发布日期：2025-03-21 19:10    点击次数：105

招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资 基金更新的招募说明书（二零二五年第一            号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       伏击辅导   招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2019 年 7 月 22 日《对于准予招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金注 册的批复》（证监许可【2019】1335 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2019 年 11 月   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真正、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审 查以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息袒露和投资者安妥性为中枢，以加强投资 者利益保护和防范系统性风险为主见。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出 骨子性判断或者保证。投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同等信息袒露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称责任、诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务见地。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要 选用完全复制策略，追踪深证 100 指数（价钱），其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓 组合的风险收益特征相似。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓 波动等成分产生波动。投资东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的产物特性，充分琢磨 自身的风险承受才能，并承担基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭逢的风险包 括：阛阓风险、基金管理风险、流动性风险、本基金独有的风险等。本基金的具体风险详 见“风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金交融约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于衍生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是一种固定收益性质的金融器具，其向投 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产支握证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余              招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券。资产支握证券存在信用风险、利率风险、 提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、 数目、期间等的不确定，可能会给基金资产形成损失。    基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩施展的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息袒露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资教悔、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受才能相适合。    本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。    《基金合同》成效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明 书。    本基金标的指数为深证 100 指数（价钱）。    （1）指数样本空间    在深圳证券来回所上市来回且安闲下列条件的统统 A 股：    （2）选样方法    领先，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后 10%的 股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，考取前 100 名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先考取行业代表性强、盈利记录精好意思的上市公司股票行为样 本股。    关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金本次更新招募说明书主要根据指数使用费休养和矫正后的基金合同对干系信息 进行了更新，更新截止日为 2025 年 3 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 10 月 25 日，关联财务和功绩施展数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，财 务和功绩施展数据未经审计。                           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §1 绪论   《招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东说念主民共和国合同法》（以下简称《合同法》）、《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募 证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理规矩》）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他关联法律 律例的规矩以及《招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”或《基金合同》）编写。   本招募说明书阐扬了招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性评释或者要紧遗漏，并 对其真正性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦申 请召募的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得托付或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的举止自己即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应凝视查阅基金合同。           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 型灵通式基金” 资主见近似，选用灵通式运作方式的基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并接受基金管理东说念主托付，代为办理基金销售业务的机构， 包括发售代理机构、申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 接受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 和申购赎回实施确定》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有 限责任公司对于深圳证券来回所来回型灵通式基金登记结算业求实施确定》及中国证券登记 结算有限责任公司、深圳证券来回所及招商基金管理有限公司发布的其他干系国法、规矩、 文告及指南等 金份额的举止 回清单规矩的申购对价向基金管理东说念主恳求购买基金份额的举止 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩的赎回对价的举止 件 合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 干系用度，则本基 金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度， 则投资东说念主需向本基金补缴差额 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 用度后的余额 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新计 算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并休养后的基金份额折算日各种别的 基金份额净值来计较相应基金份额的净值增长率） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算 或拆分、合并休养后的基金份额折算日为启动日重新计较） 资产的价值总和        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来回的债券等 辛苦概要》偏激更新 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §3 基金管理东说念主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册老本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。咫尺公司注册老本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）握有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 握有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 随即注册老本金东说念主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券握有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各握有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别握 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券握有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为： 招商银行握有公司全部股权的 33.4%，招商证券握有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其握有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行握有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由 东说念主民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚握“因 您而变”的规划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来回所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合来回所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来回所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合来回所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为就业，袭取诚信、感性、专科、互助、成长的核 心价值不雅，勤奋成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行就业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部就业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办就业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司就业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司就业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅就业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主握就业）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。咫尺兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤立董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副锤真金不怕火、锤真金不怕火，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院锤真金不怕火，咫尺兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董 事。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副锤真金不怕火、锤真金不怕火。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司孤立董事、上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加就业，曾任招 商证券老本阛阓计议部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加就业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融管事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银辘集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技巧有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技巧部软件开垦岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起原后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   刘重杰先生，学士。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金 陵学院；2010 年 7 月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高等研究员、部门负责 东说念主；2014 年 3 月加入西南证券股份有限公司，历任衍生品业务岗、平仓处置岗、策略研究 岗、投资者莳植及培训岗；2017 年 9 月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证 100 交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2019 年 11 月 7 日于今）、招商中证红 利来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2019 年 11 月 28 日于今）、招商 国证食物饮料行业来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2021 年 1 月 25 日 于今）、招商中证畜牧衍生来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2021 年 3         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 月 18 日于今）、招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金司理（管理期间：2021 年 8 月 27 日于今）、招商中证红利来回型灵通式指数证券投资基金聚集基金基金司理（管理时 间：2022 年 2 月 23 日于今）、招商中证银行 AH 价钱优选来回型灵通式指数证券投资基金 基金司理（管理期间：2022 年 3 月 17 日于今）、招商中证畜牧衍生来回型灵通式指数证券 投资基金聚集基金基金司理（管理期间：2022 年 4 月 19 日于今）、招商中证银行 AH 价钱 优选来回型灵通式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（管理期间：2022 年 12 月 28 日于今）、招商纳斯达克 100 来回型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管理期间： 司理（管理期间：2023 年 5 月 24 日于今）、招商纳斯达克 100 来回型灵通式指数证券投资 基金发起式聚集基金（QDII）基金司理（管理期间：2023 年 11 月 29 日于今）、招商中证 国新央企鼓励申诉来回型灵通式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（管理期间： 期间：2024 年 9 月 26 日于今）、招商中证 A500 来回型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（管理期间：2024 年 11 月 5 日于今）、招商利安新兴亚洲精选来回型灵通 式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管理期间：2025 年 1 月 16 日于今）、招商中证全 指红利质地来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2025 年 3 月 12 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》等法律律例及规章的举止，并承诺建立健全里面 控制轨制，选用有用措施，防守违法举止的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回举止；   （7）粗糙责任，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他举止。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回举止；         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺控制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则， 防范利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或按变更后的规矩履行。 律、律例及行业范例，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪规划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专诚挫伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）回绝、烦闷、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙责任、挥霍权益；   （7）暴露在职职期间洞悉的关联证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何神态为其它组织或个东说念主进行证券来回；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的举止。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不暴露在职职期间洞悉的关联证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何神态为其它组织或个东说念主进行证券来回。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  健全性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、成本效益原则。  公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：  （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司规划管理举止、董事和公司管理层 的举止掌握监督权。  （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面控制轨制并检查其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风 险管理政策和政策并检查其履行情况，审查公司关联来回和检查公司的里面审计和业务稽 查情况等。  （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织带领公司监察稽核就业。督察长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生督察长照章觉得需要申诉的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会申诉。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司规划管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司规划管理举止中发生的要紧突发性事件和要紧危险情况，实施危险处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面控制轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总司理申诉。  （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。职工根据国度法律律例、公司规 章轨制、说念德范例和举止准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面控制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面控制大纲》和《律例遵守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息袒露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、辛苦档案管理轨制、功绩评估考查轨制、东说念主力资源管理轨制和危险处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风险控制轨制         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  里面风险控制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面控制大纲、律例遵守政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、圭表化功课经由轨制、聚合来回轨制、权限管理轨制、信 息袒露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对孤立的里面控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的关联法律律例、公司里面控制轨制在所赋予的权限内按照所规矩的步融合安妥的方 法对监察张望对象进行公道客不雅的检查和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、检查公司履行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险控制的 监控就业、履行公司里面如期不如期的里面审计、打听公司里面的违法案件等。  里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制举止、信息换取、里面监控。  （1）控制环境  公司竭力于于设立内控优先和风险控制的理念，培养全体职工的风险防范意志，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律律例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自愿遵守，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务步调。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经由、规划运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的 妙技分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东说念主，并束缚完善干系的风险防范措施。  （3）控制举止  公司控制举止主要包括组织结构控制、操作控制和管帐控制等。  A．组织结构控制  各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤立、 相互牵制况兼有孤立的申诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：  a.以各岗亭主见责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同 的岗亭之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立圭表化的业务操作经由、伏击业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。  c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  B．操作控制  公司设定了一系列的操作控制的轨制妙技，如圭表化业务经由、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、聚合来回轨制、隐私轨制、信息袒露轨制、档案辛苦保全轨制、 客户投诉处理轨制等，控制日常运作和规划中的风险。  C.管帐控制  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤立核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分袂。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完满和孤立。  （4）信息换取  即指实时地竣事信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递安妥 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务申诉轨制，包括如期申诉轨制和不如期申诉轨制。如期申诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行申诉。  a.履行体系申诉道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主申诉；部门负责东说念主向摊派招引、总经 理申诉；  b.监督体系申诉道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门申诉，监察稽核部门 向总司理、督察长分别申诉；  c.督察长如期出具监察申诉，报送董事会偏激下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现要紧违纪举止，应立即向董事会和中国证监会申诉。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵守里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面控制轨制握续地进行进修，进修其是否合适规矩要求并加以 充实和改善，实时反应政策律例、阛阓环境、技巧等成分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                          §4 基金托管东说念主   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教悔，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科 技巧职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，管事技能优良，管事说念德修养过硬，是 一支诚挚勤勉、积极越过、开拓翻新、高潮进取的资产托管从业东说念主员队伍。   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼 任中国银行上海东说念主民币来回业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在 中国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管理委员会 办公室、信贷风险管理部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握就业）、办公室副 主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、情愿产物、信赖规划、 私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基 金、养老保障管理基金、企业年金基金、管事年金基金、期货公司资产管理规划、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   交通银行严格盲从国度法律律例、行业规章及行内干系管理规矩，加强里面管理，托 管中心业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、控制及缓 释，有用地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金握有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管中心制定的各项轨制合适国度法律律例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务规划管理举止恒久。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面控制 机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经 营步调，建立全面的风险管理监督机制。   （3）孤立性原则：托管中心孤立负责受托基金资产的看护，保证基金资产与交通银行 的自有资产相互孤立，对不同的受托基金资产分别设立账户，孤立核算，分账管理。   （4）制衡性原则：托管中心贯彻安妥授权、相互制约的原则，从组织架构的设立上确 保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施放手里面控制中的 盲点。   （5）有用性原则：托管中心在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的里面控制决策机制、履行机制和监督机制，通过行之有用的控制流 程、控制措施，建立合理的内控步调，保障各项内控管理主见被有用履行。   （6）效益性原则：托管中心里面控制与基金托管边界、业务范围和业务运作步调的风 险控制要求相适合，尽量镌汰规划运作成本，以合理的控制成本竣事最好的里面控制主见。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统确立管理办法》、《交 通银行资产托管部信息袒露轨制》、《交通银行资产托管业务贸易精巧管理规矩》、《交通 银行资产托管业务从业东说念主员举止范例》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等， 并根据阛阓变化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统管理 范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻塞管理，落实各项安全阻隔措施，干系信息 袒露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各步调的事前揭示、事中控制和过后检查措施竣事全经由、 全链条的风险管理，聘任国际有名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭表的里面 控制评审。   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关联证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金管理东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等举止的合规性进行监督 和核查。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等关联证券律例和《基金合同》的举止，实时文告基金管理东说念主予 以纠正，基金管理东说念主收到文告后实时证据并进行休养。交通银行有权对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行 按规矩申诉中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违纪举止，按规矩申诉中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正。            招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金直销来回服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东说念主：冯敏   本基金申购赎回代理机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管 理东说念主可根据关联法律律例规矩休养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   接洽东说念主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、张雯倩  接洽东说念主：刘佳  称呼：德勤华永管帐师事务所（尽头等闲合伙）  注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  履行事务合伙东说念主：付建超  电话：021-6141 8888  传真：021-6335 0003  承办注册管帐师：曾浩、江丽雅  接洽东说念主：曾浩、江丽雅           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的成效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》、 《业务国法》等关联法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2019】   本基金的基金合同已于 2019 年 11 月 7 日矜重成效。   基金合同成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中赐与袒露；连气儿 60 个就业日出 现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申诉并疏迢遥理决策，如退换运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             §7 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同成效后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息袒露办法》的关联规矩进行 公告。   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发 生休养，但休养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主 将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §8 基金份额的上市来回   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券来回所证券投资基金 上市国法》，向深圳证券来回所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券来回所签订上市公约书。基金获准在深圳 证券来回所上市的，基金管理东说念主应在本基金基金份额上市日前按照干系规矩发布基金上市 来回公告书。   基金份额在深圳证券来回所的上市来回，应受命《深圳证券来回所来回国法》、《深圳 证券来回所证券投资基金上市国法》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施 确定》等关联规矩。   上市基金份额的停复牌和阻隔上市按照《深圳证券来回所证券投资基金上市国法》等的 干系规矩履行。   当本基金发生深圳证券来回所干系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当阻隔上市 的情形时，本基金将由来回型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金， 而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需按照非上市的灵通式指数基金 休养相应的业务国法，并提前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着发达 基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行安妥的步调后不错考取其他合适的指数行为标的指 数。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主在每一个来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清单，深圳 证券来回所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并发 布基金份额参考净值，供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中 不错现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中辞让现款替代的证券 数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎回单元所 对应的基金份额 关规矩内容进行休养的，本基金按照新规矩履行，且此项休养不消召开基金份 额握有东说念主大会。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行安妥的步调后增多相应功能。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可恳求在其他证券来回所（含境外证券来回 所）同期挂牌来回，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §9 基金份额的申购与赎回   本部安分容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   畴昔在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回等业务，场 外申购赎回的适用条件、业务办理期间、业务国法、申购赎回原则、申购赎回用度等干系 事项届时将另行约定并公告。   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据践诺情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购 赎回业务，具体业务的办理期间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回所、深圳 证券来回所的平方来回日的来回期间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回期间变更或其他尽头情 况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的休养，但应在实施日前依照 《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不卓越 3 个月动手办理申购，具体业务办理期间在 申购动手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不卓越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理期间在 赎回动手公告中规矩。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的动手期间。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金在基金合同成效后、基金份额灵通日常申购之前，可向本基金聚集基金通达特 殊申购，申购价钱以尽头申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与申购 干系的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回。 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   畴昔，在不违抗法律律例且不影响基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主可决定 通达场外份额申购、赎回，接受投资东说念主以现款方式冷落的申购、赎回恳求，此事项不消召 开基金份额握有东说念主大会审议。关联场外份额申购、赎回业务的具体规矩由基金管理东说念主届时 制定并公告。   基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况，在不挫伤基金份额握有东说念主骨子利益的前提下 休养上述原则，或依据《业务国法》休养上述国法，但应在新的原则实施前依照关联规矩在 指定媒介上赐与公告。   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构规矩的步调，在灵通日的具体业务办理期间内冷落 申购或赎回的恳求。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东说念主提 交赎回恳求时，必须握有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回恳求无效而不予 成交。   投资东说念主 T 日的申购、赎回恳求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供合适要求的申 购对价，则申购恳求失败。如投资东说念主握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎 回恳求卓越基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当 日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求失败。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表申购 赎回代理机构如实接收到该恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 购、赎回恳求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的交收适用深圳证券来回所、登记机构的干系规矩和参与各方干系公约的关联规矩。如深 圳证券来回所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述国法并适用于本基金的， 则按照新的国法履行，并在招募说明书中进行更新。   投资者 T 日申购、赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金组合证券和 基金份额的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差 额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理 东说念主和基金托管东说念主，基金托管东说念主根据登记机构的结算文告和基金管理东说念主的划款文告办理资金 的划拨。   如若登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不成平方践约的情形，则依据《中国证券 登记结算有限责任公司对于深圳证券来回所来回型灵通式基金登记结算业求实施确定》和参 与各方干系公约的关联规矩进行处理。   在法律律例允许的范围内，基金管理东说念主在不挫伤基金份额握有东说念主权益并不抗击来回所 和登记机构干系国法的情况下可改造上述步调。基金管理东说念主必须在新国法动手实施前依照 《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 赎回单元为 250 万份，基金管理东说念主有权对其进行改造，并在改造前依照关联规矩在指定媒 介赐与公告。 公告。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的情况下，根据阛阓情况，在履行安妥步调后，合理 休养上述规矩数目或比例限制。基金管理东说念主应在休养实施前依照《信息袒露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 同的约定公告。遇尽头情况，经履行安妥步调，不错安妥蔓延计较或公告。如干系法律法 规以及中国证监会另有规矩，则依规矩履行。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。 前公告。申购赎回清单的内容与时势详见下文“七、申购赎回清单的内容与时势”。 佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度。   若阛阓情况发生变化，或干系业务国法发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗干系法律 律例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 计较和公告期间进行休养并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）、不错现款替代（象征 为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）                      。   辞让现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代。   （2）不错现款替代         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 时买入证券或基金管理东说念主觉得不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权休养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在被替代证券规复来回后买入，而践诺买入价 格加上干系来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代证券有平方来回的 2 日（T+2 日）内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被 替代证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购 入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项； 若未能购入全部被替代证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平方来回日已达到 20 日而该证券平方来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与来回费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个就业日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于尔后 3 个就业日内完成。 用不错现款替代的比例整个不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 n                ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权休养的T - 1日收盘价 现款替代比例?% ? ?   i ?1                       申购基金份额 ? T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 出于保护握有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权休养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权休养 的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞让现款替代的证券数目与 T 日经除权休养的前收 盘价乘积之和）   其中，T 日经除权休养的前收盘价由深圳证券来回所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申 购赎回清单中辞让现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资者的申购恳求接受后将使当日申 购总份额卓越申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资者的赎回恳求接受后将使当日赎 回总份额卓越赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。   申购赎回清单的时势例如如下：    最新公告日历                        XXXX    基金称呼                          XXXX    基金管理公司称呼                      招商基金管理有限公司    基金代码                          XXXX    主见指数代码                        XXXX    基金类型                          XXXX T-1日信息     现款差额(单元：元)                    XXXX     最小申购、赎回单元资产净值(单元：元)           XXXX     基金份额净值(单元：元)                  XXXX T日信息内容    预估现款部分（单元：元）                    XXXX    现款替代比例上限(%)                     XXXX    是否需要公布 IOPV                     XXXX    最小申购、赎回单元（单元：份）                 XXXX    最小申购、赎回单元现款红利（单元：元）             XXXX    申购赎回组合证券只数（单元：只）                XXXX    全部申购赎回组合证券只数（单元：只）              XXXX    是否允许申购                          XXXX    是否允许赎回                          XXXX    申购份额上限（单元：份）                    XXXX    赎回份额上限（单元：份）                    XXXX    单个账户当日累计申购上限（单元：份）              XXXX    单个账户当日累计赎回上限（单元：份）              XXXX    净申购份额上限（单元：份）                   XXXX    净赎回份额上限（单元：份）                   XXXX           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   单个账户当日净申购上限（单元：份）                       XXXX   单个账户当日净赎回上限（单元：份）                       XXXX 成份券信息内容 证券代    证券简    证券数    现款替    申购现    赎回现    申购替    赎回替    挂牌市 码      称      量      代象征    金      金      代金额    代金额    场                             替代保    替代保                             证金率    证金率                             (%)    (%) XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 节沐日，影响本基金投资运作或导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值； 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选用 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求； 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形； 指数编制单元、干系证券来回所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 特殊情况指基金管理东说念主无法料到并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、 通信故障、电力故障、数据差错等；   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资 东说念主的申购恳求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基 金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回对价： 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值； 回恳求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且选用估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 指数编制单元、干系证券来回所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 特殊情况指基金管理东说念主无法料到并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、 通信故障、电力故障、数据差错等；   发生上述第 4 项和第 5 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢 支付赎回对价时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登干系公告。在暂停赎回 的情况放手时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证 监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金的聚集基金可投资于本基金，与本基金追踪合并标的指数。           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非来回过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系辛苦，对于 合适条件的非来回过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派与支付。法律律例或监管部门另有规矩的除外。   如干系法律律例允许基金管理东说念主持理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务国法。   基金管理东说念主不错在不违抗法律律例规矩且不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，通达 其他服务功能，并提前公告。 东说念主可灵通聚集申购即允很多个投资东说念主聚集其握有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍进行申购。基金管理东说念主有权制定聚集申购业务的干系国法。 需签订书面托付代理公约，并报中国证监会备案。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务规 则。       招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 本基金的聚集基金通达尽头申购，不收取申购用度。 的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §10 基金的投资   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地竣事基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份 券（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括国 内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、场地政府债 券、可退换债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行 存单、债券回购、资产支握证券、银行入款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来回日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥步调后， 不错将其纳入投资范围。   本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数成份券的组成偏激权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份券偏激权重的变化进行相应休养。如遇尽头情况，例如因成份 券发生休养、成份券历久停牌、成份券发生配股、增发、分红等举止时，或因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因阛阓流动性不实时，以及因 其他原因导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行安妥变通和休养，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。   基金管理东说念主逐日追踪基金组合与标的指数施展的偏离度，如期分析基金的践诺组合与 标的指数施展的累计偏离度、追踪漏洞变化情况偏激原因，并优化追踪偏离度管理决策。 在平方情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不卓越 0.2%，年追踪漏洞不卓越 2%。如因        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 指数编制国法休养或其他成分导致追踪偏离度和追踪漏洞卓越上述范围，基金管理东说念主将采 取合理措施幸免追踪偏离度、追踪漏洞进一步扩大。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的久了分析、国内财政政策与货币阛阓政 策等成分对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势，制定久期 控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体采 用期限结构配置、阛阓退换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理 妙技进行个券遴荐。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪 漏洞。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质地和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作 出相应的投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于流动性好、来回 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体边界和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在笼统琢磨证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴荐，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用控制债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，限度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分琢磨国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以休养债券组合的 久期，镌汰投资组合的合座风险。   本基金将在充分琢磨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通来回。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相 关融资及转融通业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规矩，以合适上述法律律例和 监管要求的变化。   在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；本基金 握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握证券边界的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得卓越其各 类资产支握证券整个边界的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级报揭发布之日起   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （6）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当盲从下列要求： 的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总市值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关联约定；        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一来回日基金资产净值的 30%； 当保握不低于来回保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理 东说念主之外的成分致使基金投资不合适本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基 金不合适前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限制，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制等基 金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规矩的尽头情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥 步调后，则本基金投资不再受干系限制或按照休养后的规矩履行。   为发达基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺控制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系来回 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行安妥步调后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩履行。   本基金的标的指数：深证 100 指数（价钱）   本基金的功绩相比基准：深证 100 指数（价钱）收益率   深证 100 指数（价钱）由深交所市值边界最大、成交最活跃的 100 家上市公司组成，是 深市多档次阛阓指数体系的中枢指数之一，亦然中国成长型蓝筹指数的代表。基于本基金 的投资主见和投资比例限制，遴荐该指数收益率行为功绩相比基准，大略真正反应本基金 的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分致使标的指数不合适要求及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并 疏迢遥理决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未凯旋召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则救济基 金投资运作。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金。           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要选用完全复制策略，追踪深证 100 指数 （价钱），其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。 握有东说念主的利益； 不妥利益。   招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事 会及董事保证本申诉所载辛苦不存在伪善记录、误导性评释或要紧遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完满性承担个别及连带责任。   本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商深证 100 来回型灵通 式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉》。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例      序号            技俩         金额（元）                                                   （%）               其中：股票            79，699，335.01          98.73               其中：债券                        -                -                   资产支握证券                   -                -               其中：买断式回购的                    -                -               买入返售金融资产               金整个            招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码            行业类别     公允价值（元）                                                     (%) A              农、林、牧、渔业          2，663，305.24           3.31 B              采矿业                286，800.00            0.36 C              制造业              61，321，868.91          76.16 D              电力、热力、燃气及          401，576.00            0.50                水坐褥和供应业 E              建筑业                          -                - F              批发和零卖业             317，149.36            0.39 G              交通运输、仓储和邮         1，435，367.98           1.78                政业 H              住宿和餐饮业                       -                - I              信息传输、软件和信         2，050，974.00           2.55                息技巧服务业 J              金融业               7，521，037.70           9.34 K              房地产业              1，210，356.50           1.50 L              租出和商务服务业           848，400.00            1.05 M              科学研究和技巧服务          771，814.96            0.96                业 N              水利、环境和环球设                    -                -                施管理业 O              住户服务、修理和其                    -                -                他服务业 P              莳植                           -                - Q              卫生和社会就业            814，241.98            1.01 R              文化、体育和文娱业                    -                - S              笼统                           -                -                整个               79，642，892.63          98.92                                                 金额单元：东说念主民币元       代码            行业类别     公允价值（元）            占基金资产净值比例          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                 (%) A            农、林、牧、渔业                   -                  - B            采矿业                        -                  - C            制造业                56，442.38             0.07 D            电力、热力、燃气及                  -                  -              水坐褥和供应业 E            建筑业                        -                  - F            批发和零卖业                     -                  - G            交通运输、仓储和邮                  -                  -              政业 H            住宿和餐饮业                     -                  - I            信息传输、软件和信                  -                  -              息技巧服务业 J            金融业                        -                  - K            房地产业                       -                  - L            租出和商务服务业                   -                  - M            科学研究和技巧服务                  -                  -              业 N            水利、环境和环球设                  -                  -              施管理业 O            住户服务、修理和其                  -                  -              他服务业 P            莳植                         -                  - Q            卫生和社会就业                    -                  - R            文化、体育和文娱业                  -                  - S            笼统                         -                  -              整个                 56，442.38             0.07     本基金本申诉期末未握有港股通投资股票。 投资明细                                             金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产                                      公允价值     序号    股票代码      股票称呼   数目（股）                净值比例                                      （元）                                                  （％）        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 投资明细                                           金额单元：东说念主民币元                                                     占基金资产                                      公允价值   序号    股票代码     股票称呼   数目（股）                       净值比例                                      （元）                                                      （％）  本基金本申诉期末未握有债券。  本基金本申诉期末未握有债券。 资明细  本基金本申诉期末未握有资产支握证券。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金本申诉期末未握有贵金属。   本基金本申诉期末未握有权证。   本基金本申诉期末未握有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于流动性好、来回 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体边界和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在笼统琢磨证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴荐，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用控制债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，限度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分琢磨国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以休养债券组合的 久期，镌汰投资组合的合座风险。   本基金本申诉期末未握有国债期货合约。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    本基金本申诉期未握有国债期货合约。    申诉期内基金投资的前十名证券除格力电器（证券代码 000651）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案打听，不存在申诉编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。    根据 2024 年 6 月 8 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局北京市向阳区税务局双井税务所责令改正。    根据 2024 年 7 月 1 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局横琴粤澳深度合作区税务局责令改正。    对上述证券的投资决策步调的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫握有，上 述证券的投资决策步调合适干系法律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                      金额单元：东说念主民币元        序号                称呼           金额（元）    本基金本申诉期末未握有处于转股期的可退换债券。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。                                         金额单元：东说念主民币元                         流通受限部         占基金资                                                流通受限情况   序号    股票代码     股票称呼   分的公允价         产净值比                                                  说明                         值（元）          例（%）                         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                       §11 基金的功绩             基金管理东说念主依照恪称责任、诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资        者购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔施展。投资有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同成效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                                           功绩相比                                       净值增长      功绩相比                            净值增长                           基准收益           阶段                          率圭表差      基准收益               ①-③       ②-④                             率①                            率圭表差                                        ②         率③                                                            ④ 自基金成立起至             34.36%     1.41%             8.19%     1.44%   26.17%        -0.03%            注：本基金合同成效日为 2019 年 11 月 7 日。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款偏激他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。            招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场面的来回日以及国度法律律例规矩需要对 外袒露基金净值的非来回日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、衍生器具和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环 境未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近 来回日后经济环境发生了要紧变化的，选用估值技巧确定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化的，选用估值技巧确定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值技巧确定公允价值。来回所上 市的资产支握证券，选用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，选用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司鼓励公开垦售 股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近来回日结算 价估值。 值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及干系 法律律例的规矩或者未能充分发达基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本 基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和基金 形成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延差错而引起的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的责任东说念主应当对由 于该估值差错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错责任方承担；由于估值差错责任方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错责任方对顺利损失承担 补偿责任；若估值差错责任方如故积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值差错责任方布置更正的情况向关联当事 东说念主进行证据，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的责任方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值差错的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 责任方仍布置估值差错负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 果取得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的补偿额加上如故取得的不妥得利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值差错休养选用尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的责任方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停估值； 有东说念主的利益，决定蔓延估值； 评估基金资产的；        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个就业日来回结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按 规矩对基金净值信息赐与公布。 基金资产估值差错处理。 国度管帐政策变更、阛阓国法变更等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、 安妥、合理的措施进行检查，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施消 除或放松由此形成的影响。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §14 基金的收益与分派 在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，基金 份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘 以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新计较，如本基金实 施份额拆分、合并，将按经拆分、合并休养后的基金份额折算日各种别的基金份额净值来 计较相应基金份额的净值增长率）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基 金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合 并，则以基金份额折算或拆分、合并休养后的基金份额折算日为启动日重新计较）； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提， 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的 前提下酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关联规矩在指定媒介公告。     招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“15.1、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应公约规矩，按 用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §16 基金的管帐与审计 如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 按照关联规矩编制基金管帐报表； 议约定证据。 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介公告。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §17 基金的信息袒露 法》、《流动性风险管理规矩》、基金合同偏激他关联规矩。干系法律律例关 于信息袒露的袒露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其 最新规矩。   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和 监犯东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的真正性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介披 露，并保证基金投资东说念主大略按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开袒露的信息 辛苦。 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金公开袒露的信息选用阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物辛苦概要 召开的国法及具体步调，说明基金产物的特性等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息袒露及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物辛苦概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金产物辛苦概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物辛苦概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金合同成效公 告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 指定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、申购赎回代理机构袒露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个就业日将基金份额折算日公告登载 于指定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。  （六）上市来回公告书  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来回的三个 就业日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定媒介上，并将上市来回公告书辅导性公 告登载在指定报刊上。  （七）申购赎回清单  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通过网站、 申购赎回代理机构以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期申诉，包括年度申诉、中期申诉和季度申诉  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度 申诉登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金合同成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。  如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下袒露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的尽头情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中袒露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。  （九）临时申诉  本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东说念主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系举止受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更；        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 大影响的其他事项或中国证监会和基金合同约定的其他事项。   （十）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，干系 信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将关联情况立即申诉中国证监 会、基金上市来回的证券来回所。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）算帐申诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申诉。算帐申诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律见地书。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并 将算帐申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   （十三）基金投资股指期货和国债期货的信息袒露   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和更新的招募说明书等文 件中袒露股指期货和国债期货的来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来回和国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的投资政策和投资主见等。   （十四）基金投资资产支握证券的信息袒露   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期申诉中袒露其握有的资产 支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支握证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中袒露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券 明细。   （十五）参与融资和转融通出借来回的信息袒露   本基金参与融资和转融通出借来回的，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资和转融通证券出借来回情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出借业 务在申诉期内发生的要紧关联来回事项作念凝视说明。   （十六）投资流通受限证券信息袒露   基金管理东说念主应在基金投资非公开垦行股票后两个来回日内，在中国证监会指定媒体披 露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息袒露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开袒露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得暴露未公开袒露的基金信 息。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息袒露内容 与时势准则等律例以及证券来回所的自律管理国法的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期申诉、更新 的招募说明书、基金产物辛苦概要、基金算帐申诉等公开袒露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐袒露信息的报刊，单只基金只需遴荐 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息， 并保证干系报送信息的真正、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，进步信息袒露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日 起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介袒露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介和基金上市来回的证券来回所网站 袒露信息，况兼在不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主进步信息袒露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的干系 规矩。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计申诉、法律见地书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后十年。   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规矩将 信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。       招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金干系信息：          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §18 风险揭示   本基金投资于证券阛阓，由于合座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响 从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券阛阓产 生一定影响，从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会顺利导致债券阛阓的价钱和收益率变动，同期也影响到证券市 场资金供求景况，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化将顺利影响证券价 格和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款神态来分派，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响 而着落，从而使基金的践诺投资收益着落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险。   阛阓利率着落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的 价钱风险互为消长。   信用风险指债券刊行东说念主或入款银行出现背信、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主 信用质地镌汰导致债券价钱着落的风险，信用风险也包括证券来回敌手因背信而产生的证 券交割风险。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的学问、教悔、判断、决策、技能等主不雅因 素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于来回权限或业务经由设立不妥导致来回履行经由不通顺，来回指示的履行产生偏 差或差错，或者由于专诚或要紧过失未能实时准确履行来回指示，过后也未能实时文告相 关东说念主员或部门，导致基金利益的顺利损失。   由于运营系统、辘集系统、计较机或来回软件等发生技巧故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操魄力险，或者由于操作 过程效率低下或东说念主为核定和差错而产生的操魄力险。   因业务东说念主员说念德举止违纪产生的风险，如内幕来回，诓骗举止等。   本基金的流动性风险主要体当今基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资东说念主赎回对价的风险。   （1）本基金最小申购、赎回单元设立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按来回价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券来回所上市来回，但不保证阛阓来回一定活跃；基金的来回可 能因各式原因被暂停，当基金不再合适干系上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。 然而，基金的二级阛阓来回价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 与此同期，本基金严格控制流通受限资产的投资比例。灵通式证券投资基金具有较高的流 动性，在平方情况下，其逐日灵通申购、赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错 安闲本基金日常的投资管理需要及布置赎回的资金调拨需求。但在极点的、尽头的阛阓情 况下，若证券投资基金行业深广面对流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性 风险也将在一定进度上影响本基金的资产变现才能及赎回款项支付才能。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金为来回型灵通式基金，将依据阛阓最新流动特性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量侧目无数赎回导致的流动性风险。如若出现流动性风险，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理器具，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的支持措施，包括但不限于暂 停接受赎回恳求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管理东说念主将时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有 东说念主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策步调依照基金管理东说念主流动性风险管理轨制 的规矩办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支 付赎回对价。   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份券的平均申诉率与通盘股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司规划景况、投资东说念主心 理和来回轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数休养成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生跟 踪偏离度与追踪漏洞。   （2）由于标的指数成份券发生送配股、增发等举止导致成份券在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （3）成份券派发现款红利、成份券增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份券摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才能，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制偏激他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   在平方情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不卓越 0.2%，年追踪漏洞不卓越 2%。 如因指数编制国法休养或其他成分导致追踪偏离度和追踪漏洞卓越上述范围，基金管理东说念主 将选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪漏洞进一步扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和发达，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和发达，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会申诉并疏迢遥理决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金 份额握有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系阛阓施展 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 盘算的数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项休养带来的风险与成本。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风 险：   （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等成分影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与时势”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪漏洞。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎 回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多成分影响，可能存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券来回所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较并发布基金份额参考净值，供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参 考净值与实时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考净值计较可能出现差错，投资 东说念主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再合适证券来回所上市条件被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额不成延续进行二级阛阓来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且设立现款替代 比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份券涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的填塞的成份券，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可能根据成份券市值边界变化等成分休养最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份 券流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自 于证券来回所偏激他代理机构。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）证券来回所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能背信，导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。   干系当事东说念主在业务各步调操作过程中，可能因里面控制存在劣势或者东说念主为成分形成操 作诞妄或违抗操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制差错、越权违纪来回、诓骗 举止及来回差错等风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东说念主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支握证券投资，请基金份额握有东说念主暖热包括投资资产支握证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、 操魄力险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 就怕候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指期货订价复杂，不安妥的估值有 可能使基金资产面对损失风险。股指期货选用保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指 期货选用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被强制平 仓，可能给投资带来损失。   国债期货选用保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货选用逐日无欠债结算制 度，如若莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   基金投资流动受限证券将面对质券阛阓流动性风险，主要表当今几个方面：基金建仓 贫困，或建仓成本很高；基金资产不成连忙改革成现款，或变现成本很高；不成应付可能 出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）阛阓风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证握有东说念主在分红 派息、掌握表决权等方面的尽头安排可能激励的风险；存托公约自动禁止存托凭证握有东说念主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息袒露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购来回中， 来回敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭表差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险高慢进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能面对被处置的风险， 因处置价钱、数目、期间等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券来回所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平方就业，从而影 响基金的各项业务按平方时限完成。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓深广限定等作念出的概述性式样，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与产物风险之间的匹配进修。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）        §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 照《信息袒露办法》在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系步调后，基金合同应当阻隔： 链接的； 动之外的成分致使标的指数不合适要求及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额握 有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的； 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一继承基金；         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法 律见地书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货干系业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）              §20 《基金合同》的内容选录   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同孤立运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投 资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或退换恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司掌握鼓励权利，为基金的利益掌握因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益掌握诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、律例、深圳证券来回所及基金登记机构干系业务国法、文告、 指南的规矩以及本基金合同的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回和非来回过 户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回对价的方法合适基金合同 等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （10）编制季度、中期和年度基金申诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息袒露及申诉义务；  （12）保守基金贸易精巧，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予隐私，不向他东说念主暴露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系辛苦 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛苦在规矩期间发出，况兼保证投资东说念主 大略按照基金合同规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合理 成本的条件下得到关联辛苦的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （19）面对遣散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承 担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益掌握诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻；   （25）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金合同及国度 法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券来回等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基 金信息公开袒露前赐与隐私，不得向他东说念主暴露，审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务举止关联的信息袒露事项；  （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具见地，说明基金管理东说念主在 各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金管理东说念主有未履行基金合同 规矩的举止，还应当说明基金托管东说念主是否选用了安妥的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛苦 15 年以上；  （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；  （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （18）面对遣散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其退任 而免除；  （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管理东说念主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额握有东说念主  基金投资东说念主握有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息辛苦；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 限于：  （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息袒露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖热基金信息袒露，实时掌握权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律律例和基金合同所规矩的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限责任；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。  若以本基金为主见基金，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管 东说念主一致的聚集基金的基金合同成效，鉴于本基金和聚集基金的干系性，聚集基金的基金份 额握有东说念主不错凭所握有的聚集基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额握有东说念主大会或者        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 托福代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，聚集 基金握有东说念主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会 的权益登记日，聚集基金握有本基金份额的总额乘以该握有东说念主所握有的聚集基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚集基金折算为本 基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   聚集基金的基金管理东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份掌握表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额握有东说念主的 托付以聚集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与 表决。   聚集基金的基金管理东说念主代表聚集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握 有东说念主大会的，须先受命聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金份额握有东说念主大会，联 接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由聚集基金 的基金管理东说念主代表聚集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步调；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所阻隔上市的情形 除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （14）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事 项。 利影响的前提下，基金管理东说念主在履行安妥步调后，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主 协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例、深圳证券来回所或者登记机构的干系业务国法发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东说念主、干系证券来回所和登记机构等休养关联基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非来回过户等业务的国法（包括但不限于申购赎回清单的休养、灵通期间的调 整等）；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主可增多、减少或休养基金份额类别设立、对基金份额分类办法及国法 进行休养；   （9）在不违抗法律律例的情况下，本基金的聚集基金选用其他方式参与本基金的申购 赎回；   （10）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、 烦闷。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事步融合表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表 决见地寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解合适法律律例、基金合同和会议文告的规矩， 况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布干系辅导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额握 有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决见地的，不影响表决效 力；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决见地或 授权他东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解合适法律律例、基金合同和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 电话、短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议文告中列明。 相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议步调比照现场开会和通信方式开会的步调进 行。基金份额握有东说念主不错选用书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定阻隔 基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定步调确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的 效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或本合同另有约定外，退换 基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并 以相当决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭传奇明注解，不然提交合适会议 文告中规矩的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合适会议文告规矩 的表决见地视为有用表决，表决见地暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介上 公告。如若选用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行成效的基金份额握有东说念主大会的决 议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有禁止力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部分 内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （一）基金收益分派原则 在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较 方法参见招募说明书； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提， 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的 前提下酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。   （二）收益分派决策         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （三）收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关联规矩在指定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应公约规矩，按 用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。   （一）投资主见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地竣事基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份 券（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括国 内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、场地政府债 券、可退换债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行 存单、债券回购、资产支握证券、银行入款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来回日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥步调后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；本基金 握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握证券边界的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得卓越其各 类资产支握证券整个边界的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级报揭发布之日起   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （6）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当盲从下列要求： 的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总市值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关联约定； 一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一来回日基金资产净值的 30%； 当保握不低于来回保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理 东说念主之外的成分致使基金投资不合适本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基 金不合适前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限制，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制等基 金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规矩的尽头情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥 步调后，则本基金投资不再受干系限制或按照休养后的规矩履行。   为发达基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺控制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系来回 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行安妥步调后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩履行。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环 境未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近 来回日后经济环境发生了要紧变化的，选用估值技巧确定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化的，选用估值技巧确定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值技巧确定公允价值。来回所上 市的资产支握证券，选用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，选用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司鼓励公开垦售 股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近来回日结算 价估值。 值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及干系 法律律例的规矩或者未能充分发达基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本 基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和基金        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 形成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延差错而引起的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   （三）基金净值信息   基金合同成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 指定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、申购赎回代理机构袒露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可 不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 照《信息袒露办法》在指定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，基金合同应当阻隔： 链接的； 动之外的成分致使标的指数不合适要求及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额握 有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法 律见地书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货干系业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东说念主均有禁止力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费和讼师费由败诉方承 担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，延续忠实、勤勉、尽责地履行 基金合同规矩的义务，发达基金份额握有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统辖。   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 （或盖印）并在募聚集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后成效。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 握有两份，每份具有同等的法律效力。 和营业场面查阅。           招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §21 《托管公约》的内容选录    称呼：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号    法定代表东说念主：王小青    设立日历：2002 年 12 月 27 日    批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文    组织神态：有限责任公司    注册老本：13.1 亿元东说念主民币    规划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：握续规划    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东说念主：赖想斯    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成随即间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织神态：股份有限公司    存续期间：握续规划    规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资举止掌握监督权 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地竣事基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份 券（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括国 内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、场地政府债 券、可退换债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行 存单、债券回购、资产支握证券、银行入款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来回日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥步调后， 不错将其纳入投资范围。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起动手履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规矩：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；本基金 握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握证券边界的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得卓越其各 类资产支握证券整个边界的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级报揭发布之日起        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （6）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当盲从下列要求： 的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总市值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关联约定； 一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一来回日基金资产净值的 30%； 当保握不低于来回保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理 东说念主之外的成分致使基金投资不合适本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基 金不合适前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限制，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制等基 金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规矩的尽头情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥 步调后，则本基金投资不再受干系限制或按照休养后的规矩履行。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。 举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺控制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则， 防范利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制或按变更后的规矩履行。 与银行间债券阛阓进行监督。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）基金托管东说念主依据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间阛阓来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业圭表的银行间阛阓来回敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主应如期和 不如期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 就业日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓来回时，有责任控制来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向干系责任东说念主追偿。 择入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定遴荐 合适条件的入款银行，基金托管东说念主根据托管公约的约定对基金投资银行入款是否合适关联 规矩进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规矩：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规矩，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账 目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护等经由中的权利、义务 和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系公约、 账户辛苦、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开垦行股票等流通受限证券有 关问题的文告》等关联法律律例规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开垦行股票、公 开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公开          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛苦应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理东说念主应至少 于初度履行投资指示之前两个就业日将上述辛苦书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛苦后两个就业日内，以书面或其他两边认同 的方式证据收到上述辛苦。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、 完满，并应至少于拟履行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主布置基金管理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东说念主觉得上述 辛苦可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的 放手或防范措施进行补充书面说明，并保留张望基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估申诉等备查辛苦的权利。不然，基金托管东说念主有权回绝履行关联指示。 因回绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权申诉中国证监 会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用防范和控制 风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、干系信息 袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。如若基金管理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对 此不承担任何责任，并有权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩期间内回答并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》偏激他关联律例、 《基金合同》和本公约规矩的举止，应实时以书面神态文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面神态向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪举止，应立即申诉中国证监会，同期文告基金 管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关联规矩，或者违抗《基 金合同》约定的，应当回绝履行，立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回步调如故成效的指示违抗法律、行政律例和其他 关联规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监会 申诉。   根据《基金法》偏激他关联律例、《基金合同》和本公约规矩，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及债券托管账户等投资所需账户， 是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理 东说念主指示办理算帐交收，是否按照律例规矩和《基金合同》规矩进行干系信息袒露和监督基金 投资运作等举止。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系辛苦以供基金管理东说念主核查托管财 产的完满性和真正性，在规矩期间内回答并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未履行 或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本公约偏激他关联规矩的，应实时以书面神态文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面神态对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据辛苦和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪举止，应立即申诉中国证监会，同期文告基金 托管东说念主在限期内纠正。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （一）基金财产看护的原则 分派基金的任何资产。 管账户等投资所需账户。 理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金形成损 失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责任。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任具有从事证券相 关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系 说明注解文献。网下股票认购召募的股票由发售代理机构赐与冻结，在基金召募举止结果前， 任何东说念主不得动用。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的举止。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 央国债登记结算有限责任公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主负责恳求基金参加 寰宇银行间同行拆借阛阓进行来回，由基金管理东说念主在中海外汇来回中心开设同行拆借阛阓 来回账户。 理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚忍日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法 规的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用控制的 本基金资产不承担看护责任。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   （八）与基金财产关联的要紧合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护，干系业务步调另有限制除外。除本公约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金 签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份本来的原件，基金管理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的 看护期限按照国度关联规矩履行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的 规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、干系法律、律例的规矩。用于基金信 息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个就业日来回结果后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值信息赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环 境未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近 来回日后经济环境发生了要紧变化的，选用估值技巧确定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化的，选用估值技巧确定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值技巧确定公允价值。来回所上 市的资产支握证券，选用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，选用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司鼓励公开垦售 股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近来回日结算 价估值。 值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及干系 法律律例的规矩或者未能充分发达基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本 基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值计较差错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成 损失的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金管理东说念主和基金托 管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经证据后按以下要求进行补偿。 第 1－8、10 进行处理时，若基金管理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率 的比例各自承担相应的责任； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果 对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺 延差错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿责任；        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 金份额净值差错处理。   针对净值差错处理，如若法律律例或证监会有新的规矩，则按新的规矩履行；如若行 业有通行作念法，在不抗击法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额握有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制履行。   基金管理东说念主可托付基金登记机构登记和看护基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名 册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记 日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册、每年临了 一个来回日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额握有 东说念主名册的真正性、完满性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》阻隔日后 10 个就业日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个来回日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定期间外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版神态妥善看护基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年，法律律例或监管机构另有规矩除外。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐私义务。若基金管理东说念主或基金托 管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按关联律例规矩各自承担相应的 责任。        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通过友好协 商或者统一处理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一处理或者协商、统一不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东说念主均有禁止力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，延续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，发达基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统辖。   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何松弛。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的阻隔 其他基金托管东说念主继承基金财产； 其他基金管理东说念主继承基金管理权。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §22 对基金份额握有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应休养。   基金份额握有东说念主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线计划、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额握有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额握有东说念主可通过该热线享受业务计划、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇统一客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额握有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的见地簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日冷落的投诉，将在顺延的就业日当日进行处 理。          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §23 其他应袒露事项 序号                   公告事项                      公告日历      零二三年第一号）      内申购赎回代办券商的公告      内申购赎回代办券商的公告      内申购赎回代办券商的公告      商的公告      旗下基金销售业务的公告      内申购赎回代办券商的公告      为场内申购赎回代办券商的公告      述并修改招募说明书等事项的公告      零二四年第一号）      有限公司为场内申购赎回代办券商的公告      内申购赎回代办券商的公告      内申购赎回代办券商的公告          招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      内申购赎回代办券商的公告      办理旗下基金销售业务的公告        招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的本来为准。         招商深证 100 来回型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §25 备查文献  投资者如若需了解更凝视的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构恳求查阅 以下文献：                                     招商基金管理有限公司

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