发布日期：2024-10-19 18:00    点击次数：130

东京热官网 汇添富利率债债券型证券投资基金      更新招募诠释书  （2024 年 10 月 18 日更新） 基金管束东说念主：汇添富基金管束股份有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富利率债债券型证券投资基金                                                                                              更新招募诠释书                                                        目            录 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募诠释书                   弥留教导   本基金由汇添富答理 7 天债券型证券投资基金转型而来。2020 年 8 月 4 日 至 2020 年 8 月 31 日汇添富答理 7 天债券型证券投资基金以通信方式召开基金 份额执有东说念主大会，会议审议通过了《对于汇添富答理 7 天债券型证券投资基金转 型的议案》，内容包括汇添富答理 7 天债券型证券投资基金修改运作方式、投资 方向、投资范围、投资策略、估值方法、基金费率、基金份额分类等及校阅基金 合同等，并同意将汇添富答理 7 天债券型证券投资基金改名为“汇添富利率债债 券型证券投资基金”，上述基金份额执有东说念主大会决议自表决通过之日起见效。自                  《汇添富利率债债券型证券投资基金基金合同》见效，                                         《汇 添富答理 7 天债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。   基金管束东说念主保证招募诠释书的内容真正、准确、完好意思。本招募诠释书经中国 证监会变更注册，但中国证监会对汇添富答理7天债券型证券投资基金转型为本 基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪称包袱、教授信用、严慎悉力的原则管束和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也要承担相 应的投资风险。投资者拟申购基金时应阐扬阅读本招募诠释书、基金合同、基 金家具贵府撮要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面贯通本基金家具的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程 中产生的基金管束风险，本基金的特定风险，等等。   本基金招募诠释书“基金的投资”章节中关系“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券阛阓广博轨则等作念出的概述性形色，代表了一 般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金管束东说念主直销机 构和其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售妥当性风险评 价”，不同的销售机构领受的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金家具 “风险等第评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募诠释书 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具 风险之间的匹配磨练。   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币阛阓基金，低 于夹杂型基金及股票型基金。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相 应门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机 制”等关系章节。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读联系内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应充分磋商自身的风险承受智力，并对于申购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出寂然决策。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性金融债流动性风险、投 资聚会度风险等。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 20%， 但在基金运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 20%的除 外，法律法例监管机构另有法则的，从其法则。   本次招募诠释书更新主要触及基金管束东说念主、基金托管东说念主、托管左券的内容 摘抄、财务数据和净值表现、其他应露馅事项等章节，更新所载内容截止日为 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书                   第一部分   前言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》、                       《证券投资基金销售管束办法》、 《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管束法则》特地他关系法律法例以及《汇添富利率债债券型证券投资基 金基金合同》编写。   本基金管束东说念主承诺本招募诠释书不存在职何作假纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律处事。   本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的 信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金 合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金 合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有本 基金基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同特地他关系法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份 额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募诠释书                   第二部分      释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 答理 7 天债券型证券投资基金转型而来 合同的任何灵验校阅和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校阅和补充 募诠释书》特地更新 司法解释、行政规章以特地他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校阅 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其通常作念出的校阅     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其通常作念 出的校阅 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的校阅 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 机关对其通常作念出的校阅 员会 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其通常校阅）及联系法律法例法则不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其通常校阅）及联系法律法例法则，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者 的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 国证监会法则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销 售服务左券，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 算、代理披发红利、建立并支柱基金份额执有东说念主名册和办理非走动过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管束股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 管束的基金份额余额特地变动情况的账户 构办理申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 效日，原《汇添富答理 7 天债券型证券投资基金基金合同》自同日起隔断 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 添富利率债债券型证券投资基金基金合同》隔断之间的不依期期限 绽开日       《业务法则》：指《汇添富基金管束股份有限公司绽开式基金业务法则》， 是范例基金管束东说念主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资者共同盲从 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 法则的条件，肯求将其执有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调遣为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入 肯求份额总和后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款特地他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》法则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东说念主债务违约 无法进行转让或走动的债券以及法律法例或中国证监会法则的其他流动性受限 资产，如改日法律法例变动，基金管束东说念主在履行妥当门径后，可对上述流动性受 限资产范围进行调节 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 额净值的方式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平正对待，如改日法律法例变动，基金管束东说念主在履行妥当门径后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调节 司或者在法律法例允许的情况下，基金管束东说念主和基金托管东说念主经协商一致后详情的 其他估值机构 件 料撮要》特地更新 账户进行处置清理，方针在于灵验遏止并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募诠释书                 第三部分       基金管束东说念主   一、基金管束东说念主简况   称呼：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字[2005]5 号   注册老本：东说念主民币 132，724，224 元   筹商东说念主：李鹏   筹商电话：（021）28932888   股东称呼特地出资比例：    股东称呼                         股权比例    东方证券股份有限公司                   35.412%    上海菁聚金投资管束合伙企业（有限合伙） 24.656%    上海上报资产管束有限公司                 19.966%    东航金控有限处事公司                   19.966%    共计                           100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事长，汇添富资产管束(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管束局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限处事公司资金财务管束总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管束总部总司理，汇添 富基金管束股份有限公司看守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管束专科委员会主席，上海资产管束协会会长，深圳证券走动 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女汇注会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；开脱日报报业集团党 委副布告、纪委布告，开脱日报党委布告；上海报业集团党委副布告，开脱日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括寰球第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管束有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管束硕士。现任东航金控有限处事公司董事、总司理、党委副布告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司董事。曾任 东航期货有限处事公司部门司理，东航集团财务有限处事公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限处事公司董事、副总司理，东航金控有限处事公司党委布告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司总司理，汇添 富老本管束有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管束股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管束委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂然董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海海外 金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席教育、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院顾问人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经济 学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募诠释书 副教育、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问人、好意思国联邦储备 系统董事局拜访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂然 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧海外工 商学院司帐学毕生荣誉教育、额外服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思国 亚利桑那大学荣退教育，教学和研究领域包括管束司帐、公司治理、激发合同设 计、绩效评估、医疗成本和质地管束。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教育、 好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生教育，曾于 2007-2009 年间被选为 好意思国司帐学会的管束司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂然董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，教育，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管束学部名誉主任、复旦大学管束学院特聘教育、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘教育、上海首席经济学家金融发展中心境事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度诱骗东说念主主执的群众会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策究诘特聘群众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司监事。曾任东航期货有 限处事公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限处事公司钞票管束中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限处事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券规划统筹总部综共规划部专员、发展调和办公室专 员，金信证券磋商发展总部总司理助理、秘书处副主任（主执处事），东方证券 研究所证券阛阓战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募诠释书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，开脱日报报业集团规划财务处处长助理，开脱日报报业集团计 划财务处副处长，开脱日报报业集团规划财务处处长，上海报业集团财务管束部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管束股份有限公司私东说念主钞票管束中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限处事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管束有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司玄虚办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管束究诘有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管束硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族海外相信投资公司网上走动部副总司理，中国民族 证券有限处事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管束有限公司、中原基金管束有限公司以及富达基金北京 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募诠释书 与上海代表处处事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具筹办、机构理 财等管束处事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管束股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管束委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行策动机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息技能 管束部副总司理，建总行信息技能管束部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能管束部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看守长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司 看守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管束股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   何旻，国籍：中国。学历：英国伦敦政事经济学院金融经济学硕士。从业资 格：证券投资基金从业履历，CFA，FRM。从业经历：曾任国泰基金管束有限公司 行业研究员、玄虚研究小组负责东说念主、基金司理助理、基金司理，固定收益部负责 东说念主；金元比联基金管束有限公司基金司理。2011 年 1 月加入汇添富资产管束（香 港）有限公司，2012 年 2 月 17 日于今任汇添富东说念主民币债券基金的基金司理。 月 5 日任汇添富放心中国债券型证券投资基金的基金司理。2014 年 1 月 21 日至 理。2016 年 3 月 11 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈鑫纯真配置夹杂型证券投 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募诠释书 资基金的基金司理。2017 年 4 月 20 日至 2022 年 9 月 2 日任汇添富精选好意思元债 债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月 24 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添 富添福闲逸夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈润夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月 29 日至 2019 年 （LOF）的基金司理。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 3 月 2 日任汇添富中债 1-3 年 国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月 19 日至 2020 年 7 月 8 日任汇添富中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月 年 8 月 3 日至 2022 年 6 月 9 日任汇添富中枢精选纯真配置夹杂型证券投资基金 （LOF）的基金司理。2021 年 8 月 17 日至 2022 年 11 月 4 日任汇添富鑫利依期 绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 11 日至 2022 年 11 月 4 日任汇添富鑫成依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 金司理。2022 年 4 月 29 日于今任汇添富利率债债券型证券投资基金的基金经 理。2022 年 6 月 9 日于今任汇添富中短债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月 9 日于今任汇添富中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金的基金经 理。 年 1 月 17 日于今任汇添富丰和纯债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月 30 日于今任汇添富稳裕 30 天滚动执有债券型证券投资基金的基金司理。   李伟，国籍：中国。学历：上海交通大学上海高档金融学院应用经济学硕士。 从业履历：证券投资基金从业履历，期货投资分析履历，CFA，FRM。从业经历： 定收益研究部债券研究员，曾任广发基金管束有限公司基金司理。2022 年 8 月 加入汇添富基金。2023 年 2 月 20 日于今任汇添富利率债债券型证券投资基金的 基金司理。2023 年 2 月 20 日于今任汇添富鑫盛依期绽开债券型发起式证券投资 基金的基金司理。2023 年 2 月 20 日于今任汇添富鑫悦纯债债券型证券投资基金 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 的基金司理。2023 年 3 月 2 日于今任汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 6 月 14 日于今任汇添富中债 7-10 年国开行债券指 数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 20 日于今任汇添富鑫荣纯债债券型证 券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   曾刚，2013年5月29日至2015年3月31日任汇添富利率债债券型证券投资基金 的基金司理。   徐寅喆，2014年8月27日至2020年10月30日任汇添富利率债债券型证券投资 基金的基金司理。   温开强，2019年1月25日至2020年10月30日任汇添富利率债债券型证券投资 基金的基金司理。   蒋文玲，2020年10月30日至2022年6月30日任汇添富利率债债券型证券投资 基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管束东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》特地他法律、法例的法则，基金管束东说念主应履 行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 配收益； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 他法律步履；   四、基金管束东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关系法则，建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，驻守 违背现行灵验的关系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关系法则的 步履发生。 关系法律法例，建立健全的里面禁止轨制，采取灵验措施，驻守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的走动举止；   （7）卤莽包袱，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会法则拒接的其他步履。 国度关系法律、法例及行业范例，教授信用、悉力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额执有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书   （5）拒却、骚扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、奢侈权力，不按照法则履行职责；   （7）违背现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 联系的走动举止；   （8）违背证券走动时职业务法则，利用对敲、倒仓等妙技控制阛阓价钱， 阻挠阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有作假、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会法则拒接的步履。   （1）依照关系法律、行政法例和基金合同的法则，本着严慎悉力的原则为 基金份额执有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方特地代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系法则， 泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交 易举止；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券走动特地他举止。   五、基金管束东说念主的风险管束体系   本基金管束东说念主将经营管束中的主要风险分歧为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管束东说念主建立了一套完好意思的风险管束体系。   基金管束东说念主风险管束体系的构建除名以下六项基本原则：   （1）营造简陋的风险管束文化和里面禁止环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营管束的各个要领。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书   （2）建立完善的风险管束组织体系，切实保证风险管束部门的寂然性和权 威性，使其灵验地阐扬职能作用。   （3）确保风险管束轨制的严肃性，保证风险管束轨制在投资管束和经营活 动过程中得到切实灵验的实行。   （4）运用合理灵验的风险规划和模子，杀青风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管束模式。   （5）建立和推动职工职业守则援手和专科培训体系，确保员器具备简陋的 职业操守和充分的职责胜任智力。   （6）建立风险事件学习机制，阐扬剖析种种风险事件，吸收经验和训诲， 不断完善风险管束体系。   本基金管束东说念主建立了董事会、经营管束层、风险管束部门、各职能部门四级 风险管束组织架构，并明确了相应的风险管束职能。             汇添富风险管束组织结构图      董事会  审计与风险管束委员会     经营管束层               看守长    风险禁止委员会     各职能部门                     合规稽核部                               风险管束部   （1）董事会对公司风险管束负有最终处事，董事会下设审计与风险管束委 员会与看守长。审计与风险管束委员会主要负责审核和携带公司的风险管束政策， 对公司的举座风险水平、风险禁止措施的实施情况进行评价。看守长负责组织指 导公司合规稽核和风险管束处事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险禁止情况。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书   （2）经营管束层负责风险管束政策、风险禁止措施的制定和落实，经营管 理层下设风险禁止委员会。风险禁止委员会主要负责审议风险管束轨制和历程， 处置首要风险事件，促进风险管束文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管束部是合规管束和风险管束的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管束。   （4）各职能部门负责从经营管束的各业务要领上贯彻落实风险管束措施， 实行风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价和风险禀报等风险管束门径，并 执续完善相应的里面禁止轨制和历程。   本基金管束东说念主的风险管束包括风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价、 风险禀报等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和果决风险 性质的过程。   （2）风险测量是指臆度和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的勾通来预计风险大小的进度。   （3）风险禁止是指采取相应的措施，监控和驻守多样风险的发生，杀青以 合理的成本在最大限制内防护风险和削弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险禁止的实行情况和运行 效率的过程。   （5）风险禀报是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定门径进行禀报 的过程。   六、基金管束东说念主的里面禁止轨制   里面禁止是指基金管束东说念主为防护和化解风险，保证经营运作合乎基金管束东说念主 发展磋商，在充分磋商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、 实施禁止门径与禁止措施而形成的系统。   基金管束东说念主勾通自身具体情况，建立了科学合理、禁止严实、运行高效的内 部禁止体系，并制定了科学完善的里面禁止轨制。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书   （1）保证基金管束东说念主经营运作盲从国度法律法例和行业监管法则，自发形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）防护和化解经营风险，提高经营管束效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完好意思，杀青执续、自如、健康发展。   （3）确保基金管束东说念主和基金财务特地他信息的真正、准确、实时、完好意思。   （1）健全性原则。里面禁止机制障翳基金管束东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的里面禁止妙技和方法，建立合理的里面禁止 门径，贯注里面禁止的灵验实行。   （3）寂然性原则。基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责保执相对寂然，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管束东说念主里面部门和岗亭着实立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管束东说念主运用科学化的经营管束方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效率。   基金管束东说念主的里面禁止要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管束措施、完好意思的信息贵府保全系统、严格的授权禁止、灵验 的风险防护系统和快速反应机制等。   基金管束东说念主盲从国度关系法律法例，除名正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面禁止轨制。里面禁止的内容包括 投资管束业务禁止、信息露馅禁止、信息技能系统禁止、司帐系统禁止以及里面 稽核禁止等。   （1）投资管束业务禁止   基金管束东说念主通过范例投资业务历程，分档次强化投资风险禁止。公司根据投 资管束业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管束规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行禁止。   针对投资研究业务，基金管束东说念主制定了《汇添富基金管束股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究处事的业务历程、研究禀报质地评价，研究与投资的交流 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书 渠说念等都作念了明确的法则；对于投资决策业务，基金管束东说念主制定了《汇添富基金 管束股份有限公司投资管束轨制》，保证投资决策严格盲从法律法例的关系法则， 合乎基金合同所法则的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管束轨制以及投 资管束功绩评价体系；对于基金走动业务，基金管束东说念主将实行聚会走动与防火墙 轨制，建立走动监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善联系的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的门径进行，驻守不正大关 联走动损伤基金份额执有东说念主利益。   （2）信息露馅禁止   基金管束东说念主通过完善信息露馅轨制，确保基金份额执有东说念主实时完好意思地了解基 金信息。基金管束东说念主按照法律、法例和中国证监会关系法则，建立了《汇添富基 金管束股份有限公司公开召募证券投资基金信息露馅管束轨制》，指定了信息披 露处事东说念主负责信息露馅处事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开露馅的信息真正、准确、完好意思。   （3）信息技能系统禁止   基金管束东说念主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管束轨制。基金管 理东说念主的信息技能系统由先进的策动机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 法式的认证，并有完好意思的技能贵府。基金管束东说念主制定了严格的信息技能岗亭处事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管束措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，弥留数据实行异域备份况兼始终保存，确保了系统可靠、自如、安全地运 行。在东说念主员禁止方面，对信息技能东说念主员进行关系信息系统安全的斡旋培训和捕快； 信息技能东说念主员之间依期瓜代岗亭。   （4）司帐系统禁止   基金管束东说念主通过建立严格的司帐系统禁止措施，确保司帐核算泛泛运转。基 金管束东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐处事操作历程和司帐岗亭处事手册。通过事前防护、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金司帐核算中存在的多样风险。具体措施包括：领受了 目下着手进的基金核算软件；基金司帐严格实行复核轨制；基金司帐核算领受基 金管束东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步寂然核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核禁止   基金管束东说念主通过制定稽核监察轨制，开展寂然监督，确保里面禁止的灵验性。 基金管束东说念主设立看守长，看守长不错列席基金管束东说念主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面禁止轨制的实行情况独未必履行查验、评价、禀报、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会禀报公司里面禁止实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员盲从法律、法例和规章的关系 情况；查验各业务部门和东说念主员实行里面禁止轨制、各项管束轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管束东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的露馅真正、准确；   （2）基金管束东说念主承诺根据阛阓变化和基金管束东说念主业务发展不断完善里面风 险禁止轨制。 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募诠释书                 第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   为止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技能职称。   （三）基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“教授信用、悉力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束 和里面禁止体系、范例的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最锻练的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司麇集资产管束规划、证券公司定向资产管束规划、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。为止 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的执续认同和粗俗好 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书 评。   （四）基金托管东说念主的里面禁止情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、禁止举止、信息与相易、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险禁止体系，并纳入斡旋的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉执范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和禁止体系视为处事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部不折不扣将风险管束置于与 业务发展同等弥留的位置，视风险防护和禁止为托管业务糊口与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管束，将风险禁止处事落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面禁止和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的禁止及灵验性禀报，充分标明寂然 第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面禁止方面的健全性和灵验性的 全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险禁止智力也曾与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营管束正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展战术和经营方向；   （3）资产托管业务风险管束的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管束联系信息的真正、准确、完好意思、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面禁止应链接决策、实行和监督全过程， 障翳资产托管业务各项业务历程和管束举止，障翳整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）弥留性原则。资产托管业务里面禁止应在全面禁止基础上，边幅弥留 业务事项、要点业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面禁止应在机构确立、权责分拨及业务 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面禁止应当与经营界限、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态调节，以合理成本杀青里面禁止方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面禁止应坚执风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管束举止均应坚执内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面禁止应量度实施成本与预期效益， 以合理成本杀青存效禁止。   资产托管业务里面禁止纳入全行斡旋的里面禁止体系。   （1）总行资产托管部根据里面禁止基本法则建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面禁止基本法则建立健 全里面禁止体系，建立与托管业务条线相适合的里面禁止运行机制，详情各项业 务举止的风险禁止点，制定法式斡旋的业务轨制；采取妥当的禁止措施，合理保 证托管业务历程的经营效率和效率，组织开展资产托管业务里面禁止措施的实行、 监督和查验，督促各机构落实禁止措施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管束处事，根据年度处事重 点，依期或不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验式样整合到全 行业务监督查验处事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价处事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面禁止的实行机构，负责 组织开展本机构里面禁止的日常运行及自查处事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱好里面禁止轨制着实立，坚执把风险防护和禁止的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和处事历程中，建立了一整套里面禁止轨制体 系，包括《资产托管业务管束法则》、                 《资产托管业务里面禁止管束办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管束办法》、              《资产托管业务营运管束办法》、                            《资产托管业务合 同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、《资产托管业务系统管束办法》、 《资产托管业务首要突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管束办法》等， 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、印记、服务质地、 收费、反洗钱、驻守利益打破、业务一语气性、捕快、信息系统等全方面实行里面 禁止措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险 管束体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建适合 资产托管业务特色的风险管束架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营 运鼎新、建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管束等措施，灵验禁止操魄力险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性处事规划和救急预案，具备 行之灵验的灾备还原决策、充足的迁移办公斥地、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的处事主说念主员、科学了了的 AB 岗亭确立及依期演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时选拔 或顺次启动“原时事现场+居家”、                “部分同城异域+居家”、                           “部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运汇注，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交 易的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、基金合同、托管左券和关系基金法例的法则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒接步履、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募诠释书 关基金法律法例法则的步履，应实时以书面神气文告基金管束东说念主限期纠正，基金 管束东说念主收到文告后应实时查对，并以书面神气对基金托管东说念主发出回函证明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违章步履，应立即禀报中国证监会，同期 文告基金管束东说念主限期纠正。 汇添富利率债债券型证券投资基金                          更新招募诠释书                   第五部分    联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管束股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   筹商东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管束股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管束东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管束东说念主可根据关系法律法例的要求，选拔其他合乎要求的机构代理销售基金，并 在基金管束东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   筹商东说念主：马树超   三、讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募诠释书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   筹商东说念主：陈颖华   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务筹商东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募诠释书               第六部分      基金的历史沿革    汇添富利率债债券型证券投资基金由汇添富答理 7 天债券型证券投资基金 转型而来。    汇添富答理 7 天债券型证券投资基金经中国证监会《对于核准汇添富答理 7 天债券型证券投资基金召募的批复》                （证监许可【2013】238 号）准予召募，基金 管束东说念主为汇添富基金管束股份有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公 司。    汇添富答理 7 天债券型证券投资基金自 2013 年 5 月 22 日至 2013 年 5 月 国证监会书面证明，         《汇添富答理 7 天债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年    汇添富答理 7 天债券型证券投资基金于 2019 年 11 月 29 日发布了《对于汇 添富答理 7 天债券型证券投资基金取消自动升左迁业务，并调节估值方法、收益 分拨模式和投资组合限制等的公告》，本基金于 2019 年 12 月 27 日估值方法不 再领受摊余成本法，而是按照校阅后《汇添富答理 7 天债券型证券投资基金基金 合同》的估值方法计量资产净值，同期投资范围和投资限制新增“本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80%”的约定，取消 A 类基金份额和 B 类基金 份额的自动升左迁确立，取消逐日进行红利转基金份额的方式。 以通信方式召开基金份额执有东说念主大会，会议审议通过了《对于汇添富答理 7 天债 券型证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富答理 7 天债券型证券投资基金 修改运作方式、投资方向、投资范围、投资策略、估值方法、基金费率、基金份 额分类等及校阅基金合同等，并同意将汇添富答理 7 天债券型证券投资基金改名 为“汇添富利率债债券型证券投资基金”，上述基金份额执有东说念主大会决议自表决 通过之日起见效。    自 2020 年 10 月 30 日起，                       《汇添富利率债债券型证券投资基金基金合同》生 效，《汇添富答理 7 天债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书               第七部分   基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同见效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个处事日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期禀报中给予 露馅；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东说念主在 10 个处事日内应当向中 国证监会禀报并提议处置决策，如执续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募诠释书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主 在招募诠释书或其他联系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动 所、深圳证券走动所的泛泛走动日的走动时分，但基金管束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时分变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的关系法则在法则媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时分在申购启动公告中法则。   基金管束东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回启动公告中法则。   在详情申购启动与赎回启动时分后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息露馅办法》的关系法则在法则媒介上公告申购与赎回的启动时分。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金自 2020 年 11 月 10 日启动办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后策动的基金份额净 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 值为基准进行策动； 次序进行纪律赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管束东说念主 必须在新法则启动实施前依照《信息露馅办法》的关系法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资者必须根据销售机构法则的门径，在绽开日的具体业务办理时老实提议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个处事日划出。   基金管束东说念主应以走动时分结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资者。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书 构如实接管到肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的 证明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 民币 1 元（含申购费）；通过基金管束东说念主直销中心申购本基金基金份额的最低金 额为东说念主民币 50，000 元（含申购费）。通过基金管束东说念干线上直销系统申购本基金基 金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。跨越最低申购金额的部分不设 金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他法则的，以各销 售机构的业务法则为准。   投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 上限限制。法律法例或监管机构另有法则的，从其法则。 额执有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金界限上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额执有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述 措施对基金界限给予禁止。具体见基金管束东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在调节实施前依照《信息露馅办法》的关系规 定在法则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。 汇添富利率债债券型证券投资基金                                  更新招募诠释书   本基金申购用度采取前端收费模式，申购费率随申购金额的加多而递减，投 资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别策动。申购费率如下：     申购金额（M）                   申购费率     M＜100 万元                  0.60%     M≥500 万元                  每笔 1000 元   本基金赎回费率按基金份额执有东说念主执有该部分基金份额的时分分段设定如 下。本基金的赎回费率具体如下：     执有期限（N）           赎回费率            归入基金资产比例        N＜7 天          1.50%               100%        N≥7 天            0                  -   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关系法则在法则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例除名联系法律法例以及 监管部门、自律法则的法则。基金管束东说念主依照《信息露馅办法》的关系法则，将 舞动订价机制的具体操作法则在法则媒介上公告。 场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，在对存量基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管束 东说念主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对基金投资者妥当调节基金申购 费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的策动   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募诠释书   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50，000 /（1+0.60%）= 49，701.79 元   申购用度 = 50，000 –49，701.79= 298.21 元   申购份额 = 49，701.79 / 1.0520= 47，245.05 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，245.05 份基金份额。   领受“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行策动， 策动公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者在执有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎 回金额为：   赎回总金额 = 10，000 × 1.0520 = 10，520.00 元   赎回用度 = 10，520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10，520.00 ? 157.80 = 10，362.20 元   即：投资者在执有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费 率为 1.50%，假定赎回当日的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 金额为 10，362.20 元。    本基金基金份额净值的策动，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后 策动，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行妥当门径，不错妥当蔓延策动或 公告。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    赎回金额为按履行证明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少量点后    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 汇添富利率债债券型证券投资基金                     更新招募诠释书 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者跨越 20%，或者变相躲藏 20%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管束东说念主应当根据关系法则在法则媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时还原申购业务的办 理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 管束东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管束东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额执有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有智力支付投资者的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回门径实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有贫苦或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）若是发生无数赎回，且单个绽开日内单个基金份额执有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例跨越 30%时，本基金管束东说念主不错对该单 个基金份额执有东说念主跨越 30%比例的赎回肯求实施宽限办理。   对该单个基金份额执有东说念主不跨越 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募诠释书 整个，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一绽开日，该单一基金份额执有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时，不绝按前述法则处理，直 至该单一基金份额执有东说念主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占前一绽开日基金 总份额的比例低于 30%。   基金管束东说念主在履行妥当门径后，有权根据那时阛阓环境调节前述比例及处理 法则，并在法则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书道则的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额执有东说念主，诠释关系处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 息露馅办法》在法则媒介刊登公告。   十二、基金调遣   基金管束东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 联系法则由基金管束东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与联系机构。   本基金自 2022 年 2 月 14 日启动办理调遣业务。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的走动时事或者走动方式进行基金份额转让的肯求并由登记 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非走动过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额执有东说念主牺牲，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的法式收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的法式收取转托管费。   十六、依期定额投资规划   基金管束东说念主不错为投资者办理依期定额投资规划，具体法则由基金管束东说念主另 行法则。投资者在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在联系公告或更新的招募诠释书中所法则的依期定 额投资规划最低申购金额。   本基金自 2023 年 8 月 4 日起启动办理依期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有法则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋 汇添富利率债债券型证券投资基金        更新招募诠释书 机制”章节的法则或联系公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书               第九部分   基金的投资   一、投资方向   在科学严格管束风险的前提下，本基金力图创造卓著功绩相比基准的较高 收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有简陋流动性的金融器具，包括利率债（国债、央 行单子、政策性金融债）、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相 关法则）。   本基金不投资于股票、可调遣债券、可交换债券、信用债和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指 的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履 行妥当门径后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切边幅债券阛阓的运行现象与风险收益特征，分析宏不雅经济运 行现象和金融阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期。本基金 采取的投资策略主要包括久期策略、骑乘策略、期限结构配置策略、息差策略 等。在严慎投资的基础上，力图杀青组合的稳健升值。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求现象 变化趋势及结构，勾通对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从 而预计出金融阛阓利率水平变动趋势。   如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即阛阓利率将上涨，本基 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 金将裁减组合久期以躲藏损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久 期。   本基金将领受基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调节的骑乘策略， 以达到增强组合的执有期收益的方针。该策略是指通过对收益率弧线的分析， 在可选的方向久期区间买入期限位于收益率弧线较陡峻处右侧的债券。在收益 率弧线不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峻的收 益率弧线有较大幅的下滑，从而获取较高的老本收益；即使收益率弧线上涨或 进一步变陡，这一策略也或者提供更多的安全边缘。   本基金对收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及 其他组合敛迹条件的情形下，详情最优的期限结构。本基金期限结构调节的配 置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。   本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目 的。该策略是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获取的 资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％，王人备按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目法则的比例限制； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书   （5）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金基金资 产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因素甚至 基金不合乎该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）条除外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述法则投资比 例的，基金管束东说念主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会法则的特殊情 形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行妥当门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的法则为准。   为贯注基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书   （6）从事内幕走动、控制证券走动价钱特地他不正大的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则拒接的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主特地控股股东、实 际禁止东说念主或者与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联走动的，应当合乎基金的投资方向和投资策略， 除名基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例给予露馅。首要关联走动应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基 金管束东说念主在履行妥当门径后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为 准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债-总全价（总值）指数收益率×90%+银行活 期入款利率（税后）×10%。   本基金为主要投资于利率债的债券型基金，选拔该功绩相比基准合乎本基 金的风险收益特征。   中债-总全价（总值）指数附庸于中债总指数族下的玄虚系列，该指数成份 券由记账式国债、央行单子和政策性银行债组成，是一个反馈境内利率类债券 举座价钱走势情况的分类指数。该指数具有粗俗的阛阓代表性，能较好地反馈 利率债阛阓的总体走势。   若是今后阛阓中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩比 较基准，基金管束东说念主觉得有必要作相应调节时，本基金管束东说念主不错依据贯注投 资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当 门径后，变更本基金的功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需 召开基金份额执有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币阛阓基金，低 汇添富利率债债券型证券投资基金                                   更新招募诠释书 于夹杂型基金及股票型基金。     七、基金管束东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制” 章节的法则。     九、基金投资组合禀报     基金管束东说念主的董事会、董事保证本禀报所载贵府不存在作假纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带处事。     基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2024 年 7 月 17 日复核了本禀报中的财务规划、净值表现、投资组合禀报等内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本禀报期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                         投资组合禀报 序号           式样            金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                             -                - 汇添富利率债债券型证券投资基金                                更新招募诠释书      其中：债券               3，602，591，725.34          99.90           资产支执证券                         -              -      其中：买断式回购的买入返                                          -              -      售金融资产 注:本基金禀报期末未投资境内股票。 注:本基金本禀报期末未执有港股通投资股票。 细 注：本基金本禀报期末未执有股票。     序号       债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债   2，709，421，926.97             78.87 汇添富利率债债券型证券投资基金                                                     更新招募诠释书                                                                     占基金资产     序号    债券代码       债券称呼       数目（张）         公允价值（元）                净值比例                                                                      （％）                      发 12                      债 05                      发 02 投资明细 注:本基金本禀报期末未执有资产支执证券。 细 注:本基金本禀报期末未执有贵金属投资。 注:本基金本禀报期末未执有权证投资。 注:本基金本禀报期未投资股指期货。 汇添富利率债债券型证券投资基金                        更新招募诠释书 注:本基金本禀报期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行、中国农业发展银行出当今禀报 编制日前一年内受到监管部门公开降低、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的联系证券的 投资决策门径合乎联系法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本禀报期末未执有处于转股期的可调遣债券。 注：本基金本禀报期末未执有股票。 汇添富利率债债券型证券投资基金                                                 更新招募诠释书                        第十部分         基金的功绩    本基金管束东说念主依照恪称包袱、教授信用、严慎悉力的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    （一）基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                                                  功绩相比                            份额净值     功绩相比                  份额净值                            基准收益      阶段                    增长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                  增长率①                            率法式差                            准差②       率③                                                   ④ 日（基金合同生 效日）至 2020 年 12 月 31 日 日至 2021 年 12       4.05%    0.04%        2.09%    0.07%    1.96%   -0.03% 月 31 日 日至 2022 年 12       2.23%    0.05%        0.21%    0.08%    2.02%   -0.03% 月 31 日 日至 2023 年 12       3.98%    0.04%        1.53%    0.05%    2.45%   -0.01% 月 31 日 日至 2024 年 6        2.21%    0.04%        2.03%    0.08%    0.18%   -0.04% 月 30 日 日（基金合同生 效日）至 2024 年 6 月 30 日    （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动特地与同期功绩相比 基准收益率变动的相比图 汇添富利率债债券型证券投资基金        更新招募诠释书 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募诠释书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以特地他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户 相寂然。   四、基金财产的支柱和刑事处事   本基金财产寂然于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支柱。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事处事外，基金财产 不得被刑事处事。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管束东说念主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动时事的走动日以及国度法律法例 法则需要对外露馅基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 司帐准则》、监管部门关系法则。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应领受最近走动日的报价详情公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近走动日的报价不可真正反馈公允价值的，草率报价进行调 整，详情公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估值技能中不应将该 限制当作特征磋商。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大宗执有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支执的估值技能详情公允价值。领受估值技能详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调节并详情公允价值。   四、估值方法 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募诠释书   （1）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有法则的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （2）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能详情公允价 值；   （3）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调节以证明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应领受估值技 术详情其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明白差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的平正性。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新法则估值。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律法例的法则或者未能充分贯注基金份额执有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的策动结果对外给予公布。   五、估值门径 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管束东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有法则的，从其规 定。   基金管束东说念主于每个处事日策动基金资产净值及基金份额净值，并按法则公 告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个处事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管束东说念主按法则对外公布。   六、估值错误的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资者自身的邪恶酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 邪恶的处事东说念主应当对由于该估值错误遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误处事方应及 时调和各方，实时进行改造，因改造估值错误发生的用度由估值错误处事方承 担；由于估值错误处事方未实时改造已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失 的，由估值错误处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值错误处事方也曾积极 调和，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时分进行改造而未改造，则其应当承 担相应抵偿处事。估值错误处事方草率改造的情况向关系当事东说念主进行证明，确 保估值错误已得到改造。   （2）估值错误的处事方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负 责，况兼仅对估值错误的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误处事方仍草率估值错误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误 处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利 确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获 得的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值错误处事方。   （4）估值错误调节领受尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方 式。   估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因详情估值错误的处事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的处事方进行 改造和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 金登记机构进行改造，并就估值错误的改造向关系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现错误时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。若是行 业有通行作念法，在不违罪犯律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则从头协商详情处理 原则。   七、暂停估值的情形 时； 时； 商证明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个处事日走动结果后策动当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核证明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值按法则给予公 布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的误差不当作基金资产估值错误处理。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书 于其他不可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、妥当、 合理的措施进行查验，然则未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿处事。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书            第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》见效动怒 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管束东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，无需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在法则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募诠释书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 策动方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书 “侧袋机制”章节的法则。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金管束费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事 日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个处事日 内从基金财产中一次性索求。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按 时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系法例及相应左券 法则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 《汇添富答理 7 天债券型证券投资基金基金合同》的约定实行； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的法则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的法则。 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募诠释书            第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照关系法则编制基金司帐报表； 并以托管左券约定或两边认同的其他方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的司帐师事务所特地注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书             第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管束法则》、《基金合同》特地他关系法则。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和违警 东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的法则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会法则时老实，将应予露馅的基金 信息通过合乎中国证监会法则条件的寰球性报刊（以下简称“法则报刊”）及 《信息露馅办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介露馅，并 保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除特地诠释外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开露馅的基金信息 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府撮要 基金份额执有东说念主大会召开的法则及具体门径，诠释基金家具的特性等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及 基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生 首要变更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在 法则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更 的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基 金家具贵府撮要。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主 应当至少每周在法则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献上载明基金份 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 额申购、赎回价钱的策动方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将 年度禀报登载在法则网站上，并将年度禀报教导性公告登载在法则报刊上。基 金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的 司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报， 将中期禀报登载在法则网站上，并将中期禀报教导性公告登载在法则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度报 告，将季度禀报登载在法则网站上，并将季度禀报教导性公告登载在法则报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度禀报、 中期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者 决策的其他弥留信息”项下露馅该投资者的类别、禀报期末执有份额及占比、 禀报期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管束东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中露馅基金组搭伙产情况特地 流动性风险分析等。   （五）临时禀报   本基金发生首要事件，关系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报 书，并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 东、履行禁止东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有法则的除外； 发生变更； 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （六）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额执有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开 透露，并将关系情况立即禀报中国证监会。   （七）清理禀报   基金合同隔断的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在法则网站 上，并将清理禀报教导性公告登载在法则报刊上。   （八）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （九）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的法则进行信息露馅，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的法则。   （十）中国证监会法则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息露馅的情形 资产价值时；   七、信息露馅事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定专门部门 及高档管束东说念主员负责管束信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 息露馅内容与花样准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的 约定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期禀报、更新的招募诠释书、基金家具贵府撮要、基金清理禀报 等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子 证明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中选拔一家报刊露馅本基金信 息。基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅 的基金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于法则媒介露馅信息， 况兼在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当 合乎中国证监会及自律法则的联系法则。前述自主露馅如产生信息露馅用度， 该用度不得从基金财产中列支。为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出 具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少 保存到《基金合同》隔断后 10 年。   八、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书               第十七部分    风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和走动制 度等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情味。阛阓风险主要包 括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投 资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽气接影响 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其 收益水平会受到利率变化的影响。 债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资。   基金的利润将主要通过现款神气来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响 而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移关系的风险，单一的久 期规划并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体 为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获取比之前较少的收益率。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书   二、管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因 素会影响其对子系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。   三、流动性风险   流动性风险是指基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券阛阓还处在初期发展阶段，在某些情况下某些 投资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的杀青。绽开式基金要 随时草率投资东说念主的赎回，若是基金资产不可速即振荡成现款，或者变现为现款 时使资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生 无数赎回时，若是基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调节的贫苦，导 致流动性风险，可能影响基金份额净值。   详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 理东说念主高度爱好基金组合的流动性风险，边幅投资组合中债券、现款等资产的配 置情况，以及单一证券、券种的聚会度，合理配置资产，阐扬分析基金的执有 东说念主结构、资产界限、投资组合的流动秉性况，对阛阓走动现象和投资者步履相 关联的流动性风险进行充分的评估与检测，驻守单方面追求功绩名次或短期收益 而淡薄流动性风险禁止。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有智力支付投资者的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回门径实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有贫苦或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策动赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若是发生无数赎回，且单个绽开日内单个基金份额执有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例跨越 30%时，本基金管束东说念主不错对该 单个基金份额执有东说念主跨越 30%比例的赎回肯求实施宽限办理。   对该单个基金份额执有东说念主不跨越 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回申 请整个，按上述（1）、（2）方式处理。如下一绽开日，该单一基金份额执有东说念主 剩余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时，不绝按前述法则处 理，直至该单一基金份额执有东说念主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占前一绽开 日基金总份额的比例低于 30%。   基金管束东说念主在履行妥当门径后，有权根据那时阛阓环境调节前述比例及处 理法则，并在法则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在法则媒介上进行公告。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用种种流动性风险管束器具， 对赎回肯求进行适度调节，当作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助 措施。   当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫苦或觉得因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可玄虚运用 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 包括宽限办理无数赎回肯求、暂停申购、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制、舞动订价等流动性风险管束 器具，投资者将濒临其赎回肯求被拒却或宽限办理、赎回款项减速支付，或无 法办理申购，或濒临赎回成本或申购成本较高等的风险。   四、特定风险   根据本基金投资范围的法则，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。若是 债券阛阓出现举座着落，本基金将无法王人备幸免债券阛阓系统性风险。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临以下风险： 性，在顶点阛阓环境下可能聚会买入或卖出，存在流动性风险。 事项变化，可能对基金净值表现产生较大影响。   启用侧袋机制的风险：   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因 此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前分具有省略情味，最终变现价钱也 具有省略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金依期禀报中露馅禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主策动各项投资运作规划和基金功绩规划时仅 需磋商主袋账户资产，并根据联系法则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩规划不可反馈特定资产的真 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书 不二价值及变化情况。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓广博轨则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金 的始终风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根 据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 家具风险之间的匹配磨练。   六、操作或技能风险   联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面禁止存在残障或者东说念主为因素 酿成操作流毒或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章走动、司帐部门 诓骗、走动错误、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的多样走动步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障 或者差错而影响走动的泛泛进行或者导致基金份额执有东说念主的利益受到影响。这 种技能风险可能来自基金管束东说念主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法例的法则，或者基金投资违 反法例及基金合同关系法则的风险。   八、其他风险 行，可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直禁止智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益 受损。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书               第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主应以基金份额执有东说念主的原有账户份额为基础， 证明相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金 份额执有东说念主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣申 请将被拒却。   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在相 关公告中法则。   本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一绽开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 且本基金的各项投资运作规划和基金功绩规划应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管束费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息露馅   基金管束东说念主应按照招募诠释书“基金的信息露馅”部分法则的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在基金依期禀报中露馅禀报期内特定资产处置进展情况，披 露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，草率禀报期内基金侧袋机制运 行联系的司帐核算和年度禀报露馅等发表审计意见。   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等弥留信息。   （六）特定资产处置清理   特定资产以可出售、可转让、还原走动等方式还原流动性后，基金管束东说念主将 按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额执有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当门径后，可径直对本部老实容进行修改和 调节，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书   第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法 规法则和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募诠释书   （4）制作清理禀报；   （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证 监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理禀报登载在法则网站上，并将清理禀报教导性公告登载在法则报刊 上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书           第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主及基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）阐扬阅读并盲从《基金合同》、《招募诠释书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）边幅基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 有限处事；   （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管束东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律法则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎关系法律、法例的前提下，制订和调节关系基金申购、赎回、 调遣和非走动过户等业务法则；   （17）在法律法例和基金合同法则的范围内决定调节基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以教授信用、严慎悉力的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互寂然，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他关系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使策动基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的法则，按关系法则策动并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》特地他关系法则，履行信息露馅及 禀报义务； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特地他关系法则另有法则外，在基金信息公开露馅前应予阴私，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特地他关系法则召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时分发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》法则的时分和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书   （26）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全 支柱基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以教授信用、悉力尽责的原则执有并安全支柱基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时事，配备饱胀的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂然核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》特地他关系法则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支柱由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 金合同》、     《托管左券》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》特地他 关系法则另有法则外，在基金信息公开露馅前给予阴私，不得向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说 明基金管束东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管左券》的规 定进行；若是基金管束东说念主有未实行《基金合同》、                      《托管左券》法则的步履，还应 当诠释基金托管东说念主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）从基金管束东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按法则制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关系法则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》特地他关系法则，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、                    《托管左券》的法则监督基金管束东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调节基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募诠释书 开基金份额执有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大成见知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和场所；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关特地联 系方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主 到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的法则，况兼执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证深化， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告法则的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额执有东说念主大 会，或者领受汇注、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议门径比 照现场开会和通信方式开会的门径进行。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条法则门径详情和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管束东说念主授权 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次 基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份 额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地 决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交 合乎会议文告中法则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文告法则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在法则媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行见效的基金份额执有东说念主 大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同消除和隔断的事由、门径以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法 规法则和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募诠释书   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在法则网站上，并将清理禀报教导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切 争议可通过友好协商处置，如未能协商处置的，任何一方均有权将争议提交中 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募诠释书 国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁场所 为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝针织、悉力、尽 责地履行《基金合同》法则的义务，贯注基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时事和营业时事查阅。 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募诠释书           第二十一部分        托管左券的内容摘抄   一、   基金托管左券当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   设立日历：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织神气：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 132，724，224 元   经营范围: 基金管束业务、发起设立基金及中国证券监督管束委员会批准的 其他业务   存续期限：执续经营   筹商电话：（021）28932888   传真：（021）28932998   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东说念主：郭明   成立时分：1984 年 1 月 1 日   组织神气：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号） 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书   存续期间：执续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；支柱箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信旁观、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有简陋流动性的金融器具，包括利率债（国债、央 行单子、政策性金融债）、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会联系 法则)。   本基金不投资于股票、可调遣债券、可交换债券、信用债和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》拒接投资的 投资器具。 投资比例进行监督：   （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 例为本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金执有现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   因基金界限或阛阓变化等因素导致投资组合不合乎上述法则的，基金管束 东说念主应在合理的期限内调节基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法例另 有法则时，从其法则。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履 行妥当门径后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资限制： 债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％，王人备按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款法则的比例限制； 资产净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基 金不合乎该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行妥当门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的法则为准。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同 的约定。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合 同见效之日起启动。对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调节 的，基金管束东说念主应提前文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投 资监督范围。基金管束东说念主清醒基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源 或系统开发等因素影响，基金管束东说念主应为基金托管东说念主系统调节预留所需的合理 必要时分。   （3）法例允许的基金投资比例调节期限   除上述第 2）、7）条除外，由于证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管束东说念主之外的原因甚至基金投资不合乎上述约定的投资比例的， 基金管束东说念主应在十个走动日内进行调节，以达到法则的投资比例限制要求。但 中国证监会法则的特殊情况除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金管束东说念主应在出现可猜想资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日肃穆向基金托管东说念主发函诠释基金可能变动界限和基金管束东说念主草率措施，便 于基金托管东说念主实施走动监督。 投资拒接步履进行监督：   根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事使基金承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基 金管束东说念主在履行妥当门径后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为 准。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主特地控股股东、实 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书 际禁止东说念主或者与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联走动的，应当合乎基金的投资方向和投资策略， 除名基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例给予露馅。首要关联走动应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   （1）基金管束东说念主应按照基金托管东说念主详情的文献花样向基金托管东说念主提供合乎 法律法例及行业法式的银行间阛阓走动敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基 金管束东说念主银行间阛阓走动进行监督。基金管束东说念主拟加多或减少银行间阛阓走动 敌手的，应按照前述要求从头向基金托管东说念主提交名单，并通过电话或邮件向基金 托管东说念主证明，拟调节名单经基金托管东说念主证明后启动见效。因基金管束东说念主未履行 证明门径导致走动敌手名单未变更的，联系处事由基金管束东说念主承担。基金管束 东说念主清醒并同意新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间阛阓走动敌手进行 走动，应实时提醒基金管束东说念主根除走动，经提醒后基金管束东说念主仍实行走动并造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担处事，发生此种情形时，基金托管东说念主有 权禀报中国证监会。   （2）基金管束东说念主未提供走动敌手名单或走动敌手名单文献花样不合乎托管 东说念主要求的，均视为未提供名单。基金管束东说念主同意，基金托管东说念主无需履行第（1） 款项下监督职责。因此给基金酿成的损失由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主未提供走动敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间 阛阓的丙类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒 基金管束东说念主，基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性诠释。基金管束东说念主应 确保诠释内容真正、准确、完好意思。基金托管东说念主不合基金管束东说念主提供的可行性说 明进行本色审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基金管束东说念主仍实行走动并酿成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担处事。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书   （3）基金管束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款 兑付)的走动结算方式进行走动。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。基金管束东说念主应基于审慎原则评 估入款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金管束东说念主违背上述原则给基金 酿成的损失，基金托管东说念主不承担任何处事，联系损失由基金管束东说念主先行承担。 基金管束东说念主履行先行赔付处事后，有权要求联系处事东说念主进行抵偿。基金托管东说念主 的职责仅限于督促基金管束东说念主履行先行赔付处事。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的法则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作特地他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券关系法则时，应实时以书面神气文告基金管束东说念主限 期纠正，基金管束东说念主收到文告后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面神气向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改 正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违背《基金 合同》而甚至投资者遭遇的损失。   对于依据走动门径尚未成交的且基金托管东说念主在走动前或者监控的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法例法则或者违背《基金合同》 约定的，应当拒却实行，立即文告基金管束东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据走动门径也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文告基金管束东说念主，并禀报中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时分 内呈报基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管束东说念主应积极配合 提供联总计据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违章步履，应立即禀报中国证监会，同 时文告基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无正大事理，拒却、扼制基金托管东说念主根据本左券法则应用监督 权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主提议训导仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金管束东说念主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据管束 东说念主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券特地他关系法则时，基金管束东说念主应 实时以书面神气文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对 证明并以书面神气向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金 管束东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应禀报中国证监会。 基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应立即禀报中国证监会和银 行业监督管束机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在法则时老实呈报基金 管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大事理，拒却、扼制基金管束东说念主根据本左券法则应用监督 权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金管束东说念主提议训导仍不改正的，基金管束东说念主应禀报中国证监会。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书      四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 交运用、刑事处事、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，寂然核算，确保基金财产 的完好意思与寂然。 东说念主负责与关系当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管束东说念主采取措施进行催收。由 此给基金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金 托管东说念主对此不承担处事。   （二）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支柱基 金的银行入款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的管束应合乎《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东说念主民币利率管束法则》、《利率管束暂行法则》、《支付结算办法》 以及银行业监督管束机构的其他法则。   （三）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限处事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （四）债券托管账户的开立和管束 寰球银行间同行拆借阛阓的走动履历，并代表本基金进行走动；基金托管东说念主负 责以本基金的口头在中央国债登记结算有限处事公司开设银行间债券阛阓债券 托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主左券，原本由基金托管东说念主支柱，基金管束东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和管束   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例法则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用， 由基金管束东说念主协助托管东说念主根据关系法律法例的法则和《基金合同》的约定，开 立关系账户。该账户按关系法则使用并管束。   （六）基金财产投资的银行依期入款存单等关系什物证券的支柱   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限处事公司或中国证券登记结算有 限处事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支柱库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有 效禁止下的什物证券在基金托管东说念主支柱期间的损坏、灭失，由此产生的处事应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验禁止或支柱的 证券不承担支柱处事。   （七）与基金财产关系的首要合同的支柱   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管束东说念主支柱。除本左券另有法则外，基金管束东说念主在代表基金签署 与基金关系的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管束 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献支柱部门 15 年以上。   五、基金资产净值策动与司帐复核   （一）基金资产净值的策动   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该策动日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另 有法则的，从其法则。   基金管束东说念主应每处事日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律法例或基 金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》特地他法律、法例的法则。用于基金信息露馅的基金资产 净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应 于每个处事日走动结果后策动当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核后以两边认同 的方式发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主策动并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管束东说念主策动的基金资产净值。因此，本基金的司帐处事方是基金管束 东说念主，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的策动结果对外给予公 布。法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度 最新法则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调节以证明估值日 的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应领受估值技能 详情其公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，领受估值技能详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明白差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估 值；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （8）联系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募诠释书 项，按国度最新法则估值。   （三）估值错误处理   因基金估值错误给投资者酿成损失的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主 对不应由其承担的处事，有权向邪恶东说念主追偿。   当基金管束东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的法则对投资 者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主 与基金托管东说念主按照拂束费率和托管费率的比例各自承担相应的处事。   由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施 后仍不可发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值策动错误酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后走动日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   当基金管束东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值与基金托管东说念主的策动结 果不一致时，联系各方应本着悉力尽责的立场从头策动查对，若是终末仍无法 达成一致，应以基金管束东说念主的策动结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因 该走动日基金资产净值、基金份额净值策动顺延错误而引起的损失由基金管束 东说念主承担抵偿处事，基金托管东说念主不负抵偿处事。   （四）特殊情形的处理 行估值时，所酿成的误差不当作基金资产估值错误处理。 于其他不可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、妥当、 合理的措施进行查验，然则未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿处事。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的 吞并记账方法和司帐处理原则，分别独未必确立、登录和支柱本基金的全套账 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募诠释书 册，对子系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安 全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录王人备相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以 基金管束东说念主的账册为准。   （六）基金依期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募诠释书、基金家具贵府撮要的信息发生重 大变更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书和基金家具 贵府撮要并登载在法则网站上；基金招募诠释书、基金家具贵府撮要其他信息 发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不 再更新招募诠释书、基金家具贵府撮要。基金管束东说念主在季度结果之日起 15 个工 作日内完成季度禀报编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期禀报 编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。   基金管束东说念主在 5 个处事日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，将关系 禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个处事日内进行复核，并将复核结 果实时书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在 7 个处事日内完成季度禀报，在季 度禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个 处事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个月 内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基 金管束东说念主在一个半月内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将关系禀报提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通 知基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以联系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募诠释书 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。若是基 金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报 中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核结束后，需盖印 证明或出具相应的复核证明书或进行电子证明，以备有权机构对子系文献审核 时教导。      六、基金份额执有东说念主名册的登记和支柱   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支柱的基金份额执有东说念主名册，包括 《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内 容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和 支柱。支柱方式不错领受电子或文档的神气，支柱期限为法律法例法则的期 限。基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照目下联系法则分别支柱基金份额执有东说念主名 册。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》隔断日等触及到基金弥留事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发 诞辰后十个处事日内提交。   基金托管东说念主以电子版神气妥善支柱基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额执有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应盲从阴私义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支柱基金份额执有东说念主名 册，应按关系法例法则各自承担相应的处事。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书      七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，除经友 好协商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的场所在北京市，仲裁裁决是终端性的并对子系各方 均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、悉力、尽责地履行《基金合同》和托管左券法则的义务，贯注基金份额执 有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统领。      八、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与隔断   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的法则有任何打破。基金托管左券的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主终结、照章被根除、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金管束东说念主终结、照章被根除、收歇或有其他基金管束东说念主领受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》法则的隔断事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书 照《基金合同》和本托管左券的法则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则退回前，不分拨给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经合乎《中华东说念主 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募诠释书 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在法则网站上，并将清理禀报教导性公告登载在法则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募诠释书         第二十二部分    对基金份额执有东说念主的服务   对于基金份额执有东说念主，基金管束东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容 如下：   一、基金份额执有东说念主登记服务   基金管束东说念主为基金份额执有东说念主提供登记服务。基金管束东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管束、托管与转托管；基金调遣和非走动过户；基金份额执有东说念主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金走动份额的清理过户和基金走动资金的交 收等服务。   二、基金份额执有东说念主走动信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项走动的证明信息，或者通过基金管束东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额执有东说念主可自主选拔对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管束东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 走动证明、对账单服务等。基金管束东说念主可根据履行业务需要，调节定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管束东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额执有东说念主 可查询基金余额、走动情况、基金家具与服务等联系信息。   客户服务中心在每一处事日提供不少于 12 小时的东说念主工究诘服务。基金份额 执有东说念主可通过基金管束东说念主寰球斡旋客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务究诘、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募诠释书    基金份额执有东说念主不错通过基金管束东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息露馅、账户信息、走动信息、在线究诘等多项服务。    基金份额执有东说念主不错通过基金管束东说念主网站“网上走动”办理开户、走动及查 询等业务。关系基金网上走动的左券文本请参见基金管束东说念主网站。    五、投诉受理服务    基金份额执有东说念主不错通过基金管束东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管束东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管束东说念主和各销售机构分别管束。    基金管束东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时之内 作念出恢复。    六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，可通过上述方式 筹商基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面畅通了本招募诠释书。 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募诠释书                    第二十三部分          其他应露馅事项      以下信息露馅事项已通过中国证监会法则媒介进行公开露馅。 序号          公告事项                    露馅方式          露馅日历                             上交所，公司网站，深交所，中国       部分基金更新招募诠释书及基金产                            2023-10-20                              证监会基金电子露馅网站            品贵府撮要       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所，中国证监会基金电子露馅网       2023-10-25         基金 2023 年第三季度禀报                                    站            基金的公告                  基金电子露馅网站                                 证券时报，公司网站，中国证监       基金暂停大额申购、调遣转入、定                            2023-12-18                                   会基金电子露馅网站         期定额投资业务的公告           收益分拨公告                  会基金电子露馅网站                                     公司网站         2024-01-02        口头进行违警举止的弥留教导                                 上证报，公司网站，中国证监会       隔断与北京增财基金销售有限公司                            2024-01-17                                   基金电子露馅网站           合营关系的公告       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所，中国证监会基金电子露馅网       2024-01-22         基金 2023 年第四季度禀报                                    站       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所，中国证监会基金电子露馅网       2024-03-29          基金 2023 年年度禀报                                    站                                 上证报，公司网站，中国证监会       提醒投资者执续完善客户身份信息                            2024-04-03                                   基金电子露馅网站            贵府的公告       汇添富投资管束有限公司股东变更       所，中国证监会基金电子露馅网       2024-04-16             的公告                    站       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所，中国证监会基金电子露馅网       2024-04-22         基金 2024 年第一季度禀报                                    站       部分基金更新基金家具贵府撮要         证监会基金电子露馅网站                                 上证报，公司网站，中国证监会       隔断与北京中期时间基金销售有限                            2024-06-13                                   基金电子露馅网站          公司合营关系的公告 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募诠释书       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所，中国证监会基金电子露馅网       2024-07-19         基金 2024 年第二季度禀报                                    站                                 上证报，公司网站，中国证监会       隔断与中民钞票基金销售（上海）                            2024-08-15                                   基金电子露馅网站         有限公司合营关系的公告       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所，中国证监会基金电子露馅网       2024-08-30          基金 2024 年中期禀报                                    站                                 证券时报，公司网站，中国证监       基金暂停大额申购、调遣转入、定                            2024-09-18                                   会基金电子露馅网站         期定额投资业务的公告           收益分拨公告                  会基金电子露馅网站 汇添富利率债债券型证券投资基金                    更新招募诠释书       第二十四部分      招募诠释书的存放和查阅方式   本基金招募诠释书存放于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时老实取得招募诠释 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献特地复印件，基金管束东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容王人备一致。   投资者还不错径直登录基金管束东说念主的网站（www.99fund.com）查阅和下载招 募诠释书。 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募诠释书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放场所和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管束东说念主和基金托管东说念主的办公时事，在办公时分可供 免费查阅。                            汇添富基金管束股份有限公司

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