元：元）                XXXX      现款替代比例上限(%)                 XXXX      是否需要公布 IOPV                 XXXX      最小申购、赎回单元（单元：份）             XXXX      最小申购、赎回单元现款红利（单元：元）         XXXX        申购赎回组合证券只数（单元：只）                XXXX        全部申购赎回组合证券只数（单元：只）              XXXX        是否允许申购                          XXXX        是否允许赎回                          XXXX        申购份额上限（单元：份）                    XXXX        赎回份额上限（单元：份）                    XXXX        单个账户当日累计申购上限（单元：份）              XXXX        单个账户当日累计赎回上限（单元：份）              XXXX        净申购份额上限（单元：份）                   XXXX        净赎回份额上限（单元：份）                   XXXX        单个账户当日净申购上限（单元：份）               XXXX        单个账户当日净赎回上限（单元：份）               XXXX  成份股信息内容                                申购现款     赎回现款                         现款替代                    申购替代    赎回替代 证券代码      证券简称   股份数目          替代保证     替代保证                         秀雅                      金额      金额                                金率(%)    金率(%) XXXX      XXXX   XXXX   XXXX   XXXX     XXXX    XXXX    XXXX        说明：申购赎回清单的气象可根据深圳证券往还所的系统升级相应诊疗，具身气象以  深圳证券往还所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。        发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：  节沐日，影响本基金投资运作或导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净值；  购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳  估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主  应当暂停接受基金申购央求；  绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形； 指数编制单元、相干证券往还所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极度情况指基金管理东说念主无法预感并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、 通信故障、电力故障、数据过失等；   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主 的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金 管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净值； 回央求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 指数编制单元、相干证券往还所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极度情况指基金管理东说念主无法预感并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、 通信故障、电力故障、数据过失等；   发生上述第 4 项和第 5 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支 付赎回对价时，基金管理东说念主应当根据关联礼貌在指定媒介上刊登相干公告。在暂停赎回的 情况搁置时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   在法律律例允许且条目具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证 监会招供的往还场合或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金的结合基金可投资于本基金，与本基金追踪并吞标的指数。   基金的非往还过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制引申等情形而产生的 非往还过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非往还过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   罗致是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于 得当条目的非往还过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派与支付。法律律例或监管部门另有礼貌的除外。   如相干法律律例允许基金管理东说念垄断理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务公法。   基金管理东说念主不错在不违背法律律例礼貌且不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，通达 其他服务功能，并提前公告。 东说念主可通达王人集申购即允好多个投资东说念主王人集其捏有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍进行申购。基金管理东说念主有权制定王人集申购业务的相干公法。 需签订书面寄予代理左券，并报中国证监会备案。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务规 则。 本基金的结合基金通达特殊申购，不收取申购用度。 的情况下，限定不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。                  §10 基金的投资   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。在平素情况下，本基金日 均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年追踪舛误不进步 2%。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地达成基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份 券（包括中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括 国内照章刊行和上市往还的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、处所政府债 券、可弯曲债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行 存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相干礼貌）。   本基金将根据法律律例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往还日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽按序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数的成份券的组成过头权重构建指数化投 资组合，并根据标的指数成份券过头权重的变化进行相应诊疗。当预期成份券发生诊疗和 成份券发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数 的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用 复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行允洽变通和诊疗，从而使得 投资组合详尽地追踪标的指数。   基金管理东说念主逐日追踪基金组合与标的指数表现的偏离度，按时刻析基金的施行组合与 标的指数表现的累计偏离度、追踪舛误变化情况过头原因，并优化追踪偏离度管理决策。 在平素情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年追踪舛误不进步 2%。如因 指数编制公法诊疗或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛误进步上述范围，基金管理东说念主将采 取合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深化分析、国内财政政策与货币阛阓政 策等要素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势，制定久期 抑制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体采 用期限结构配置、阛阓弯曲、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理 妙技进行个券遴聘。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪 舛误。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质地和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作 出相应的投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动性好、往还 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，当先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范围和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在空洞沟通证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴聘，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用抑制债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，抑制运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分沟通国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的 久期，缩短投资组合的举座风险。   为更好地达成投资宗旨，在加强风险贯注并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资、转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资 的杠杆作用，缩短因申购形成基金仓位较低带来的追踪舛误，达到有用追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在抑制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；本基金 捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏证券范围的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得进步其各 类资产支捏证券总共范围的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，要是其信用等第下落、不再得当投资尺度，应在评级报密告布之日起   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （6）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货往还的，应当战胜下列要求： 的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%； 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当得当基金合同对于 债券投资比例的关联约定； 一往还日基金资产净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得进步上一往还日基金资产净值的 30%； 当保捏不低于往还保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个往还日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得进步本基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均贪图；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资不得当本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基 金不得当前款所礼貌比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限定等基 金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽 按序后，则本基金投资不再受相干限定或按照诊疗后的礼貌引申。   为瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过头他不方正的证券往还行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、施行抑制东说念主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往还的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。相干往还 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。首要关联往还应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往还事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相干限定或按变更后的礼貌引申。   本基金的标的指数：创业板大盘指数   本基金的事迹比拟基准：创业板大盘指数收益率   创业板大盘指数从深交所创业板上市公司中剔除基本面和股票流动性差、质押和商誉 占比高的公司，按总市值由大到小排序，选取 50 家公司算作样本股，反应了创业板阛阓基 本面雅致、流动强的大市值股票的举座表现。   将来若出现标的指数不得当《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不得当要求及法律律例、监管机构另有礼貌的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并 建议惩处决策，如更换基金标的指数、弯曲运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金、债券型基 金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要接纳完全复制策略，追踪创业板大盘指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   招商创业板大盘往还型通达式指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董 事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在虚假记录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。   本投资组合陈诉所载数据为止 2024 年 12 月 31 日，开头于《招商创业板大盘往还型开 放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度陈诉》。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例      序号           样子          金额（元）                                                   （%）               其中：股票           195，444，012.13         99.20               其中：债券                        -             -                   资产支捏证券                   -             -               其中：买断式回购的                    -             -               买入返售金融资产                金总共     注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码            行业类别     公允价值（元）                                                     (%) A              农、林、牧、渔业                     -              - B              采矿业                          -              - C              制造业             138，147，360.91          70.19 D              电力、热力、燃气及                    -              -                水分娩和供应业 E              建筑业                          -              - F              批发和零卖业                       -              - G              交通运载、仓储和邮                    -              -                政业 H              住宿和餐饮业                       -              - I              信息传输、软件和信        12，876，630.22           6.54                息时间服务业 J              金融业              33，579，174.64          17.06 K              房地产业                         -              - L              租出和商务服务业                     -              - M              科学研究和时间服务         4，594，671.40           2.33                业 N              水利、环境和巨匠设                    -              -                施管理业 O              住户服务、修理和其                    -              -                他服务业 P              种植                           -              - Q              卫生和社会工作           5，007，864.00           2.54 R              文化、体育和文娱业         1，055，392.00           0.54 S              空洞                           -              -                总共              195，261，093.17          99.22                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例      代码            行业类别     公允价值（元）                                                  (%) A             农、林、牧、渔业                   -             - B             采矿业                        -             - C             制造业               140，657.17          0.07 D             电力、热力、燃气及                  -             -               水分娩和供应业 E             建筑业                        -             - F             批发和零卖业                     -             - G             交通运载、仓储和邮          10，669.20          0.01               政业 H             住宿和餐饮业                     -             - I             信息传输、软件和信          31，592.59          0.02               息时间服务业 J             金融业                        -             - K             房地产业                       -             - L             租出和商务服务业                   -             - M             科学研究和时间服务                  -             -               业 N             水利、环境和巨匠设                  -             -               施管理业 O             住户服务、修理和其                  -             -               他服务业 P             种植                         -             - Q             卫生和社会工作                    -             - R             文化、体育和文娱业                  -             - S             空洞                         -             -               总共                182，918.96          0.09     本基金本陈诉期末未捏有港股通投资股票。 投资明细                                              金额单元：东说念主民币元     序号     股票代码      股票称号   数目（股）   公允价值（元） 占基金资产                                                      净值比例                                                       （％） 投资明细                                            金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产                                      公允价值  序号     股票代码    股票称号   数目（股）                          净值比例                                      （元）                                                       （％）  本基金本陈诉期末未捏有债券。  本基金本陈诉期末未捏有债券。 资明细  本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。   本基金本陈诉期末未捏有贵金属。   本基金本陈诉期末未捏有权证。   本基金本陈诉期末未捏有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动性好、往还 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，当先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范围和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在空洞沟通证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴聘，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用抑制债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，抑制运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分沟通国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的 久期，缩短投资组合的举座风险。   本基金本陈诉期末未捏有国债期货合约。    本陈诉期内，本基金投资国债期货得当既定的投资政策和投资目的。    陈诉期内基金投资的前十名证券除同花顺（证券代码 300033）外其他证券的刊行主体 未有被监管部门立案探询，不存在陈诉编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。    根据 2024 年 4 月 22 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第二十一税务所责令改正。    对上述证券的投资决策按序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫捏有，上 述证券的投资决策按序得当相干法律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。                                      金额单元：东说念主民币元        序号                称号           金额（元）    本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可弯曲债券。  本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。                                        金额单元：东说念主民币元                       流通受限部         占基金资产                                               流通受限情  序号    股票代码    股票称号   分的公允价         净值比例                                                况说明                        值（元）          （%）                                               限                                               限                                               限                                               限                                               限                                   §11 基金的事迹           基金管理东说念主依照恪称责任、淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但投资       者购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保       证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，       投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益          阶段                       率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率尺度差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至            32.49%    1.87%     17.38%         1.91%   15.11%    -0.04%            注：本基金合同收效日为 2020 年 3 月 20 日。                    §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款过头他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律律例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。                 §13 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金相干的证券往还场合的往还日以及国度法律律例礼貌需要对 外线路基金净值的非往还日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、生息器具和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往还日的报价不成真实反应公允 价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中沟通不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，要是该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限定算作特征沟通。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大量捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定公允 价值。   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市实行净价往还的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环 境未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近 往还日后经济环境发生了首要变化的，接纳估值时间确定公允价值。   （3）往还所上市未实行净价往还的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要 变化，按最近往还日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往还日后经济环境发生了 首要变化的，接纳估值时间确定公允价值。   （4）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。往还所上 市的资产支捏证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开采行股票、初次公开采行股票时公司推进公开采售 股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往还日结算 价估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及相干 法律律例的礼貌或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   基金管理东说念主负责基金资产净值贪图和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本 基金关联的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主意， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。 量贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错建造大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主于每个工作日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责任东说念主应当对由 于该估值过失遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失责任方承担；由于估值过失责任方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失责任方对平直损失承担 抵偿责任；若估值过失责任方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过失责任方草率更正的情况向关联当事 东说念主进行说明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的责任方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值过失的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 责任方仍草率估值过失负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值过失诊疗接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的责任方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值贪图出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统设立而产生的净值贪图尾差，以基金 管理东说念主贪图结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。 时； 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定延伸估值； 评估基金资产的；   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个工作日往还收尾后贪图当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按 礼貌对基金净值信息赐与公布。 基金资产估值过失处理。 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未能 发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施搁置或稳重由此形成的影响。                 §14 基金的收益与分派 在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行贪图。基金 份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘 以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头贪图，如本基金实 施份额拆分、合并，将按经拆分、合并诊疗后的基金份额折算日种种别的基金份额净值来 贪图相应基金份额的净值增长率）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基 金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合 并，则以基金份额折算或拆分、合并诊疗后的基金份额折算日为运行日从头贪图）； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏欠为前提， 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的 前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额捏有东说念主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关联礼貌在指定媒介公告。   法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    §15 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的贪图方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的贪图方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“15.1 基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应左券礼貌，按 用度施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的礼貌。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金 财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的礼貌代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计 如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关联礼貌编制基金管帐报表； 式说明。 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的关联礼貌在指定媒介公告。                  §17 基金的信息线路 《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过头他关联礼貌。相干法律律例对于 信息线路的线路方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最 新礼貌。   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和 罪犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例 和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介披 露，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开线路的信息 贵府。 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 本基金公开线路的信息应当接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货 币单元应当为东说念主民币元。   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要 有东说念主大会召开的公法及具体按序，说明基金产物的特性等波及基金投资东说念主首要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 三个工作日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管左券 登载在指定网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。   对于基金产物贵府概要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后 出手引申。   （三）《基金合同》收效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载基金 合同收效公告。  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、申购赎回代理机构线路通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登载 于指定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。  （六）基金份额上市往还公告书  基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往还的三个 工作日前，将基金份额上市往还公告书登载在指定网站上，并将上市往还公告书教唆性公 告登载在指定报刊上。  （七）基金份额申购赎回清单公告  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过指定网 站、申购赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金按时陈诉，包括年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下线路该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基 金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生首要事件，关联信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行为受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往还事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 生变更； 价； 大影响的其他事项或中国证监会和基金合同约定的其他事项。   （十）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相干 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将关联情况立即陈诉中国证监 会、基金上市往还的证券往还所。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）算帐陈诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈诉。算帐陈诉应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律主意书。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并 将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十三）基金投资股指期货和国债期货的信息线路   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和更新的招募说明书等文 件中线路股指期货和国债期货的往还情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往还和国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资宗旨等。   （十四）基金投资资产支捏证券的信息线路   本基金投资资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中线路其捏有的资产 支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支捏证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券 明细。   （十五）基金参与融资和转融通证券出借往还的信息线路   本基金参与融资和转融通证券出借往还的，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借往还情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就转融通证券出 借业务在陈诉期内发生的首要关联往还事项作念详备说明。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息线路事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄露未公开线路的基金信 息。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息线路内容 与气象准则等律例以及证券往还所的自律管理公法的礼貌。   基金托管东说念主应当按影相干法律、行政律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐陈诉等公开线路的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘线路信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证相干报送信息的真实、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，晋升信息线路服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会礼貌之日 起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，然而其他巨匠媒介不得早于指定媒介和基金上市往还的证券往还所网站 线路信息，何况在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主晋升信息线路服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律公法的相干 礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律主意书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。  照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例礼貌将 信息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金相干信息：                    §18 风险揭示   本基金投资于证券阛阓，由于举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响 从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券阛阓产 生一定影响，从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会平直导致债券阛阓的价钱和收益率变动，同期也影响到证券市 场资金供求景色，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化将平直影响证券价 格和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款形势来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下落，从而使基金的施行投资收益下落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动关联的风险。   阛阓利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。   信用风险指债券刊行东说念主或进款银行出现毁约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主 信用质地缩短导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券往还敌手因毁约而产生的证 券交割风险。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等主不雅因 素的限定而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于往还权限或业务经过设立欠妥导致往还引申经过不运动，往还指示的引申产生偏 差或过失，或者由于专诚或首要过错未能实时准确引申往还指示，过后也未能实时文告相 关东说念主员或部门，导致基金利益的平直损失。   由于运营系统、麇集系统、贪图机或往还软件等发生时间故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操立场险，或者由于操作 过程效率低下或东说念主为顽固和过失而产生的操立场险。   因业务东说念主员说念德行为违纪产生的风险，如内幕往还，讹诈行为等。   本基金的流动性风险主要体当今基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资东说念主赎回对价的风险。   （1）本基金最小申购、赎回单元设立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按往还价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券往还所上市往还，但不保证阛阓往还一定活跃；基金的往还可 能因多样原因被暂停，当基金不再得当相干上市条目时，基金的上市也可能被阻隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。 然而，基金的二级阛阓往还价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金为被迫投资指数基金。在投资宗旨与投资比例方面，本基金投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 与此同期，本基金严格抑制流通受限资产的投资比例。通达式证券投资基金具有较高的流 动性，在平素情况下，其逐日通达申购、赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错 满足本基金日常的投资管理需要及草率赎回的资金调拨需求。但在顶点的、特殊的阛阓情 况下，若证券投资基金行业广泛濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性 风险也将在一定进程上影响本基金的资产变现身手及赎回款项支付身手。   本基金为往还型通达式基金，将依据阛阓最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量回避大量赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风险，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理器具，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶植措施，包括但不限于暂 停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管理东说念主将时刻贯注可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有 东说念主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策按序依照基金管理东说念主流动性风险管理轨制 的礼貌办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支 付赎回对价。   标的指数并不成完全代表整个股票阛阓。标的指数成份券的平均陈诉率与整个股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营景色、投资东说念主心 理和往还轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊疗成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中产生跟 踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份券发生送配股、增发等行为导致成份券在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份券派发现款红利、成份券增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份券摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理身手，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因虚浮卖空、对冲机制过头他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 野心的数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值抑制在 0.2%以内，年化追踪舛误抑制在 2%以内， 但因标的指数编制公法诊疗或其他要素可能导致追踪舛误进步上述范围，本基金净值表现 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和瞻仰，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和瞻仰，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如更换基金标的指数、弯曲运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、弯曲运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干阛阓表现 存在互异，影响投资收益。   基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多要素影响，可能存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券往还所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 贪图并发布基金份额参考净值，供投资东说念主往还、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参 考净值与实时的基金份额净值可能存在互异，基金份额参考净值贪图可能出现过失，投资 东说念主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   标的指数成份券可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风 险：（1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等要素影响本基金   二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与气象”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎 回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。   因本基金不再得当证券往还所上市条目被阻隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额不成连续进行二级阛阓往还的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且设立现款替代 比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份券涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的填塞的成份券，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可能根据成份券市值范围变化等要素诊疗最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份 券流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或阻隔， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自 于证券往还所过头他代理机构。   （3）证券往还所、登记机构、基金托管东说念主过头他代理机构可能毁约，导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。  相干当事东说念主在业务各智商操作过程中，可能因里面抑制存在劣势或者东说念主为要素形成操 作不实或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制过失、越权违纪往还、讹诈 行为及往还过失等风险。  本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。资产支捏证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东说念主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支捏证券投资，请基金份额捏有东说念主怜惜包括投资资产支捏证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。  本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 无意候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值有 可能使基金资产濒临损失风险。股指期货接纳保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指 期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在礼貌的时间内补足保证金，按礼貌将被强制平 仓，可能给投资带来损失。  国债期货接纳保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算制 度，要是莫得在礼貌的时间内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。  本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠 的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的推进在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分红 派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动不竭存托凭证捏有东说念主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息线路监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购往还中， 往还敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （尺度差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险泄露进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收毁约，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、时间等的不确定，可能会给基金资产形成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓广泛端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受身手与产物风险之间的匹配西宾。   战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券往还所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平素工作，从而影 响基金的各项业务按平素时限完成。        §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 照《信息线路办法》在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干按序后，基金合同应当阻隔： 联络的； 动之外的要素致使标的指数不得当要求及法律律例、监管机构另有礼貌的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律主意书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经过具有证券、期货相干 业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               §20 《基金合同》的内容摘记   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同沉寂运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了基金合 同及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投 资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他得当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或弯曲央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推进权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在得当关联法律、律例、深圳证券往还所及基金登记机构相干业务公法、文告、 指南的礼貌以及本基金合同的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回和非往还过 户等业务公法；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用允洽合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回对价的方法得当基金合同 等法律文献的礼貌，按关联礼貌贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度、中期和年度基金陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联礼貌，履行信息线路及陈诉义务；  （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予逃匿，不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收 益；  （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在礼貌时间发出，何况保证投资东说念主 好像按照基金合同礼貌的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理 成本的条目下得到关联贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临闭幕、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，基金合同不成收效，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应赐与解 冻；   （25）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的礼貌安全撑捏基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合同及国度 法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券往还等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）建造专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂； 对所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同过头他关联礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开线路前赐与逃匿，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具主意，说明基金管理东说念主在 各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；要是基金管理东说念主有未引申基金合同 礼貌的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采用了允洽的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；  （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；  （13）按礼貌制作相干账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临闭幕、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘心担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任 而免除；  （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管理东说念主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额捏有东说念主  基金投资东说念主捏有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条目。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 限于：  （1）稳健阅读并战胜基金合同、招募说明书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）怜惜基金信息线路，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律律例和基金合同所礼貌的 用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同阻隔的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。  若以本基金为宗旨基金，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管 东说念主一致的结合基金的基金合同收效，鉴于本基金和本基金结合基金的相干性，本基金结合 基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金结合基金的基金份额平直出席本基金的基金 份额捏有东说念主大会或者请托代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在贪图参会 份额和票数时，本基金结合基金捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金结合基金捏有本基金份额的总额乘以该 捏有东说念主所捏有的本基金结合基金份额占结合基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。本基金结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份额领有对等的投票权。  本基金结合基金的基金管理东说念主不应以结合基金的口头代表本基金结合基金的全体基金 份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金结合基金的特 定基金份额捏有东说念主的寄赐与本基金结合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。  本基金结合基金的基金管理东说念主代表本基金结合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集 本基金份额捏有东说念主大会的，须先奉命本基金结合基金基金合同的约定召开本基金结合基金 的基金份额捏有东说念主大会，本基金结合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金份额捏有东说念主大会的，由本基金结合基金的基金管理东说念主代表本基金结合基金的基金份额捏 有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。  本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有 礼貌的，以届时有用的法律律例为准。  （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：  （1）阻隔基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）弯曲基金运作方式；  （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会按序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往还所阻隔上市的情形 除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例、深圳证券往还所或者登记机构的相干业务公法发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东说念主、相干证券往还所和登记机构等诊疗关联基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非往还过户、质押等业务的公法（包括但不限于申购赎回清单的诊疗、通达时 间的诊疗等）；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只结合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或诊疗基金份额类别设立、在其他证券往还所上市、通达跨系统转托管 业务；   （9）诊疗基金收益分派原则；   （10）在不违背法律律例的情况下，本基金的结合基金采用其他方式参与本基金的申购 赎回；   （11）按照法律律例和基金合同礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得杂乱、 侵犯。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 份额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过头讨论方式和讨论东说念主、表 决主意寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条目时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主捏有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明得当法律律例、基金合同和会议文告的礼貌， 何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连气儿公布相干教唆 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决主意的，不影响表决效 力；   （3）本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决主意或 授权他东说念主代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明得当法律律例、基金合同和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议文告中列明。 相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议按序比照现场开会和通信方式开会的按序进 行。基金份额捏有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与按序   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定阻隔 基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定按序确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的 遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有礼貌或本合同另有约定外，弯曲 基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并 以绝顶决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交得当会议 文告中礼貌的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头得当会议文告礼貌 的表决主意视为有用表决，表决主意邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大解析知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的关联礼貌在指定媒介上 公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有不起劲。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事按序、表决条目等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （一）基金收益分派原则 在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行贪图，贪图 方法参见招募说明书； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏欠为前提， 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的 前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额捏有东说念主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （三）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关联礼貌在指定媒介公告。   法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的贪图方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的贪图方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应左券礼貌，按 用度施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的礼貌。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金 财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的礼貌代扣代缴。   （一）投资宗旨   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。在平素情况下，本基金日 均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年追踪舛误不进步 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地达成基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份 券（包括中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括 国内照章刊行和上市往还的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、处所政府债 券、可弯曲债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行 存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相干礼貌）。   本基金将根据法律律例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往还日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽按序后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；本基金 捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏证券范围的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得进步其各 类资产支捏证券总共范围的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，要是其信用等第下落、不再得当投资尺度，应在评级报密告布之日起   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （6）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货往还的，应当战胜下列要求： 的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%； 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当得当基金合同对于 债券投资比例的关联约定； 一往还日基金资产净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得进步上一往还日基金资产净值的 30%； 当保捏不低于往还保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个往还日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得进步本基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均贪图；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资不得当本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基 金不得当前款所礼貌比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限定等基 金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽 按序后，则本基金投资不再受相干限定或按照诊疗后的礼貌引申。   为瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过头他不方正的证券往还行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、施行抑制东说念主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往还的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。相干往还 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。首要关联往还应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往还事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相干限定或按变更后的礼貌引申。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市实行净价往还的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环 境未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近 往还日后经济环境发生了首要变化的，接纳估值时间确定公允价值。   （3）往还所上市未实行净价往还的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要 变化，按最近往还日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往还日后经济环境发生了 首要变化的，接纳估值时间确定公允价值。   （4）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。往还所上 市的资产支捏证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开采行股票、初次公开采行股票时公司推进公开采售 股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往还日结算 价估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新礼貌估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及相干 法律律例的礼貌或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。  基金管理东说念主负责基金资产净值贪图和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本 基金关联的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主意， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。  （三）基金净值信息  基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、申购赎回代理机构线路通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 照《信息线路办法》在指定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行相干按序后，基金合同应当阻隔： 联络的； 动之外的要素致使标的指数不得当要求及法律律例、监管机构另有礼貌的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律主意书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经过具有证券、期货相干 业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳海外经济贸易仲裁委员会，按照该会 届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有 不起劲。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、勤快、尽责地履行 基金合同礼貌的义务，瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和台 湾地区法律）统治。   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 或签章并在募王人集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后收效。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律不起劲。 捏有两份，每份具有同等的法律遵循。 和营业场合查阅。                 §21 《托管左券》的内容摘记   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   邮政编码：518000   法定代表东说念主：王小青   成立时间：2002 年 12 月 27 日   批准建造机关：中国证券监督管理委员会   批准建造文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织形势：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：发起建造基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   成立时间：2005 年 11 月 02 日   批准建造机关和批准建造文号：证监会、证监机构字2005112 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2015】219 号   经营范围：证券经纪；证券投资磋商；与证券往还、证券投资行为关联的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介 绍业务；融资融券业务；代销金融产物业务；保障兼业代理业务；股票期权作念市业务；证 券投资基金托管业务；销售贵金属成品。   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为应用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券。为更好地达成基金的投资目 标，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括中小板、创业板过头他中 国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市往还的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、处所政府债券、可弯曲债券、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产支捏证券、 银行进款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须得当中国证监会的相干礼貌）。   本基金将根据法律律例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往还日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽按序后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；本基金 捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏证券范围的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得进步其各 类资产支捏证券总共范围的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，要是其信用等第下落、不再得当投资尺度，应在评级报密告布之日起   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （6）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货往还的，应当战胜下列要求： 的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总市值的 30%； 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差贪图）应当得当基金合同对于 债券投资比例的关联约定； 一往还日基金资产净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得进步上一往还日基金资产净值的 30%； 当保捏不低于往还保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个往还日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得进步本基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均贪图；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资不得当本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基 金不得当前款所礼貌比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限定等基 金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽 按序后，则本基金投资不再受相干限定或按照诊疗后的礼貌引申。 为进行监督：   根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过头他不方正的证券往还行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同礼貌退却从事的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、施行抑制东说念主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往还的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。相干往还 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。首要关联往还应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往还事项进行审查。   基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当战胜严慎经营的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用贯注 和抑制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相干限定或按变更后的礼貌引申。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金管理东说念主仍违背法律律例礼貌或基金合同约定的投资 退却行为而形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责任，基金托管东说念主不承担任何责任。 间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业尺度的、经 在意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往还敌手名单并约定各往还敌手所适用的往还 结算方式。基金管理东说念主有责任确保实时将更新后的往还敌手名单发送给基金托管东说念主，不然 由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行 间债券阛阓遴聘往还敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 往还敌手名单进行往还。在基金存续期间基金管理东说念主不错按时更新往还敌手名单，但应将 诊疗结果至少提前一个工作日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的往还对 手所进行但尚未结算的往还，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调 整银行间债券往还敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与往还敌手发 生往还前 1 个往还日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对往还敌手的资信抑制，按银行间债券阛阓的往还公法进行往还，并 负责惩处因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律责任及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时间前仍未承担 毁约责任过头他相干法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关往还敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应 实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨责任。   基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定，确 定得当条目的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行进款的往还敌手是否按进款银行名单往还进行监督。如基金管理东说念主未向基金托管 东说念主提供得当条目的进款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投资银行进款的往还敌手进行 监督。   （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、律例、监管 部门的礼貌，制定严格的对于投资中期单据的风险抑制轨制和流动性风险处置预案，并书 面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单据的比例进行监 督。   （2）如将来关联监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另有礼貌的， 从其约定，基金管理东说念主应实时书面文告基金托管东说念主。   （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在相干基金投资中期单据时的法律律例战胜情况， 关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联比例限定的引申情况。基金 托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违背法律律例和基金合同以及本左券的礼貌，有权实时 以书面形势文告基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管理东说念主应按相干托管左券要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主 有权随时对所文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。要是基金管理东说念主违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息线路等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券过头他关联礼貌时，有权实时以书面形势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到文告后应不才一个工作日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律律例礼貌或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却引申，立即书面文告基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往还按序已经收效的投资指示违背法律、行政律例和 其他关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面文告基金管理东说念主，并陈诉中国 证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时间内回话基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例要 求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制 等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记为，应立即陈诉中国证监会，同期书面文告 基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正根由，拒却、杂乱基金托管东说念主根据本左券礼貌应用监督权，或采用 拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议书面警告 仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   根据关联法律律例、《基金合同》及本左券礼貌，基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户、基金账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主贪图的基金资产净 值和基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相干信息线路和监督基金投资运 作等行为。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未引申 或无故延伸引申基金管理东说念主的有用资金划拨指示、违背约定泄露基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、本托管左券过头他关联礼貌时，基金管理东说念主应实时以书面形势文告基 金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面形势向基金管理东说念主发 出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并 予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主 应陈诉中国证监会。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记为，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相干贵府以供基 金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真实性，在礼貌时间内回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正根由，拒却、杂乱基金管理东说念主根据本左券礼貌应用监督权，或采用 拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不 改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金财产撑捏的原则 分、分派基金的任何财产。 所需的其他专用账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与沉寂。 定撑捏基金财产。 关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必要的范围内配合基金管理东说念主 进行追偿，但对此不承担责任。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管 阅历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或 基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市 值）、基金份额捏有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，由基金管理东说念主聘 请具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管账户中，基金 托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条目，由基金管理东说念主按礼貌办理退 款事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理   基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管阅历的生意银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称号以施行开立为准，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付，本基金 的银行预留印鉴由托管东说念主撑捏和使用。基金管理东说念主保证本基金的一切货币收支行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进 行。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在具有托管阅历的生意银行开设托管结算专户，该托 管结算专户是指基金托管东说念主在聚会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有 限责任公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   基金资金账户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理礼貌》、《利率管理暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他礼貌。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金 账户余额。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主算帐工作，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的礼貌执 行。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何 证券账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行 间阛阓登记结算机构的关联礼貌，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主 账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台说明及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主撑捏，基金管理东说念主保存副本。   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据相干期货往还所或期货公司的相干礼貌开立和管理期 货结算账户。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事得当法律律例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主 根据关联法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联公法使用并 管理。   法律律例等关联礼貌对相干账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的撑捏   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑捏库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的方正指示办理。属于基金托管东说念主施行有用抑制 下的什物证券及银行按时进款存单等有价凭证在基金托管东说念主撑捏期间的损坏、灭失，由此 产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用抑制的有价 凭证不承担撑捏责任。   （九）与基金财产关联的首要合同的撑捏   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主撑捏。除本左券另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同 时应保证捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。 基金管理东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件送 达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门，保存期 限按照法律律例的礼貌引申。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件并保证其真实性过头与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得滚动。   （一）基金资产净值的贪图   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个工 作日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的余额数目计量。基金份额净值 的贪图保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。基金管理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东说念主应于每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过头他法律、律例的礼貌。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责贪图，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工作日往还收尾后贪图当日的基金资产净值及基金份 额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核后以两边 招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金资产净值贪图和基金管帐核算的主要义务由基金管理东说念主承担，基 金管理东说念主贪图并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主贪图的基金净值信 息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图 结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按 国度最新礼貌估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、生息器具和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。   （1）对存在活跃阛阓且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往还日的报价不成真实反应公允 价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中沟通不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，要是该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限定算作特征沟通。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大量捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定公 允价值。   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近往还市价，确定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境 未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，接纳估值时间确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变 化，按最近往还日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往还日后经济环境发生了重 大变化的，接纳估值时间确定公允价值。 的资产支捏证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理： 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券阛阓往还的债券、资产支捏证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓往还的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等生息品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往还日 结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。   （7）捏有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相干法律律例和行业协会的相干礼貌进 行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票引申。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）相干法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及相干 法律律例的礼貌或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   基金管理东说念主负责基金资产净值贪图和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本 基金关联的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主意， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的舛误不 算作基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往还所、期货往还所或登记机构发送的数据过失 等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未 能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施搁置或稳重由此形成的影响。   （三）估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责任东说念主应当对由 于该估值过失遭受损不当事东说念主（ “受损方”）的平直损失按下述“估值过失处理原则”给 予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失责任方承担；由于估值过失责任方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失责任方对平直损失承担 抵偿责任；若估值过失责任方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过失责任方草率更正的情况向关联当事 东说念主进行说明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的责任方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值过失的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 责任方仍草率估值过失负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（ “受损方”），则估值过失责任方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利； 要是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值 过失责任方。   （4）估值过失诊疗接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的责任方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值贪图出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统设立而产生的净值贪图尾差，以基金 管理东说念主贪图结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独随即设立、登录和撑捏本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进 行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   基金管理东说念主在每个季度收尾之日起十五个工作日内完成季度陈诉编制并公告；在管帐 年度半年终了后两个月内完成中期陈诉编制并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度 陈诉编制并公告。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，以加密传真等方式将关联报表提供基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理 东说念主在季度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将 关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管核算章的复核主意书或进行 电子说明，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就相干报抒发成一致，以基金管理东说念主的主意为准，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，由此形成的损失由基金管理东说念主承担抵偿责任，基金托管东说念主不负抵偿责任，基 金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核结束后，需盖印 说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对相干文献审核时教唆。   （六）暂停估值的情形 时； 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定延伸估值； 评估基金资产的；   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前相干公法分别撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏方式不错采 用电子或文档的形势。撑捏期限为 15 年，法律律例或监管部门另有礼貌的除外。   基金托管东说念主以电子版形势妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，并按时备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应战胜逃匿义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按有 关律例礼貌各自承担相应的责任。   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议可经友好协商惩处， 如未能协商惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳海外经济贸易仲裁委员会，按照该会 届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均 有不起劲，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续赤诚、勤快、 尽责地履行《基金合同》和托管左券礼貌的义务，瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法 律）统治。   （一）托管左券的变更与阻隔  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管左券阻隔：  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东说念主闭幕、照章被湮灭、停业或有其他基金托管东说念主吸收基金资产；  （3）基金管理东说念主闭幕、照章被湮灭、停业或有其他基金管理东说念主吸收基金管理权；  （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》礼貌的阻隔事项。  （二）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调吸收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律主意书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   产物算帐完成后，基金管理东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券/期货账户及相 关往还账户实时进行刊出。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经过具有证券、期货相干 业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                §22 对基金份额捏有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额捏有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   基金份额捏有东说念主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线磋商、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额捏有东说念主可通过该热线享受业务磋商、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙协调客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额捏有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的主意簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日建议的投诉，将在顺延的工作日当日进行处 理。                   §23 其他应线路事项 序号                   公告事项                    公告日历      零二四年第一号）      并修改招募说明书等事项的公告      零二四年第二号）      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告      理旗下基金销售业务的公告      告      告      零二四年第三号）      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告      任公司推进变更的公告          §24 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原本为准。                   §25 备查文献  投资者要是需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构央求查阅 以下文献：                                    招商基金管理有限公司

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