发布日期：2024-10-19 17:48    点击次数：146

招商招通纯债债券型证券投资基金更新的  招募阐发书（二零二四年第一号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      截止日：2024 年 9 月 30 日               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                       紧迫教导   招商招通纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2016】 型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募阐发书的内 容确凿、准确、完满。本招募阐发书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息流露和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和戒备系统性风险为标的。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出本质性 判断或者保证。投资者应当追究阅读基金招募阐发书、基金合同等信息流露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募阐发书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务概念。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分接头自身的风险承受才气，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律法例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于弗成公开往复，一般情况下，往复不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资鸿沟包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应设施后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐发书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币商场基金，低于股票型、夹杂型基 金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金的过往功绩并不预示其翌日发扬。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩发扬的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募阐发书 和基金合同。   基金合同成效后，基金招募阐发书信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日 内，更新基金招募阐发书，并登载在指定网站上。基金招募阐发书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募阐发书。   本次更新招募阐发书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日，关系财务和功绩发扬数据截 止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和功绩发扬数据未经审计。   本基金托管东说念主交通银行股份有限公司已复核了本次更新的招募阐发书。                                           招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                   §1 绪论   本招募阐发书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性风险端正》”）等关系法律法例和《招商招通纯债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐发书不存在职何虚假记录、误导性论述或者首要遗漏，并对其 确凿性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募阐发书所载明的贵府请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐发书中载明的信息，或对本 招募阐发书作任何解释或者阐发。   本招募阐发书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                     §2 释义 在本招募阐发书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：     指招商招通纯债债券型证券投资基金； 基金管理东说念主：      指招商基金管理有限公司； 基金托管东说念主：      指交通银行股份有限公司； 基金合同、《基金合同》： 指《招商招通纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同             的任何灵验阅兵和补充； 托管契约：       指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《招商招通纯债债券             型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验阅兵和补             充； 招募阐发书：      指《招商招通纯债债券型证券投资基金招募阐发书》偏激更新； 基金产物贵府概要：   指《招商招通纯债债券型证券投资基金产物贵府概要》偏激更新； 基金份额发售公告：   指《招商招通纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》； 法律法例：       指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表大肆文献、司             法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、             决议、文书等； 《基金法》：      指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第             五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表             大会常务委员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施             的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出             的阅兵； 《销售办法》：     指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证             券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵； 《信息流露办法》：   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公             开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念             出的阅兵； 《运作办法》：     指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公             开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的             阅兵；              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 《流动性风险端正》：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公              开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对              其经常作念出的阅兵； 中国证监会：       指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：   指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会； 基金合同当事东说念主：     指受基金合同经管，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主              体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者：       指依据关系法律法例端正可投资于证券投资基金的天然东说念主； 机构投资者：       指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登              记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法              东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：   指合适关系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证              券投资基金的中国境外的机构投资者； 投资东说念主或投资者：     指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例              或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称； 基金份额持有东说念主：     指依基金合同和招募阐发书正当取得基金份额的投资东说念主； 基金销售业务：      指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基              金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务； 销售机构：        指招商基金管理有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会规              定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基              金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务：        指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资              东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、              计帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和              办理非往复过户等； 登记机构：        指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公              司或接受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构； 基金账户：        指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管理东说念主所管理              的基金份额余额偏激变动情况的账户；            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 基金往复账户：    指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理认            购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的            基金份额变动及结余情况的账户； 基金合同成效日：   指基金召募达到法律法例端正及基金合同端正的条件，基金管理            东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面            证据的日历； 基金合同圮绝日：   指基金合同端正的基金合同圮绝事由出现后，基金财产计帐完            毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历； 基金召募期：     指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得超            过 3 个月； 存续期：       指基金合同成效至圮绝之间的不如期期限； 做事日：       指上海证券往复所、深圳证券往复所的强大往复日； T 日：       指销售机构在端正时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务请求的            通达日； T+n 日：     指自 T 日起第 n 个做事日(不包含 T 日)，n 为天然数； 通达日：       指销售机构为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的做事            日； 通达时期：      指通达日基金接受申购、赎回或其他业务的时期段； 《业务公法》：    指本基金登记机构办理登记业务的相应公法； 认购：        指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募阐发书的端正申            请购买基金份额的步履； 申购：        指基金合同成效后，投资东说念主根据基金合同和招募阐发书的端正申            请购买基金份额的步履； 赎回：        指基金合同成效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募阐发书规            定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履； 基金调换：      指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时灵验公告规            定的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份            额调换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履； 转托管：       指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）             持基金份额销售机构的操作； 如期定额投资策画：   指投资东说念主通过关系销售机构提议请求，约定每期申购日、扣款金             额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行             账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式； 无数赎回：       指本基金单个通达日，基金净赎回请求(赎回请求份额总额加上             基金调换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金             调换中转入请求份额总额后的余额)额外上一通达日基金总份额             的 10%； 元：          指东说念主民币元； 基金收益：       指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、已实             现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算； 基金资产总值：     指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款偏激他             资产的价值总和； 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：     指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总额； 基金资产估值：     指诡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金             份额净值的过程； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息流露的天下性报刊及指定互             联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会             基金电子流露网站）等媒介； 基金份额分类：     本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别：             A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代             码，并分别公布基金份额净值； A 类基金份额：    指不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：    指从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额； 销售服务费：      指本基金用于络续销售和服务基金份额持有东说念主的用度，该笔用度             从基金财产入网提，属于基金的营运用度； 流动性受限资产：    指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无法以合理价钱             给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆         招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）         回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、         资产赈济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往复的债券         等； 不可抗力：   指基金合同当事东说念主弗成料想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件。 侧袋机制：   指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进         行处置计帐，方针在于灵验膺惩并化解风险，确保投资者得到公         平对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账         户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产：   包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值本领仍导致公         允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提         资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）         其他资产价值存在首要不确定性的资产                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    辩论东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批 准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。现在公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东说念主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民币一亿六千万 元加多至东说念主民币二亿一千万元。                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远对峙“因 您而变”的规划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往复所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港纠合往复所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往复所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港纠合往复所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，承袭诚信、感性、专科、和谐、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行做事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部做事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办做事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司做事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起 兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委文牍、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限 公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策画财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联毁坏金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司做事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅做事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理做事）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学老师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副训诫、训诫，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院训诫，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学做事，曾任 讲师、副训诫、训诫。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加做事，曾任招 商证券本钱商场筹办部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局慈祥东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加做事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件拓荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险箝制岗从事风险管理做事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                   招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起点后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务做事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部做事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    黄晓婷女士，硕士。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研 究员，现任招商金鸿债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2019 年 3 月 22 日于今）、 招商招通纯债债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2019 年 11 月 30 日于今）、招商 添逸 1 年如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（管理时期： 招商添盛 78 个月如期通达债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 8 月 14 日至 今）、招商添呈 1 年如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 9 月 8 日于今）、招商添德 3 个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（管理时期：    本基金历任基金司理包括：许强先生，管理时期为 2016 年 10 月 20 日至 2017 年 11 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息流露办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 箝制轨制，采纳灵验措施，防御行恶步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、泄漏他东说念主从事相 关的往复举止；   （7）大意职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实验箝制东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，解任持有东说念主利益优先原则，戒备利益松弛， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关系往复必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给予流露。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的端正实践。 律、法例及行业表率，诚笃信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法规划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、滥用权力；   （7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何样貌为其它组织或个东说念主进行证券往复；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （1）依照关系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何样貌为其它组织或个东说念主进行证券往复。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面箝制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和箝制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司公法对公司规划管理举止、董事和公司管理层 的步履哄骗监督权。   （2）董事会风险箝制委员会：风险箝制委员会手脚董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧迫的里面箝制轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理战术和政策并检验其实践情况，审查公司关联往复和检验公司的里面审计和业务检讨情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核做事。看管长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生看管长照章觉得需要呈报的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈报。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司规划管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司规划管理举止中发生的首要突发性事件和首要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面箝制轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理呈报。   （6）各业务部门：风险箝制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限鸿沟内，对其负责的业务进行检验监督和风险箝制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面箝制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面箝制大纲》和《法例解任政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司公法端正的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估考核轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险箝制轨制      里面风险箝制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面箝制大纲、法例解任政策、 岗亭分离轨制、业务膺惩轨制、标准化功课过程轨制、集中往复轨制、权限管理轨制、信息 流露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对零丁的里面箝制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关系法律法例、公司里面箝制轨制在所赋予的权限内按照所端正的设施和适当的方法对 监察检讨对象进行平允客不雅的检验和评价，包括造访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检验公司实践国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险箝制的监控做事、 实践公司里面如期不如期的里面审计、造访公司里面的行恶案件等。      里面箝制的基本要素包括箝制环境、风险评估、箝制举止、信息疏导、里面监控。      （1）箝制环境      公司奋力于成立内控优先和风险箝制的理念，培养全体职工的风险戒备刚毅，营造一个 浓厚的风险箝制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律法例、管理层的规划想 想、公司的规章轨制并自愿解任，使风险刚毅诱骗到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务过程、规划运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不休完善关系的风险戒备措施。      （3）箝制举止      公司箝制举止主要包括组织结构箝制、操作箝制和司帐箝制等。      A．组织结构箝制             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互零丁、相 互牵制况兼有零丁的呈报系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面做事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭阐发书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗 位之间形成一种相互检验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、相 关岗亭之间建立标准化的业务操作过程、紧迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作箝制   公司设定了一系列的操作箝制的轨制技巧，如标准化业务过程、业务、岗亭和空间膺惩 轨制、授权分责轨制、集中往复轨制、守密轨制、信息流露轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，箝制日常运作和规划中的风险。   C.司帐箝制   公司确保基金资产与公司自有财产澈底分开，分帐管理，零丁核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格辞别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完满和零丁。   （4）信息疏导   即指实时地达成信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务呈报轨制，包括如期呈报轨制和不如期呈报轨制。如期呈报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行呈报。   A.实践体系呈报阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主呈报；部门负责东说念主向摊派携带、总司理 呈报；   B.监督体系呈报阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门向 总司理、看管长分别呈报；   C.看管长如期出具监察呈报，报送董事会偏激下设的风险箝制委员会和中国证监会；如 发现首要违法步履，应立即向董事会和中国证监会呈报。   （5）里面监控            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   看管长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监做事，促使公司职工积极参与息争任里面箝制 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险箝制委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面箝制轨制络续地进行窥伺，窥伺其是否合适端正要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、商场环境、本领等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东说念主   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   辩论东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港纠合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交 通银行达成净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教训，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历头绪较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支 诚笃勤奋、积极跳跃、开拓转变、激动朝上的资产托管从业东说念主员戎行。   任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 国银行上海东说念主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 建造银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理做事）、办公室副 主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理策画、证券公司客户资产管理策画、搭理产物、信赖策画、私 募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理策画、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内关系管理端正，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对多样风险的识别、评估、箝制及缓释，有 效地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制合适国度法律法例及监管机构的监管要求， 并诱骗于托管业务规划管理举止弥远。            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面箝制机 制，掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个规划环 节，建立全面的风险管理监督机制。   （3）零丁性原则：托管部零丁负责受托基金资产的维持，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互零丁，对不同的受托基金资产分别建树账户，零丁核算，分账管理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的建树上确保 各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施排斥里面箝制中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的里面箝制决策机制、实践机制和监督机制，通过行之灵验的箝制过程、 箝制措施，建立合理的内控设施，保障各项内控管理标的被灵验实践。   （6）效益性原则：托管部里面箝制与基金托管限度、业务鸿沟和业务运作设施的风险 箝制要求相稳健，尽量裁减规划运作成本，以合理的箝制成本达成最好的里面箝制标的。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建造管理办法》、《交 通银行资产托管部信息流露轨制》、《交通银行资产托管业务交易隐秘管理端正》、《交通 银行资产托管业务从业东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统管理规 范，业务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全膺惩措施，关系信息流露 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中箝制和过后检验措施达周密过程、 全链条的风险管理，遴聘国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的里面控 制评审。   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关系证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的诡计、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的正当性、合规性进行 监督和核查。            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等关系证券法例和《基金合同》的步履，实时文书基金管理东说念主予 以纠正，基金管理东说念主收到文书后实时查对质据并进行调节。交通银行有权对文书县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银 行按端正呈报中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有首要违法步履，有权立即呈报中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正。   最近一年内交通银行偏激负责资产托管业务的高等管理东说念主员无首要行恶违法步履，未受 到中国东说念主民银行、中国证监会、中国银保监会偏激他关系机关的处罚。负责基金托管业务的 高等管理东说念主员在基金管理公司无兼职的情况。                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                        §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网往复平台   往复网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   辩论东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   辩论东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   辩论东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   辩论东说念主：张鹏   招商基金直销往复服务辩论方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   辩论东说念主：冯敏                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 关系法律法例端正调节销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   辩论东说念主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   辩论东说念主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   辩论东说念主：曾浩、江丽雅                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的成效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、 《业务公法》等关系法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】2143 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 10 月 18 日起到 2016 年 10 月 18 日止，共召募 200，003，814.00 份基金份额，灵验认购总户数为 233 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 10 月 20 日老成成效。    基金合同成效后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给予流露；一语气 60 个做事日出现前述 情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会呈报并提议处罚决策，如调换运作方式、与其他基金 合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及调换   本基金的申购、赎回及调换将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，具体代销机构名单以份额发售公告为准。直 销及代销机构具体信息请参见本招募阐发书“关系服务机构”及关系公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业形势。   若基金管理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调换。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所的强大往复日的往复时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时期变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不额外 3 个月开首办理申购，具体业务办理时期在申 购开首公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不额外 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时期在赎 回开首公告中端正。   在确定申购开首与赎回开首时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关系端正在指定媒介上公告申购与赎回的开首时期。   本基金管理东说念主在条件熟谙的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。调换业务通达时期由基金管理东说念主届时另行公告。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或调换。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调换请求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调换的价钱。 值为基准进行诡计； 轮番赎回； 但应最迟在新的名额实施前依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介上公告；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 则开首实施前依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费），追加申 购单笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主官网往复平台申购，每笔最低金额 为 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销 机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。实验操作中，各销售机构在合适上述端正的前提下，可根据情况调高初度申购和 追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需解任销售机构的关系端正。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网往复平台赎回的，每次赎回基金份额不得低于 基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构及基金管 理东说念主官网往复平台的具体端正为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关系无数赎回或一语气无数赎回的条件处理。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金调换分为调换转入和调换转出。通过各销售机构网点调换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网往复平台调换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，弗成进行调换。 元。实验操作中，以各销售机构的具体端正为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调节前依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的设施，在通达日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理公法等在遵 守基金合同和招募阐发书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时期内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求时，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主 赎回请求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关系条件处理。   遇往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的身分影响业务处理过程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述业务办理时期进行调节，并提前公告。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在强大情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询请求的证据情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系 法律法例以及中国证监会另有端正，则依端正实践。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构已 经收受到申购、赎回请求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据 情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东说念主的罪恶产生的投资东说念主任何 损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法例允许的鸿沟内、在分歧基金份额持有东说念主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等公法进行调节。基金管理东说念主应在新公法开首实施前按照《信 息流露办法》的关系端正在指定媒介公告。   本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基金给与金 额申购方式，A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按 单笔分别诡计。        申购金额（M）                   申购费率         M＜100 万元                  0.80%         M≥500 万元                每笔 1000 元   本基金的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场 推论、销售、登记等各项用度。   申购用度的诡计方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购用度为固定金额时，即申购用度=固定金额，申购用度以东说念主民币元为单元，诡计结 果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：                    招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）         一语气持未必期（N）                     赎回费率               N＜7 天                    1.50%            N≥730 天                      0%      赎回用度的诡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回费 率      赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位开首舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。      如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持 有东说念主大会。      C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下： 赎回费率         一语气持未必期（N）                     赎回费率               N＜7 天                    1.50%               N≥30 天                    0%      赎回用度的诡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×赎回费 率      赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位开首舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。如 法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东说念主大 会。      （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔调换请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律法例 及基金合同、招募阐发书的端正收取。      （3）每笔调换请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金调换时，不收取申购补差用度。                    招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （4）基金调换采纳单笔诡计法，投资者当日屡次调换的，单笔诡计调换用度。   www.cmfchina.com 网上往复，详实费率标准或费率标准的调节请查阅官网往复平台及基 金管理东说念主公告。 不利影响的前提下调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息流露办法》的关系端正在指定媒介上公告。 额持有东说念主无本质性不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销策画，如期或不如期地开展 基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以适当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东说念主发布的关系公告。 扣除申购用度后除以请求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额 的诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100，800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证据，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额的基金份额净值 为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100，800 元   净申购金额=100，800/(1+0.80%)=100，000.00 元   申购用度=100，800－100，000.00=800.00 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份                       招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      即投资者遴荐投资 100，800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。 请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位开首舍去，舍去部分归 基金财产。      基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：      赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值      赎回用度=赎回总额×赎回费率      净赎回金额=赎回总额－赎回用度      例 1：某投资者赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额且持未必期为 1095 天，赎回费率为 为：      赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元      赎回用度=10，680.00×0%=0 元      赎回金额=10，680.00-0=10，680.00 元      即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持未必期为 1095 天，假设赎回当日 A 类基 金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。      例 2：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，一语气持未必期为 20 天，对应的赎 回费率为 0.20%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：      赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元      赎回用度=10，680.00×0.20%=21.36 元      赎回金额=10，680.00-21.36=10，658.64 元      即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，658.64 元。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。      T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适当延长诡计或公告。基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位， 少量点后第 5 位四舍五入，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。如关系法律法例以及中国证监会另有端正，则依端正实践。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述登记办理时期进行调节，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于开首实施前依照《信息流露办法》的关系端正在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法强大运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货往复所往复时期非强大停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产限渡过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的特殊情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金司帐系统无法强大运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者额外 50%，或者变相侧目 50%集中度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   （9）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停申购请求时，基金管理东说念主应当根据关系端正在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货往复所往复时期非强大停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产 净值。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （4）一语气两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （5）发生赓续接受赎回请求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝接受或暂停接受投资东说念主的赎回请求时，基金管 理东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成 足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予破除。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）暂停结果，基金从头通达申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息流露办法》的 关系端正，在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登基金从头通达申购或赎回公告；也不错根据 实验情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调换中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额总额后的余额)额外前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回请求时，按强大赎回 设施实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有费事或觉得因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 当本基金出现无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回请求额外上一通达日基金总份 额 40%以上的部分，将自动进行宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回请求，应当               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 按单个账户非自动宽限办理的赎回请求量占非自动宽限办理的赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴荐将当日未获办理 部分给予破除外，延长至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述规 定转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含)发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得额外 20 个 做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐发书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，阐发关系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，关系公法由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与关系机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策画，具体公法由基金管理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募阐发书中所端正的如期定额投资策画最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐发书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   本基金在箝制投资风险的前提下，力求使基金资产达成经久理会升值。   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赈济证券、次级 债、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调换债券（可分离往复可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金每 个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。国债期货的投资比例解任国度关系法律法例。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资鸿沟。   本基金将在基金合同约定的投资鸿沟内，通过对宏不雅经济运行情状、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及本钱商场资金环境的研究，积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产在不同券 种之间的配置情状。   本基金根据对国表里的宏不雅经济形势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济因 素的追踪和分析，对翌日利率走势作念出斟酌，并确定本基金投资组合久期的诟谇。   收益率弧线的样貌变化是判断商场合座走向的一个紧迫依据，本基金将据此调节组合长、 中、短期债券的搭配，并进行动态调节。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   通过主动承担箝制的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对类 似债券信用利差的分析以及对翌日信用利差走势的判断，遴荐信用利差被高估、翌日信用利 差可能下落的信用债进行投资。   通过分析单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，结合信用等第、流动 性、遴荐权条件、税赋特色等身分，确定其投资价值，遴荐订价合理或价值被低估的债券进 行投资。   本基金将在接头债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下，在风险可控 以及法律法例允许的鸿沟内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差等特色。本基 金投资中小企业私募债将重心关心其信用风险和流动性风险，轮廓接头信用基本面、债券收 益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求合理呈报。   在箝制风险的前提下，本基金对资产赈济证券从五个方面轮廓订价，遴荐低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。   为更好地达成投资标的，本基金在刺目风险管理的前提下，以套期保值为方针，箝制运 用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、往复成本低和杠杆操作等特色，提高投资 组合运作成果，灵验管理商场风险。   本基金给与投资决策委员会携带下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的首要问题进行辩论。基金司理、研究员、往复员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务设施零丁做事并合理地相互制衡。具体的投资管理设施如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式辩论拟投资的个券，研究员提供研究分析与赈济；   （3）基金司理根据所管基金的特色，确定基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）往复部审核与实践投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检讨与调节。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策设施的事前及过后风险、操格调险等投 资风险进行监控，并在通盘投资过程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关系东说念主员，以供决策参考。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不额外基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不额外该证券的 10%；   （4）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得额外基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得额外基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得额外基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得额外该资产赈济证 券限度的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券，不得 额外其各种资产赈济证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；   （11）基金资产总值不得额外基金资产净值的 140%；   （12）如本基金投资国债期货，则在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得额外基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得额外 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货往复所要求的内容、方式 与时限向往复所呈报所往复和持有的卖出期货合约情况、往复方针及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得额外上一往复日基金资产净值的 30%；              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （13）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得额外本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适前款所端正比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（13）、（14）、（15）外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起开首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制，但需提前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复举止；   （7）法律法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实验箝制东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，解任持有东说念主利益优先原则，戒备利益松弛， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关系往复必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给予流露。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的端正实践。   本基金的功绩相比基准为：中证全债指数收益率   中证全债指数是中证指数公司编制的轮廓反应银行间债券商场和沪深往复所债券商场 的跨商场债券指数，指数样本由银行间商场和沪深往复所商场的国债、金融债券及企业债券 组成。根据本基金的投资鸿沟和投资比例，选用上述功绩相比基准能客不雅合理地反应本基金 风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的功绩相比基准推 出，或者商场上出现愈加稳健用于本基金的功绩相比基准，或者商场发生变化导致本功绩比 较基准不再适用，以及如果翌日指数发布机构不再公布上述指数或更动指数称呼时，经与基 金托管东说念主协商一致，本基金管理东说念主可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金，属于中等风险/收益的产物。 利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募阐发书“侧袋机制”章节的端正。   招商招通纯债债券型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本呈报所载贵府不存在虚假记录、误导性论述或首要遗漏，并对其内容确凿凿性、准确性 和完满性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，来源于《招商招通纯债债券型证券投 资基金 2024 年第 2 季度呈报》。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金总资产的比例     序号            样貌       金额（元）                                                  （%）              其中：股票                        -              -              其中：债券         1，663，301，402.43          99.68                   资产赈济证券                  -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金共计   本基金本呈报期末未持有股票。                        招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）  本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。  本基金本呈报期末未持有股票。                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号                债券品种       公允价值（元）                                                           （％）                  其中：政策性金融债            242，030，440.24               14.51                                                        金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金                                                                   资产净  序号         债券代码          债券称呼     数目（张）        公允价值（元）                                                                   值比例                                                                   （％）                          债 02                          债 01                          债 01             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 资明细   本基金本呈报期末未持有资产赈济证券。   本基金本呈报期末未持有贵金属。   本基金本呈报期末未持有权证。   根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货往复。   根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货往复。   为更好地达成投资标的，本基金在刺目风险管理的前提下，以套期保值为方针，箝制运 用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、往复成本低和杠杆操作等特色，提高投资 组合运作成果，灵验管理商场风险。   本基金本呈报期末未持有国债期货合约。                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）     本基金本呈报期未持有国债期货合约。     呈报期内基金投资的前十名证券除 21 工商银行二级 02（证券代码 2128051）、22 光大 银行（证券代码 2228050）、22 国开 03（证券代码 220203）、23 北京银行小微债 01（证券 代码 2320016）、23 中原银行债 01（证券代码 212380003）、23 江苏银行债 02（证券代码          、23 上海银行 01（证券代码 2320013）、23 兴业银行小微债 02（证券代码 2328022）、 券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在呈报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、里面轨制不完善、违抗反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、未照章履行职责、违抗税 收管理端正、涉嫌违抗法律法例，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、违抗反洗钱法、未照章履 行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、里面轨制不完善、违抗反 洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、未照章履行职责、里面制 度不完善等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、未照章履行职责、涉嫌违 反法律法例等原因，屡次受到监管机构的处罚。                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、未照章履行职责、涉嫌违 反法律法例等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、违抗反洗钱法、未照章履 行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因违法规划、涉嫌违抗法律法例、未按 期申报税款、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策设施的阐发：本基金投资上述证券的投资决策设施合适关系法律 法例和公司轨制的要求。     根据基金合同端正，本基金的投资鸿沟不包括股票。                                        金额单元：东说念主民币元         序号                   称呼        金额（元）     本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调换债券。     本基金本呈报期末未持有股票。                          招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                                   §9 基金的功绩             基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不就是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐发书。             本基金合同成效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：             招商招通纯债 A：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益           阶段                      率标准差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率标准差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至 2024.06.30       30.36%    0.06%    37.60%    0.07%   -7.24%        -0.01%      招商招通纯债 C：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益           阶段                      率标准差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率标准差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至 2024.06.30 29.53% 0.08%    37.60%             0.07%   -8.07%        0.01%      注：本基金合同成效日为 2016 年 10 月 20 日。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款偏激他资产的 价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金关系的证券往复形势的往复日以及国度法律法例端正需要对 外流露基金净值的非往复日。   基金所领有的各种有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调节的报价手脚计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调节以确定计量日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值本领确定其公允价值。   （1）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），考取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所商场上市往复的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往复所商场挂牌转让的资产赈济证券和中小企业私募债券，给与估值本领确 定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值本领确定公 允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间商场往复的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值；   （3）天下银行间债券商场往复的资产赈济证券等固定收益品种，给与第三方估值机构 提供的估值价钱数据进行估值。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算价估值。 实验持有期间内逐日计提应收利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，托管东说念主不承担由此形成的任何后果。 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主于每个做事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时， 视为基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值舛误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于该 估值舛误遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛误责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误责任方承担；由于估值舛误责任方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主形成损失的，由估值舛误责任方对奏凯损失承担补偿 责任；若估值舛误责任方一经积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛误责任方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的责任方对关系当事东说念主的奏凯损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值舛误的关系奏凯当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 责任方仍草率估值舛误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿 额加上一经得回的欠妥得利返还的总和额外其实验损失的差额部分支付给估值舛误责任方。   （4）估值舛误调节给与尽量规复至假设未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的责任方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防御损失进一步扩大。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （2）各种基金份额的基金份额净值诡计舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个做事日往复结果后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给予公布。 金资产估值舛误处理； 计政策变更、商场公法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适当、合理的 措施进行检验，然则未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应免除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施收缩或排斥由 此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。                 §12 基金的收益与分派                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同等分派 权； 后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调节不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等关系事项解任《业 务公法》的关系端正。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐发书“侧袋机制”章 节的端正。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度呈报中对该项用度的列支情况作专项阐发。销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应契约端正，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募阐发 书“侧袋机制”章节或关系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）    §14 基金份额的登记、非往复过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理契约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往复证据、披发红利、建 立并维持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检验情形及法律法例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件 的非往复过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的标准收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管请求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如关系法律法例允许，并在分歧基金份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下，基 金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务公法。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                 §15 基金的司帐与审计 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关系端正编制基金司帐报表； 议约定方式证据。 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》在指定媒介公告。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息流露 《基金合同》偏激他关系端正。相应法律法例对于信息流露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。      本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息确凿凿性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露， 并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信息资 料。      本基金公开流露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息流露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除尽头阐发外，货币单元为东说念主民币元。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的公法及具体设施，阐发基金产物的性格等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募阐发书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，阐发基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主 服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募阐发书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个 做事日内，更新基金招募阐发书并登载在指定网站上；基金招募阐发书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐发书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产维持及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募阐发书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个做事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募阐发 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐发书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个做事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   本基金络续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或额外基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下流露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及产物的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实验箝制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更额外百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动额外百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实验箝制 东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛误达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场微妙传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将关系情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。计帐呈报应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律概念书。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐 呈报教导性公告登载在指定报刊上。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   本基金投资资产赈济证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中流露其持有的资产支 持证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产赈济证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度呈报中流露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   基金管理东说念主应在基金招募阐发书的权贵位置流露投资中小企业私募债的流动性风险和 信用风险，阐发投资中小企业私募债对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债后 两个往复日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定媒介流露所投资中小企业私募债的称呼、数 量、期限、收益率等信息，并在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募阐发书（更 新）等文献中流露中小企业私募债的投资情况。   基金管理东说念主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募阐发书（更新） 等文献中流露的国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险标的等， 并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐发 书的端正进行信息流露，详见本招募阐发书“侧袋机制”章节的端正。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基金明锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得泄露未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息流露内容与 方式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募阐发书、基金产物贵府概要、基金计帐呈报等公开流露的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐流露信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证关系报送信息确凿凿、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，升迁信息流露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金强大投资操作的前提 下，自主升迁信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的关系端正。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律概念书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金关系信息：               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份额持有东说念主 请求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换请求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分流露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作标的和基金功绩标的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额无礼基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期呈报   侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期呈报中单独进行流露，包括但不限于：呈报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按端正实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并流露专项审计概念，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合适《中华东说念主民共 和国证券法》端正的司帐师事务所的专科概念。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表概念的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，草率呈报期间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报流露，实践适当设施并发表审计概念。            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐呈报的关系要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计概念。 分，如将来法律法例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行适当设施后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，可奏凯对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      无数赎回风险是通达式基金所私有的一种风险，即当单个往复日基金的净赎回请求额外 上一通达日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当追究阅读基金合同、招募阐发书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资教训、资产情状等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相稳健。      基金管理东说念主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的蹊径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详实的了解。在对我方的资金情状、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出 现短期的失掉也不会给我方的强大生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指引投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方式。然则如期定额投资并 弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主得回收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主承诺以诚笃信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自傲”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。      证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与运动政策等国度经济政策的变化会对质 券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化奏凯影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   如果发生通货扩展，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基 金资产的保值升值。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上涨 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   流动性风险是指因证券商场往复量不及，导致证券弗成飞快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得富裕的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐发书“§7 基金份额的申购、赎回及调换”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往复所、天下银行间债券商场等流动性较好的表率型往复 形势，主要投资对象为具有细腻流动性的金融器具（包括国内照章刊行的债券和货币商场工 具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，轮廓评估 在强大商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达 日请求赎回基金份额额外基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采纳宽限办理赎 回请求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎考取              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 宽限办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具手脚支持措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批设施并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎 回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产赈济证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 下落致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手因负约而 产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教训、判断等主不雅身分会影响其对关系 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操格调险是指基金运作过程中，因里面箝制存在颓势或者东说念主为身分形成操作失实或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诓骗、往复舛误、IT 系统故障等 风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的端正，或者违抗《基金合同》 关系端正的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主诡计各项投资运作标的和基金功绩标的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金如期呈报中流露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与商场一致预期不符而形成个券价钱发扬低于预期的风险。   本基金投资资产赈济证券，资产赈济证券是一种债券性质的金融器具。资产赈济证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和箝制风险的原 则进行资产赈济证券投资，请基金份额持有东说念主关心包括投资资产赈济证券可能导致的基金净 值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律法例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于弗成公开往复，一般情况下，往复不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   金融繁衍品是一种金解析约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价极度复杂，不适当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   本基金投资国债期货，国债期货给与保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当 相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国债期货给与 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给 投资带来首要损失。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往复中， 往复敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险显露进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产形成损失。 风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场普遍规章等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配窥伺。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身直 接箝制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例和基金合同端正的可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行关系设施后，基金合同应当圮绝： 相接的； 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律概念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有从事证券、期货关系 业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容选录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或调换请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、调换 和非往复过户等业务公法；      （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正，履行信息流露及呈报义务；   （12）保守基金交易隐秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近松手、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场公法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需账户，为基 金办理证券往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚笃信用、勤奋尽责的原则持有并安全维持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备富裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关系端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户偏激他投资所需账户，按照《基金合 同》及《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关系规 定另有端正外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具概念，阐发基金管理东说念主在 各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的端正进行；如果基金管理东说念主 有未实践《基金合同》及《托管契约》端正的步履，还应当阐发基金托管东说念主是否采纳了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管契约》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近松手、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，原意担补偿责任，其 补偿责任不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求转让或者赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开或自行召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）追究阅读并慑服《基金合同》、招募阐发书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若翌日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的端正实践。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例、中国证 监会或基金合同另有端正的除外：   （1）圮绝《基金合同》；             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律法例和《基金合同》端正的鸿沟内，且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的 前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的鸿沟内，且对基金份额持有东说念主利益无本质不利 影响的前提下调节基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）在法律法例和基金合同端正的鸿沟内，不影响现存基金份额持有东说念主利益，加多或 调节本基金的基金份额类别建树；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，基金管理东说念主、销售机构、登记机构调节关系基金认购、申购、赎回、调换、非 往复过户、转托管等业务的公法；   （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正无需召开基金份额持有东说念主大会的情形。   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按端正召集或弗成召开时，由基金托管东说念主召集。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在端正时期内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 端正时期内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正时期内未能作出版面恢复， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、搅扰。      （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时期、方位、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容： 投递时期和方位；      （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中阐发本 次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激辩论方式和辩论东说念主、表 决概念寄交的截止时期和收取方式。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定方位对表决概念的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定方位对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定方位对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念 的计票进行监督的，不影响表决概念的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合同》和会议文书的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面样貌或大 解析知载明的其他样貌在表决结果日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大解析知载明的其他样貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定方位对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持有 东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决概念的，不影响表决着力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托付东说念主理有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合同》和会议文书 的端正，并与基金登记机构记录相符；               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （3）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法例松弛的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、收集、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、法律法例及《基金合同》端正的其他 事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第 8 条文定设施确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 辩论方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以尽头决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交合适会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书端正的表 决概念视为灵验表决，表决概念拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 开首后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议开首后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结果。 计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介上 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管 力。      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的奏凯出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；      （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文关系约定。 但凡奏凯援用法律法例或监管端正的部分，如法律法例或监管端正修改导致关系内容被取消 或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可奏凯对该部老实容进行修改或调节，无需 召开份额持有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （1）在合适关系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据实验情况进行收益分派， 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后各种基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的各种 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同等分 配权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调节不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等关系事项解任《业 务公法》的关系端正。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐发书的端正。      （1）基金管理东说念主的管理费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）基金销售服务费；      （4）《基金合同》成效后与基金关系的信息流露用度；      （5）《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；      （6）基金份额持有东说念主大会用度；      （7）基金的证券、期货往复用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）基金关系账户的开户及爱戴用度；      （10）按照国度关系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。      （1）基金管理东说念主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的诡计方法如下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度呈报中对该项用度的列支情况作专项阐发。销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据关系法例及相应契约端正， 按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的关系用度；   （4）其他根据关系法律法例及中国证监会的关系端正不得列入基金用度的样貌。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募阐发书的端正或关系公告。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。    本基金在箝制投资风险的前提下，力求使基金资产达成经久理会升值。    本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赈济证券、次级 债、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调换债券（可分离往复可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。    基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金每 个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。国债期货的投资比例解任国度关系法律法例。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资鸿沟。    （1）组合限制    基金的投资组合应解任以下限制： 的 10%； 限度的 10%；              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 过其各种资产赈济证券共计限度的 10%； 产赈济证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 得额外基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得额外基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货往复所要求的内容、方式与 时限向往复所呈报所往复和持有的卖出期货合约情况、往复方针及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得额外上一往复日基金资产净值的 30%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适前款所端正比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   除上述 9）、13）、14）、15）外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起开首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制，但需提前公告。   （2）不容步履   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实验箝制东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，解任持有东说念主利益优先原则，戒备利益松弛， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关系往复必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给予流露。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的端正实践。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）往复所商场往复的固定收益品种的估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间商场往复的固定收益品种的估值。 净价进行估值；              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 估值； 供的估值价钱数据进行估值。   （3）合并债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别估值。   （4）本基金投资国债期货繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算价估值。   （5）银行进款以成本列示，按约定的进款利率以当日银行营业终了的进款余额为基数 在实验持有期间内逐日计提应收利息。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，托管东说念主不承担由此形成的任何后果。   《基金合同》成效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例和基金合同端正的可不               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可实践，并自决议 成效后依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行关系设施后，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个做事日内成立计帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐设施： 概念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分 会，根据该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的方位在上海市，仲裁裁决是末端的，并 对关系各方当事东说念主均有经管力。仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤奋、尽责地履行 基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统帅。   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在募围聚束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 形势和营业形势查阅。                  招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                  §21 基金托管契约的内容选录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文   组织样貌：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   规划鸿沟：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：络续规划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   辩论东说念主：赖想斯   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住     所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   辩论东说念主：方圆   电    话：95559   规划鸿沟：收受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供维持箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；规划结汇、售 汇业务。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权 资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赈济证券、次级 债、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调换债券（可分离往复可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金每 个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。国债期货的投资比例解任国度关系法律法例。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起开首履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下端正：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不额外基金资产净值的 10％；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不额外该证券的 10％；   （4）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得额外基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得额外基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得额外基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得额外该资产赈济证 券限度的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券，不得 额外其各种资产赈济证券共计限度的 10％；              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；   （11）基金资产总值不得额外基金资产净值的 140%；   （12）如本基金投资国债期货，则在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得额外基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得额外 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货往复所要求的内容、方式 与时限向往复所呈报所往复和持有的卖出期货合约情况、往复方针及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得额外上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得额外本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适前款所端正比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（13）、（14）、（15）外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起开首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制，但需提前公告。   基金托管东说念主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调节期限进行监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体公法依照关系法律法例的端正和基金合同的约定实践。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复举止；   （7）法律法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实验箝制东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，解任持有东说念主利益优先原则，戒备利益松弛， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关系往复必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给予流露。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 在基金合同成效后 2 个做事日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系 的鼓吹或者与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更 新并文书对方。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的端正实践。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间商场往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业标准的银行间商场往复敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主应如期和不 如期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间商场往复时，有责任箝制往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向关系责任东说念主追偿。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 择进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定 合适条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的往复敌手是否合适关系端正进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下端正：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算确凿凿、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系端正，就本基金银行进款业务另行签订书面 契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献维持以及进款证实书的开立、传递、维持等过程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关系契约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》、《运 作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （1）基金投资运动受限证券，应慑服《对于基金投资非公拓荒行股票等运动受限证券有 关问题的文书》等关系法律法例端正。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公拓荒行股票、公 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等运动受限 证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险箝制轨制。上述贵府应包括但 不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。基金管理东说念主应至少于初度执 行投资指示之前两个做事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时期 进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个做事日内，以书面或其他两边招供的方式确 认收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息确凿凿、            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 完满，并应至少于拟实践投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有富裕的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主草率基金管理东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东说念主觉得上述 贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的 排斥或戒备措施进行补充书面阐发，并保留调查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受 限证券出具的风险评估呈报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践关系指示。 因断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权呈报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。   基金管理在投资中期单子前，须根据法律、法例、监管部门的端正，制定严格的对于投 资中期单子的风险箝制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的比例进行监督。   如翌日关系监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有端正的，从其约 定，基金管理东说念主应实时书面文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在关系基金投资中期单子时的法律法例慑服情况，关系 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关系比例限制的实践情况。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主的上述事项违抗法律法例和基金合同以及本契约的端正，有权实时以书面形 式文书基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主应按关系托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对 所文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权呈报中国证监会。 募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部门的端正， 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策过程和风险箝制轨制并提供给基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的基金投资中小企业私募债券比例进行监督，如发现异 常情况，应实时以书面样貌文书基金管理东说念主。   如翌日关系监管部门对基金投资中小企业私募债券另有端正或托管契约当事东说念主对基金 投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定，基金管理东说念主应实时书面文书基金 托管东说念主。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 方面进行监督。   基金托管东说念主应根据关系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、各种 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何责任，并有权在发现后呈报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时期内恢复并改正，就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   根据《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》和本契约端正，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全维持基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交 收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行关系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主维持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的 完满性和确凿性，在端正时期内恢复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实践或 无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 本契约偏激他关系端正的，应实时以书面样貌文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面样貌对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督呈报的，基金托管东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （1）基金托管东说念主应安全维持基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、刑事责任、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完满和零丁。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失 的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主应给予必要的协助和配合， 但对此不承担任何责任。   （6）除依据法律法例、有权机关另有要乞降基金合同的端正外，基金托管东说念主不得托付 第三东说念主托管基金财产。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券相 关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系证 明文献。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、维持和使用。本基金的一切 货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于无礼开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金托管东说念主不错通过请求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管理当合适《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币银行账户 结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率管理端正》、《支付结算 办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于无礼开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。      基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。      （1）基金合同成效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限责任公司和银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东说念主负责请求基金参预天下 银行间同行拆借商场进行往复，由基金管理东说念主在中国际汇往复中心开设同行拆借商场往复账 户。      （2）基金管理东说念主代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主契约，契约本来由基金 管理东说念主保存。      若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例 的端正和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系公法使用并管理。      什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实验灵验箝制的本基 金资产不承担维持责任。      银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责维持。      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主维持，关系业务设施另有限制除外。除本契约另有端正外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金关系的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份本来的原件，基金管理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的维持期限按 照国度关系端正实践。      对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转动。              招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （1）各种基金份额净值是按照每个做事日闭市后，各种基金资产净值除以当日本类基 金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金管理东说念主于每个做事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。   （2）基金管理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合 同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （1）往复所商场往复的固定收益品种的估值 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）银行间商场往复的固定收益品种的估值 净价进行估值。 估值。 供的估值价钱数据进行估值。   （3）合并债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别估值。   （4）本基金投资国债期货繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算价估值。             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   （5）银行进款以成本列示，按约定的进款利率以当日银行营业终了的进款余额为基数 在实验持有期间内逐日计提应收利息。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，托管东说念主不承担由此形成的任何后果。   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值舛误。   各种基金份额的基金份额净值诡计舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到本类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的责任，经证据后按以下条件进行补偿： 行处理时，若基金管理东说念主净值诡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份 额持有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相 应的责任。 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该做事日基金资产净值诡计顺延错 误而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿责任。 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适当、合理的措施进行检验，然则未               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号） 能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管理东说念主和基金托管东说念主应免除补偿责任。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正实践；如果行业 有通行作念法，在不扞拒法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   按国度关系部门制定的司帐轨制实践。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独马上建树、登录和维持本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。如期呈报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个做事日内完成。中期呈报在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月 内公告；年度呈报在司帐年度结果后 3 个月内公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将关系报表提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主在 2 个做事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将关系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个做事 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募阐发书完成当日， 将关系呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收 到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日， 将关系呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金 管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东说念主与基金 托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了后，不错出具复核 证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对关系文献审核检验。               招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主可托付基金登记机构登记和维持基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个 往复日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和维持，并对基金份额持有东说念主名册 确凿凿性、完满性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （1）基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》圮绝日后 10 个做事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金管理东说念主于每年终末一个往复日后 10 个做事日内向基金托管东说念主提供由登记机构 编制的基金份额持有东说念主名册；   （4）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版样貌妥善维持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例或监管机构另有端正除外。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名册，应按关系法例端正各自承担相应的责任。   关系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，应通过友好协商 或者融合处罚。托管契约当事东说念主不肯通过协商、融合处罚或者协商、融合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会那时灵验的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的方位在上海市，仲裁裁决是末端的，并对关系各方当事东说念主均有经管力。 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统帅。            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何松弛。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主松手、照章被破除、收歇，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主领受基金财产；   （3）基金管理东说念主松手、照章被破除、收歇，被照章取消基金管理履历或因其他事由造 成其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正的圮绝事项。                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调节。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往复平台，不错达成在线开户往复。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更动。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及辩论方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵府邮寄服务原则上给与邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的奏凯或盘曲挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法澈底保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不完满、泄露等 而导致的奏凯或盘曲挫伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制请求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的实验需要，应时 调节定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致敬、产物推论等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿收受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务接洽、信息查询、投诉建议、信息定制、资 料修改等专项服务。   招商基金天下统一客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的概念簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于做事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非做事日提议的投诉，将在顺延的做事日当日进行处理。                招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                  §23 其他应流露事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      和调换转入业务的公告             招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）           §24 招募阐发书存放偏激查阅方式   本招募阐发书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募阐发书，也可按工本费购买本招募阐发书的复印件， 但应以本基金招募阐发书的本来为准。            招商招通纯债债券型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详实的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主请求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商招通纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招通纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招通纯债债券型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律概念书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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