发布日期：2025-03-21 20:54    点击次数：185

招商中证煤炭等权指数证券投资基金更新  的招募说明书（二零二五年第一号） （由招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金     隔断分级运作变更而来）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                     贫瘠领导   招商中证煤炭等权指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国东说念主民银行、中 国银行保障监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国度外汇管理局联合发布的《对于 表率金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商中证煤炭等权指数分级证券投资基 金隔断分级运作变更而来。   招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 20 日《对于准予招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕667 号文）注册公开召募。基金管理东说念主为招商基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有 限公司。《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 20 日凯旋。   根据基金管理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布了《对于招商中证煤炭等权指数分级证券投资 基金之招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额隔断运作、隔断上市并修改基金合同的公 告》，招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额隔断上市，并进行基金份额折算，《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》于   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、完满。中国证监会对招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金隔断分级运 作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产 品尊府概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分商量自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境成分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券额外的非系统性风险，由于基金投资东说念主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。   本基金可投资股指期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。    本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融用具。资产支执证 券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风险等。    投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金投资中出现的各 类风险。    投资东说念主应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品尊府概要》等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教导、资产 景色等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适合。    基金的过往功绩并不预示其异日发达。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩发达的保证。投资东说念主在申购本基金时应谨慎阅读本招募说明书和基金合同。    《基金合同》凯旋后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。    本基金标的指数为中证煤炭等权指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 数目多于 50 只，则分别按照证券往常一年的日均成交金额、日均总市值由高到低名次，剔 除成交金额名次后 10%、以及积蓄总市值占比达到 98%以后的证券，而且保执剔除后证券数 量不少于 50 只，将全部剩余证券当作指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要根据指数使用费颐养和更正后的基金合同对关系信息 进行了更新，更新截止日为 2025 年 3 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容 截止日为 2024 年 5 月 13 日，磋议财务和功绩发达数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和 功绩发达数据未经审计。                    §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 关系法律律例和《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律责任。   本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过火他磋议端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。                     §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金              指招商中证煤炭等权指数证券投资基金，由                     招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金终                     止分级运作并变更而来 基金管理东说念主               指招商基金管理有限公司 基金托管东说念主               指中国银行股份有限公司 基金合同、《基金合同》         指《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基                     金合同》及对该基金合同的任何有用更正和                     补充 托管契约                指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金刚烈之                     《招商中证煤炭等权指数证券投资基金托管                     契约》及对该托管契约的任何有用更正和补                     充 招募说明书或本招募说明书        指《招商中证煤炭等权指数证券投资基金招                     募说明书》过火更新 法律律例                指中国现行有用并公布实施的法律、行政法                     规、表率性文献、司法解释、行政规章以及                     其他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决                     议、文书等 《基金法》               指第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第                     三十次会议于 2012 年 12 月 28 日通过，并于                     证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出                     的更正 《销售办法》              指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6                     月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》                     及颁布机关对其往往作念出的更正 《信息暴露办法》            指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9                     月 1 日实施的《公开召募证券投资基金信息                     暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的                     更正 《运作办法》              指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8                     月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作                     管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 《流动性端正》             指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚                     基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其                     往往作念出的更正 《指数基金指引》            指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2                     月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作                     指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关                        对其往往作念出的更正 中国证监会                  指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构              指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管                        理委员会 基金合同当事东说念主                指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利                        并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、                        基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 个东说念主投资者                  指依据磋议法律律例端正可投资于证券投资                        基金的当然东说念主 机构投资者                  指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主                        民共和国境内正当登记并存续或经磋议政府                        部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、                        社会团体或其他组织 及格境外机构投资者              指稳当关系法律律例端正不错投资于在中国                        境内照章召募的证券投资基金的中国境外的                        机构投资者 投资东说念主、投资者                指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构                        投资者以及法律律例或中国证监会允许购买                        证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金份额执有东说念主                指依基金合同和招募说明书正当取得基金份                        额的投资东说念主 上市交易公告书                指《招商中证煤炭等权指数证券投资基金上                        市交易公告书》 会员单元                   指深圳证券交易所会员单元 基金销售业务                 指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，办                        理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及                        如期定额投资等业务 销售机构                   指招商基金管理有限公司以及稳当《销售办                        法》和中国证监会端正的其他条件，取得基                        金销售业务经历并与基金管理东说念主刚烈了基金                        销售服务代理契约，代为办理基金销售业务                        的机构 登记业务                   指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，                        具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和管                        理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、                        算帐和结算、代理披发红利、建立并撑执基                        金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 登记机构                   指办理登记业务的机构。基金的登记机构为                        招商基金管理有限公司或接受招商基金管理                        有限公司托福代为办理登记业务的机构 基金账户                   指登记机构为投资东说念主开立的、记录其执有的、                        基金管理东说念主所管理的基金份额余额过火变动                        情况的账户 基金交易账户                 指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通                       过该销售机构办理基金业务引起的基金份额                       变动及结余情况的账户 注册登记系统                指中国证券登记结算有限责任公司怒放式基                       金登记结算系统或招商基金管理有限公司基                       金注册登记系统，各样基金份额通过场外售                       售机构申购的基金份额登记在相应注册登记                       系统 证券登记结算系统              指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公                       司证券登记结算系统，通过场内会员单元申                       购或买入的基金份额登记在证券登记结算系                       统 场外份额                  指登记在注册登记系统下的基金份额 场内份额                  指登记在证券登记结算系统下的基金份额 系统内转托管                指基金份额执有东说念主将其执有的基金份额在同                       一注册登记系统内不同销售机构（网点）之                       间或证券登记结算系统内不同会员单元（交                       易单元）之间进行转托管的步履 跨系统转托管                指基金份额执有东说念主将其执有的基金份额在中                       国证券登记结算有限责任公司怒放式基金注                       册登记系统和证券登记结算系统之间进行转                       登记的步履 基金合同凯旋日               指《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基                       金合同》凯旋日，   《招商中证煤炭等权指数分                       级证券投资基金基金合同》自统一日失效 基金合同隔断日               指基金合同端正的基金合同隔断事由出现                       后，基金财产算帐罢了，算帐结果报中国证                       监会备案并给以公告的日历 存续期                   指基金合同凯旋至隔断之间的不如期期限 日/天                   指公历日 月                     指公历月 管事日                   指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常                       交易日 T日                    指销售机构在端正时期受理投资东说念主申购、赎                       回或其他业务恳求的怒放日 T+n 日                 指自 T 日起第 n 个管事日（不包含 T 日） 《业务规则》                指本基金登记机构办理登记业务的相应规则 场外                    指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机                       构办理本基金基金份额申购和赎回的场面 场内                    指通过深圳证券交易所内具有相应业务经历                       的会员单元利用深圳证券交易所交易系统办                       理本基金基金份额申购、赎回和上市交易的                       场面 上市交易                  投资者通过场内会员单元以集合竞价的样式                       买卖本基金基金份额的步履 申购                    指基金合同凯旋后，投资东说念主根据基金合同和                       招募说明书的端正恳求购买基金份额的步履 赎回                    指基金合同凯旋后，基金份额执有东说念主按基金                       合同和招募说明书端正的条件要求将基金份                       额兑换为现款的步履 基金退换                  指基金份额执有东说念主按照基金合同和基金管理                       东说念主届时有用公告端正的条件，恳求将其执有                       基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转                       换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的                       步履 转托管                   指基金份额执有东说念主在本基金的不同销售机构                       之间实施的变更所执基金份额销售机构的操                       作 如期定额投资狡计              指投资东说念主通过磋议销售机构提议恳求，约定                       每期申购日、扣款金额及扣款样式，由销售                       机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账                       户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投                       资样式 无数赎回                  指本基金单个怒放日，基金份额净赎回恳求                       （赎回恳求份额总和加上基金退换中转出申                       请份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金                       退换中转入恳求份额总和后的余额）跳跃上                       一怒放日基金总份额的 10% 元                     指东说念主民币元 标的指数                  指中证煤炭等权指数 基金收益                  指基金投资所得红利、股息、债券利息、买                       卖证券价差、银行进款利息、已完结的其他                       正当收入及因运用基金财产带来的成本和费                       用的简易 基金资产总值                指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、                       基金应收款项过火他资产的价值总和 基金资产净值                指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值                指筹商日基金资产净值除以筹商日基金份额                       总和 基金资产估值                指筹商评估基金资产和欠债的价值，以细则                       基金资产净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产               指由于法律律例、监管、合同或操作贫瘠等                       原因无法以合理价钱给以变现的资产，包括                       但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购                       与银行如期进款（含契约约定有条件提前支                       取的银行进款）                             、停牌股票、通达受限的新股                       及非公开荒行股票、资产支执证券、因刊行                       东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 指定媒介                  指中国证监会指定的用以进行信息暴露的全                          国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理                          东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金                          电子暴露网站）等媒介 不可抗力                     指基金合同当事东说念主不成猜测、不成幸免且不                          能克服的客不雅事件 基金居品尊府概要                 指《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基                          金居品尊府概要》过火更新 转融通证券出借业务                指本基金以一定的费率通过证券交易所详细                          业务平台向中国证券金融股份有限公司出借                          证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧                          所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 基金份额分类                   本基金根据申购用度、销售服务费收取样式、                          登记机构的不同，将基金份额分为不同的类                          别：A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基                          金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，                          并分别公布基金份额净值 A 类基金份额                  指在投资者申购时收取申购用度、但不从本                          类别基金资产上钩提销售服务费的基金份                          额，A 类基金份额的登记机构为中国证券登                          记结算有限责任公司 C 类、E 类基金份额              指在投资者申购时不收取申购用度、但从本                          类别基金资产上钩提销售服务费的基金份                          额，C 类、E 类基金份额的登记机构为招商                          基金管理有限公司 销售服务费                    指从基金财产上钩提的，用于本基金商场推                          广、销售以及基金份额执有东说念主服务的用度                       §3 基金管理东说念主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）执有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 执有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券执有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各执有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别执 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券执有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为： 招商银行执有公司全部股权的 33.4%，招商证券执有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其执有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行执有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东说念主民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行耐久坚执“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为管事，袭取诚信、感性、专科、团结、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行管事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部管事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办管事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司管事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、狡计财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联破费金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司管事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅管事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主执管事）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教师、教师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰不停学院教师，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董 事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学管事，曾任 讲师、副教师、教师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加管事，曾任招 商证券成本商场规划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局温暖东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加管事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 商场总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件开荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险胁制岗从事风险管理管事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开始后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务管事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部管事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控司理， 量化投资部助理投资司理、投资司理，现任指数居品管理行状部专科总监兼招商中证巨额 商品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商央 视财经 50 指数证券投资基金基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商深证 100 指数证券投资基金基金司理（管理时期：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证煤炭等权指数 证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证银行指数证券投资 基金基金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商国证生物医药指数证券投资基金 基金司理（管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证白酒指数证券投资基金基金司理 （管理时期：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证破费龙头指数增强型证券投资基金基金经 理（管理时期：2021 年 5 月 25 日于今）、招商中证物联网主题交易型怒放式指数证券投资 基金基金司理（管理时期：2021 年 12 月 15 日于今）、招商上证港股通交易型怒放式指数 证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证疫苗与生物工夫交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 7 月 13 日于今）、招商中证消 费电子主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商中证破费电子主题交易型怒放式指数证券投资基金都集基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型怒放式指数证券投资基金基金 司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开 放式指数证券投资基金都集基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 20 日于今）。    邓童先生，硕士。2012 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任研究员。 现任招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 11 月 23 日于今）                                                   、 招商中证巨额商品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时期：2021 年 12 月 2 日 于今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 12 月 2 日于今）、 招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 12 月 22 日于今）、 招商中证 500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 3 月 时期：2023 年 6 月 21 日于今）、招商国证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理 时期：2023 年 8 月 1 日于今）、招商安和债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 9 月 12 日于今）、招商安康债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 1 月 23 日于今）、招商中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 3 月 26 日于今）、招商上证科创板 50 成份增强策略交易型怒放式指数证券投资基金基金 司理（管理时期：2024 年 5 月 6 日于今）、招商上证详细指数增强型发起式证券投资基金 基金司理（管理时期：2025 年 1 月 16 日于今），兼任投资司理。    历任基金司理包括：王平先生，管理招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金时期为 投资基金时期为 2016 年 8 月 12 日至 2017 年 9 月 5 日；侯昊先生，管理招商中证煤炭等权 指数分级证券投资基金时期为 2017 年 9 月 5 日至 2020 年 12 月 31 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。    徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息暴露管理办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全 的里面胁制轨制，采纳有用步调，防御造孽步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相 关的交易行动；  （7）唐突职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会端正拦阻的其他步履。  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会端正拦阻的其他行动。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实胁制东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额执有东说念主利益优先原则， 堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱奉行。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律律例或监管部门取消或变更上述拦阻性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致并履行稳当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正 奉行。 律、律例及行业表率，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪经营；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）专诚毁伤基金份额执有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、阻挠、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、蹧跶权柄；  （7）暴露在职职期间明察的磋议证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资狡计等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，顺利或障碍进行其他股票交易；   （9）协助、接受托福或以其它任何气象为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （10）其他法律、行政律例以及中国证监会拦阻的步履。   （1）依照磋议法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不暴露在职职期间明察的磋议证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何气象为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行动、董事和公司管理层 的步履哄骗监督权。   （2）董事会风险胁制委员会：风险胁制委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项贫瘠的里面胁制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风 险管理计策和政策并查验其奉行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。   （3）看守长：看守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核管事。看守长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看守长照章合计需要陈说的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会陈说。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理行动中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面胁制轨制和风险管理政策的奉行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈说。  （6）各业务部门：风险胁制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。职工根据国度法律律例、公司规 章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面胁制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面胁制大纲》和《律例撤职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和统治，是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、功绩评估侦查轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风险胁制轨制  里面风险胁制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面胁制大纲、律例撤职政策、 岗亭分离轨制、业务阻拦轨制、尺度化功课进程轨制、集合交易轨制、权限管理轨制、信 息暴露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对零丁的里面胁制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的磋议法律律例、公司里面胁制轨制在所赋予的权限内按照所端正的表率和稳当的方 法对监察检察对象进行平允客不雅的查验和评价，包括造访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司奉行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险胁制的 监控管事、奉行公司里面如期不如期的里面审计、造访公司里面的造孽案件等。  里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制行动、信息调换、里面监控。  （1）胁制环境  公司致力于设立内控优先和风险胁制的理念，培养全体职工的风险堤防意志，营造一 个浓厚的风险胁制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律律例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自愿撤职，使风险意志诱惑到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务本领。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务进程、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的 技巧分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并无间完善关系的风险堤防步调。  （3）胁制行动  公司胁制行动主要包括组织结构胁制、操作胁制和司帐胁制等。  各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互零丁、 相互牵制而且有零丁的陈说系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：  ①以各岗亭方向责任制为基础的第沿路监控防地：各部门里面管事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同 的岗亭之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  ②各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立尺度化的业务操作进程、贫瘠业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  ③以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  公司设定了一系列的操作胁制的轨制技巧，如尺度化业务进程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、集合交易轨制、阴事轨制、信息暴露轨制、档案尊府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，胁制日常运作和经营中的风险。  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，零丁核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分歧。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完满和零丁。  （4）信息调换  即指实时地完结信息的流动，如从下到上的陈说和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递稳当 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务陈说轨制，包括如期陈说轨制和不如期陈说轨制。如期陈说轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行陈说。 理陈说； 向总司理、看守长分别陈说； 如发现要紧违纪步履，应立即向董事会和中国证监会陈说。  （5）里面监控  看守长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监管事，促使公司职工积极参与和撤职里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险胁制委员会、看守长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面胁制轨制执续地进行锤真金不怕火，锤真金不怕火其是否稳当端正要求并加以 充实和改善，实时响应政策律例、商场环境、工夫等成分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                      §4 基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露磋议东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教导，且具有外洋管事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理狡计、相信狡计、企业年金、银行同意居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，遮掩了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资同意需求，基金托管范围位居同行前线。   中国银行托管业务部风险管理与胁制管事是中国银行全面风险胁制管事的组成部分， 袭取中国银行风险胁制理念，坚执“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险胁制管事诱惑业务各本领，通过风险识别与评估、风险胁制步调设定及轨制设立、内 外部查验及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无 保属意见的审阅陈说。 2020 年，中国银行陆续 取得了基于“ ISAE3402” 和 “SSAE16”双准则的里面胁制审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实， 好像有用保证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关系端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政律例和其他磋议端正， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝奉行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构陈说。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易表率依然凯旋的投资指示违抗法 律、行政律例和其他磋议端正，或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构陈说。                       §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   磋议东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   磋议东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   磋议东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   磋议东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务磋议样式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   磋议东说念主：冯敏   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理 东说念主可根据磋议法律律例端正颐养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   磋议东说念主：赵亦清   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   磋议东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   磋议东说念主：刘佳   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊往常合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   奉行事务合伙东说念主：邹俊   电话：(0755）2547 1000 传真：(0755）8266 8930 承办注册司帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉 磋议东说念主: 蔡正轩                 §6 基金的历史沿革   招商中证煤炭等权指数证券投资基金由招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金隔断 分级运作并变更而来。   招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 20 日获中国证 监会证监许可【2015】667 号文准予召募。   招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金管理东说念主为招商基金管理有限公司，基金 托管东说念主为中国银行股份有限公司。基金管理东说念主于 2015 年 5 月 20 日取得中国证监会书面阐述， 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同凯旋。   根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商中证煤炭等权指 数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构资产管理业务的指导意见》等法律律例端正 隔断招商中证煤炭 A 份额与招商中证煤炭 B 份额的运作，无需召开基金份额执有东说念主大会。据 此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于招商中证煤炭等权指数分级证 券投资基金之招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额隔断运作、隔断上市并修改基金合 同的公告》，向深圳证券交易所恳求招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金的两级子份额 退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《招商中证煤炭等 权指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日老成凯旋，《招商中证煤炭等权指数 分级证券投资基金基金合同》同期失效。                  §7 基金的存续   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个管事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期陈说中给以暴露；连气儿 60 个管事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈说并提议治理有计划，如退换运作样式、与其 他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有端正时，从其端正。                §8 基金份额的申购和赎回   本基金基金合同凯旋后，投资者可通过场外或场内两种样式对本基金 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外样式对本基金 C 类、E 类基金份额进行申购与赎回。   基金份额场外申购与赎回的场面包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的代销机构，投资 者可使用基金账户，通过基金管理东说念主、场外代销机构办理场外的各样基金份额申购和赎回 业务；基金份额场内申购与赎回的场面为具有基金代销业务经历且稳当深圳证券交易所风 险胁制要求的深圳证券交易所会员单元，投资者使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所 交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基 金管理东说念主网站公示。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券交易所的正常交易 日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的磋议端正在指定媒介上公告。   在细则申购开端与赎回开端时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的磋议端正在指定媒介上公告申购与赎回的开端时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换恳求且登记机构确 认接收的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或退换的 价钱。 基准进行筹商； 守深圳证券交易所的关系业务规则。若关系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的端正，按新端正奉行。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新 规则开端实施前依照《信息暴露办法》的磋议端正在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在怒放日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的样式备足申购资金，投资者在提交赎回 恳求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在 苦守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时期内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购凯旋。   基金份额执有东说念主递交赎回恳求时，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资 东说念主赎回恳求凯旋后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过火关系基金销售机构在 T＋7 日(包 括该日)内将赎回款项划往基金份额执有东说念主账户。在发生无数赎回或《基金合同》载明的其 他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务处理进程，则赎回款顺延至下一个管事 日划往基金份额执有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行颐养，并提前公 告。   基金管理东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他 样式查询恳求的阐述情况。若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机构照实 接收到申购、赎回恳求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述 情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理东说念主官 网交易平台初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销中心申购， 初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币。现实操作中， 各销售机构在稳当上述端正的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需撤职销售机构的关系端正。   基金份额执有东说念主理理基金份额场外赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 0.01 份基金份 额；基金份额执有东说念主理理基金份额场内赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 1 份基金份额， 同期赎回份额必须是整数份额。基金份额执有东说念主每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份， 基金份额执有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份 的，需一并全部赎回。   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不成进行退换。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益， 具体请参见关系公告。 限制，基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的磋议端正在指定媒介公告。   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，并应在投资者申购基金份 额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   （1）A 类基金份额场外申购费率根据申购金额设定如下：   本基金 A 类基金份额申购给与金额申购样式，申购费率如下表。投资者在一天之内如 果有多笔申购，费率按单笔分别筹商。           申购金额（M）                申购费率            M＜50 万元                1.0%            M≥100 万元             每笔 1000 元   A 类基金份额的场内申购费率由基金代销机构比照 A 类基金份额的场外申购费率奉行。   （2）C 类、E 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额的场外赎回费率按基金份额执有东说念主执有该部分 A 类基金份额的时期 分段设定如下：             执有期限                 赎回费率             N＜7 天                 1.5%             N≥730 天                0%   场内赎回时，对执续执有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产；除此之外本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为固定 0.5%。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取。对执续执有期少于 7 天的 投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对执续执有期不少于 7 天的投资者收取的赎回费归 入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。   （2）C 类、E 类基金份额的场外赎回费率按基金份额执有东说念主执有该部分 C 类、E 类基 金份额的时期分段设定如下：            执有期限                赎回费率            N＜7 天                1.5%            N≥7 天                0%   对于 C 类、E 类基金份额执有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律律例 及基金合同、招募说明书的端正收取。   （3）每笔退换恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）线索进行补差筹商。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。   （4）基金退换采纳单笔筹商法，投资者当日屡次退换的，单笔筹商退换用度。   （5）基金份额执有东说念主对转入份额的执有期限自转入阐述之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，详确费率尺度或费率尺度的颐养请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 于新的费率或收费样式实施日前依照《信息暴露办法》的磋议端正在指定媒介上公告。 基金促销狡计，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相 关监管部门要求履行关系手续后基金管理东说念主不错稳当调低基金的申购费率和基金赎回费率。 管理东说念主发布的关系公告。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日的该类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。对于 A 类基金份额，通过场外样式进行申购的，按四舍五入的方法保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担；通过场内样式申购的，申购份额筹商结果给与截尾法保 留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还投资者。C 类、E 类基金份额申购的 有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述 筹商结果均按舍去余数的方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额， 且该申购恳求被全额阐述，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=60，000/(1+1.0%)=59405.94 元   申购用度=60，000－59405.94=594.06 元   申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份   即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类份额，且该 申购恳求被全额阐述，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额=60，000/1.0680=56179.77 份   即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56179.77 份 C 类基金份额。   例 3：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 E 类份额，且该 申购恳求被全额阐述，假定申购当日 E 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额=60，000/1.0680=56179.77 份   即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 E 类基金份额，假定 申购当日 E 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56179.77 份 E 类基金份额。   给与“份额赎回”样式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行筹商，筹商 公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日的该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    对于 A 类基金份额，上述筹商结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类、E 类基金份额，上述筹商结果均按舍去余数的 方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    例 1：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且执有时期大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0.5%，假定赎回恳求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元    赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且执有时期大于 7 天但不悦    例 2：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且执有时期小于 7 天， 赎回费率为 1.5%，假定赎回恳求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金 额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×1.5%=160.20 元    赎回金额=10，680.00-160.20=10，519.80 元    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且执有时期小于 7 天，假定 赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。    例 3：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 E 类基金份额且执有时期大于 7 天， 赎回费率为 0%，假定赎回恳求当日的 E 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0%=0 元    赎回金额=10，680.00-0=10，680.00 元    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 E 类基金份额且执有时期大于 7 天，假定 赎回当日的 E 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.0 元。    T 日该类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。    T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹商，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错稳当蔓延筹商或公告。本基金各样基金份额的份额净值 的筹商，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   本基金基金份额给与分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额 登记在注册登记系统执有东说念主怒放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统执有东说念主证券账户下。本基金 C 类、E 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册 登记系统。   本基金各样基金份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公 司或基金管理东说念主的磋议端正办理。   通常情况下，投资者申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或退换转出该部分基金份额。   投资者赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。   中国证券登记结算有限责任公司或基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述 注册登记办理时期进行颐养，但不得本色影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于开端 实施颐养前 3 个管事日在指定媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 达到或者跳跃 50%，或者变相隐敝 50%集合度的情形。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停或断绝接受 基金投资者的申购恳求时，基金管理东说念主应当根据磋议端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购本金款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金投资者的赎回恳求时，基金管理东说念主 应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足 额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付 部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额执 有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金退换中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额）跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%时，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 表率奉行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期 办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额执有东说念主当日赎回恳求跳跃上一怒放日基金 总份额 10%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回恳求， 应当按单个账户非自动延期办理的赎回恳求量占非自动延期办理的赎回恳求总量的比例， 细则当日受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴荐将当日 未获办理部分给以撤消外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。 依照上述端正转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交易日内文书基金份额执 有东说念主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时期跳跃 1 天但少于 2 周，暂停结果基金重新怒放申购或赎回时，基金 管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重新开端办理 申购或赎回的怒放日公告最近一个管事日的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时期跳跃 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周详少重迭刊登暂停公 告一次。暂停结果基金重新怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上连气儿 刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重新怒放申购或赎回日公告最近一个管事日的 各样基金份额净值。   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规则由基金管理 东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关系机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、稳当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于 稳当条件的非交易过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收 费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资狡计，具体规则由基金管理东说念主另行端正。 投资东说念主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资狡计最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有端正 的除外。   如关系法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务规则。   根据届时有用的磋议法律律例和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回除外的其他 交易样式进行转让。                 §9 基金份额的上市交易   本基金《基金合同》凯旋后，在稳当法律律例和深圳证券交易所端正的上市条件的情况 下，基金管理东说念主可根据磋议端正，恳求本基金 A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金 C 类、E 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。   深圳证券交易所。   在细则上市交易时期后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个管事日在至少一家指定媒介和 基金管理东说念主网站上公告。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需撤职《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》及关系端正。   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关系规则及磋议端正奉行。   基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示前一交易日的基金份额净值。   基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市按照关系法律律例、中国证监会 及深圳证券交易所的关系端正奉行。 关端正内容进行颐养的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改毋庸 召开基金份额执有东说念主大会。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行稳当的表率后增多相应功能。 §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他关系业                         务 记系统基金份额执有东说念主怒放式基金账户下；场内申购或上市交易的基金份额登记在证券登 记结算系统基金份额执有东说念主证券账户下。 交易后在二级商场卖出，也不错在通过跨系统转托管转至注册登记系统后恳求场外赎回。 以顺利恳求场外赎回，也不错在通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后恳求场内赎回 或在本基金上市交易后在二级商场卖出。 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。 的销售机构（网点）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。 或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。 公司怒放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额。 办理。                  §11 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资顺次敛迹和数目化的风险管理技巧， 完结对标的指数的有用追踪，取得与标的指数收益相似的呈文。本基金的投资方向是保执 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃   指数化投资不错以较低的成本获取细致的商场耐久呈文，投资于具有细致代表性、流 动性与投资性的指数不错有用共享该指数所代表的股票商场中的投资契机。   本基金投资于具有细致流动性的金融用具，包括中证煤炭等权指数的成份股、备选成 份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支执证券、货币商场用具等）以及法律 律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的关系端正）。本 基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证煤炭等权指数成份股和备选成 份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金以中证煤炭等权指数为标的指数，给与完全复制法，按照标的指数成份股组成 过火权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照 标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过火权重的 变动而进行相应颐养，以复制和追踪标的指数。本基金的投资方向是保执基金净值收益率 与功绩基准日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%。   当预期成份股发生颐养，成份股发生配股、增发、分成等步履，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响，导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主不错对投资组合管理进行稳当变通和颐养，勉力镌汰追踪舛误。   基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理 方法寻求替代。基金管理东说念主运用以下策略构造替代股组合：   (1)基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及范围相似的原则，中式一揽子 标的指数成份股票当作替代股备选库；   (2)关系性锤真金不怕火：筹商备选库中各股票与被替代股票日收益率的关系系数并中式与被替 代股票关系性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的关系系数 最大化为优化方向，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。   本基金管理东说念主逐日追踪基金组合与标的指数发达的偏离度，每月末、季度末如期分析 基金的现实组合与标的指数发达的累计偏离度、追踪舛误变化情况过火原因，并优化追踪 偏离度管理有计划。   本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资方向。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特色。本基金主要通过对现货和期货商场运 行趋势的研究，结搭伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，给与流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的宗旨。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，细则投资时机、标的证券以及投资比例。 若关系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新端正，以稳当上 述法律律例和监管要求的变化。   本基金股票资产的标的指数为中证煤炭等权指数。   异日若出现标的指数不稳当《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分甚至标的指数不稳当要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会陈说并 提议治理有计划，如更换基金标的指数、退换运作样式，与其他基金合并、或者隔断基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未凯旋召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有计划确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基 金投资运作。   本基金功绩相比基准：中证煤炭等权指数收益率×95％＋金融机构东说念主民币活期进款基 准利率（税后）×5%。   由于本基金投资标的指数为中证煤炭等权指数，且每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，因此，本基金将功绩相比基准定为中证煤炭等权指数收益率×95％＋金融机构 东说念主民币活期进款基准利率（税后）×5%。   除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、 更能为商场宽阔接受的功绩相比基准推出，本基金不错在与本基金托管东说念主协商同意后变更 功绩相比基准并实时公告。本基金由于上述原因变更功绩相比基准，基金管理东说念主应于变更 前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的全体投资狡计与投资原则；决定磋议标的指数要紧颐养搪塞决策、其他重 大组合颐养决策以及要紧的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投资 组合的构建、颐养和日常管理等管事。   （1）投资决策委员会依据关系研究分析陈说，如期召开或遇要紧事项时召开投资决策会 议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。   （2）基金司理依据指数编制单元公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （3）基金司理及风险管理部如期对投资组合的偏离度和追踪舛误进行追踪和评估，并 对风险隐患提议预警；   （4）基金司理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息 情况等，应时进行投资组合颐养；   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策本领的事前及过后风险、操立场险等投 资风险进行监控，并在系数这个词投资进程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金司理等关系东说念主员，以供决策参考。   本基金的投资组合将撤职以下限制： 和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹商）不低 于基金资产的 85%，且不得跳跃基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金执有统一权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 背叛法律律例或监管部门的关系端正； 的 10％； 证券范围的 10％； 跳跃其各样资产支执证券所有这个词范围的 10％； 支执证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不 稳当前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均筹商；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不稳当本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   除上述第 5、12、13、14、15 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不稳当上 述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。法律律例或监管部门另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起开端。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额执有东说念主大会审议。   为可贵基金份额执有东说念主的正当权益，本基金拦阻从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实胁制东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，撤职执有东说念主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱奉行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述拦阻性端正，基金管理东说念主在履行稳当表率后可不受上 述端正的限制。 利益； 的利益。   招商中证煤炭等权指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本陈说所载尊府不存在乌有纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准 确性和完满性承担个别及连带责任。   本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，来源于《招商中证煤炭等权指数证券 投资基金 2024 年第 1 季度陈说》。                                                   占基金总资产的比例       序号             技俩         金额（元）                                                      （%）                其中：股票             915，247，007.91         93.09                其中：债券              37，908，714.22          3.86                    资产支执证券                     -             -                其中：买断式回购的                      -             -                买入返售金融资产                金所有这个词     注：本基金本陈说期末融出证券市值为 63，382，867.00 元，占净值比例 6.53%。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                   占基金资产净值比例       代码           行业类别        公允价值（元）                                                       (%) A              农、林、牧、渔业                       -             - B              采矿业               678，945，548.87         69.93 C              制造业               163，319，918.59         16.82 D              电力、热力、燃气及          51，438，632.00          5.30                水坐褥和供应业 E              建筑业                            -             - F              批发和零卖业             20，803，577.00          2.14 G              交通运载、仓储和邮                      -             -                政业 H              住宿和餐饮业                         -             - I              信息传输、软件和信                      -             -                息工夫服务业 J              金融业                            -             - K              房地产业                           -             - L              租出和商务服务业                       -             - M              科学研究和工夫服务                      -             -          业 N        水利、环境和全球设                  -             -          施管理业 O        住户服务、修理和其                  -             -          他服务业 P        培植                         -             - Q        卫生和社会管事                    -             - R        文化、体育和文娱业                  -             - S        详细                         -             -          所有这个词            914，507，676.46         94.20                                         金额单元：东说念主民币元                                         占基金资产净值比例     代码        行业类别   公允价值（元）                                             (%) A        农、林、牧、渔业                   -             - B        采矿业                        -             - C        制造业              696，466.37           0.07 D        电力、热力、燃气及                  -             -          水坐褥和供应业 E        建筑业                        -             - F        批发和零卖业                     -             - G        交通运载、仓储和邮          11，556.45          0.00          政业 H        住宿和餐饮业                     -             - I        信息传输、软件和信          12，460.82          0.00          息工夫服务业 J        金融业                        -             - K        房地产业                       -             - L        租出和商务服务业            3，097.60          0.00 M        科学研究和工夫服务          15，750.21          0.00          业 N        水利、环境和全球设                  -             -          施管理业 O        住户服务、修理和其                  -             -          他服务业 P        培植                         -             - Q        卫生和社会管事                    -             - R        文化、体育和文娱业                  -             - S        详细                         -             -          所有这个词               739，331.45           0.08  本基金本陈说期末未执有港股通投资股票。 投资明细                                                金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产  序号     股票代码        股票称号   数目（股）         公允价值（元）          净值比例                                                            （％） 投资明细                                                金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产                                          公允价值  序号     股票代码        股票称号   数目（股）                          净值比例                                          （元）                                                           （％）                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                           （％）                     其中：政策性金融债          10，514，446.00            1.08                                                        金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产  序号         债券代码           债券称号     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                          （％） 资明细  本基金本陈说期末未执有资产支执证券。  本基金本陈说期末未执有贵金属。  本基金本陈说期末未执有权证。    本基金本陈说期末未执有股指期货合约。    本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资方向。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特色。本基金主要通过对现货和期货商场运 行趋势的研究，结搭伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，给与流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的宗旨。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。    陈说期内基金投资的前十名证券除恒源煤电（证券代码 600971）、冀中动力（证券代 码 000937）、新集动力（证券代码 601918）、中国神华（证券代码 601088）、兖矿动力（证 券代码 600188）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在陈说编制日前一 年内受到公开诽谤、处罚的情形。    根据 2023 年 6 月 12 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因违抗交通律例被濉溪县交通运 输详细行政国法大队处以罚金。    根据 2023 年 5 月 16 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因未实时暴露公司要紧事件被河 北证监局处以罚金、警告，并责令改正。    根据 2023 年 6 月 2 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因未实时暴露公司要紧事件被河 北证监局处以罚金、警告，并责令改正。    根据 2023 年 9 月 27 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被上海铁路监 督管理局处以罚金。    根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在陈说期内因涉嫌违抗法律律例、未照章履行职 责、环境欺压等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 7 月 31 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因居品不对格被济宁市动力局责 令改正。    根据 2023 年 8 月 8 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因违纪经营、居品不对格、违抗 安全坐褥步履被国度矿山安全监察局山东局处以罚金。    对上述证券的投资决策表率的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫执有，上 述证券的投资决策表率稳当关系法律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和进程上要求股票必须先入库再买入。                                      金额单元：东说念主民币元        序号                称号           金额（元）  本基金本陈说期末未执有处于转股期的可退换债券。                               通达受限部           占基金资产                                                         通达受限情  序号        股票代码        股票称号   分的公允价           净值比例                                                          况说明                                值（元）            （%）                                                         出借                                                         出借                                                         出借                                                         出借                                                         出借                                                         出借                                                         出借                                                  金额单元：东说念主民币元                               通达受限部           占基金资产                                                         通达受限情  序号        股票代码        股票称号   分的公允价           净值比例                                                          况说明                                值（元）            （%）                                                         限                                              限                                              限                                              限                                              限                                    §12 基金的功绩             基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但投资         者购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保         证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，         投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             基金合同凯旋以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：             招商中证煤炭等权指数 A：            阶段           净值增长       净值增长      功绩相比       功绩相比     ①-③            ②-④                          率①        率尺度差      基准收益       基准收益                                     ②         率③        率尺度差                                                          ④ 自基金成立起至 2024.03.31 43.36% 2.06% 18.82% 2.04% 24.54%                              0.02%       注：招商中证煤炭等权指数证券投资基金由招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金         隔断分级运作变更而来。《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月             招商中证煤炭等权指数 C：            阶段           净值增长       净值增长      功绩相比       功绩相比     ①-③            ②-④                          率①        率尺度差      基准收益       基准收益                                     ②         率③        率尺度差                                                          ④ 自基金成立起至 2024.03.31   -4.37%    1.91% -13.80%   1.95%      9.43%                 -0.04%     注：本基金自 2021 年 9 月 13 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 9 月 14 日起存续。             招商中证煤炭等权指数 E：            阶段           净值增长        净值增长     功绩相比       功绩相比     ①-③            ②-④                          率①        率尺度差     基准收益      基准收益                                     ②        率③       率尺度差                                                        ④ 自基金成立起至 2024.03.31        0.16%     1.41%    -4.82%    1.42%   4.98%         -0.01%          注：本基金自 2022 年 7 月 27 日起新增 E 类份额，E 类份额自 2022 年 8 月 2 日起存续。                    §13 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑执。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 §14 基金资产估值   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例端正需要对 外暴露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，颐养最近交易市价，细则公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘价 估值；对于存在活跃商场但收盘价未能代表估值日公允价值的情况下，使用颐养后的收盘 价估值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，给与估值工夫细则公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；对于存在活跃商场但收盘价未能代 表估值日公允价值的情况下，使用颐养后的收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，给与估值工夫细则公允价 值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值工夫细则公允价值。交易所上 市的资产支执证券、中小企业私募债，给与估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫细则公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开荒行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋议 端正细则公允价值。 定公允价值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律律例的端正或者未能充分可贵基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹商和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金磋议的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹商结果对外给以公布。 日该类基金份额的余额数目筹商，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   每个管事日筹商基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌有时，视为该类基 金份额净值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的责任东说念主应当对由 于该估值乌有遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值乌有处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫 水平无法猜测、无法幸免、无法挣扎，则属不可抗力，按照下述端正奉行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被乌有处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乌有责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担；由于估值乌有责任方 未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成损失的，由估值乌有责任方对顺利损失承担 抵偿责任；若估值乌有责任方依然积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值乌有责任方搪塞更正的情况向磋议当事 东说念主进行阐述，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的责任方对磋议当事东说念主的顺利损失负责，不对障碍损失负责，而且仅对 估值乌有的磋议顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值乌有而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 责任方仍搪塞估值乌有负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值乌有颐养给与尽量归附至假定未发生估值乌有的正确情形的样式。   估值乌有被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因细则 估值乌有的责任方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向磋议当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹商出现乌有时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值筹商乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应 当暂停基金估值；   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹商，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个怒放日交易结果后筹商当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值信息给以公布。 为基金资产估值乌有处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、稳当、合理的步调进行检 查，然而未能发现该乌有而形成的基金份额净值筹商乌有，基金管理东说念主、基金托管东说念主应免 除抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的步调摒除或消弱由此形成的影 响。                 §15 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。 基金份额执有东说念主怒放式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为本基 金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派样式是现款 分成。   本基金场内收益分派样式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额执有东说念主 深圳证券账户下的基金份额只可遴荐现款分成的样式，具体权益分派表率等磋议事项撤职 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的关系端正； 配利润有所不同；本基金统一类别的每一基金份额享有同等分派权；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律律例的前提下酌 情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派样式等内容。   本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的磋议端正在指定媒介公告。   收益分派给与红利再投资样式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等磋议事项撤职《业务规则》的关系端正。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的关系端正。                    §16 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的筹商方法如 下：   H=E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹商方法如 下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与 基金份额执有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的筹商公式如下：   H=E×F÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   F 为该类基金份额的销售服务费年费率   基金销售服务费逐日筹商，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“16.1 基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋议律例及相应契约端正，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 损失； 同》奉行； 列支；   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金管理费率、基金 托管费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额执有东说念主大 会审议（法律律例或中国证监会另有端正的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，毋庸召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。                 §17 基金的司帐与审计 按照磋议端正编制基金司帐报表； 式阐述。 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的磋议端正在指定媒介公告。                  §18 基金的信息暴露 基金合同过火他磋议端正。关系法律律例对于信息暴露的端正发生变化时，本 基金从其最新端正。   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基 金份额执有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和 造孽东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和样式查阅或者 复制公开暴露的信息尊府。   本基金公开暴露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息暴露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开暴露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东说念主大 会召开的规则及具体表率，说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息暴露及基金份额执有东说念主服务 等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑执及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品尊府概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断 运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概要。   本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个管事 日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   在本基金上市交易或者开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点暴露怒放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹商样式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在指定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个管事日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在指定报刊上。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈说“影响投资者决策的其他贫瘠信 息”项下暴露该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说期内执有份额变化情况及 居品的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，磋议信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金算帐；   （3）退换基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的现实胁制东说念主；   （8）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （10）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实胁制 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提样式和费 率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价乌有达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开端办理申购、赎回；   （17）本基金发生无数赎回并延期办理；   （18）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （20）本基金发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、归附上市或隔断上市；   （22）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相 关信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开知道，并将磋议情况立即陈说中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 制作算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站上，并将算帐陈说领导 性公告登载在指定报刊上。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就转融通证券出 借业务在陈说期内发生的要紧关联交易事项作念详确说明。   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中暴露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示股 指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方向等。   基金管理东说念主应在基金季度陈说中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券 明细。基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中暴露其执有的资产支执证券总额、资产 支执证券市值占基金净资产的比例和陈说期内系数的资产支执证券明细。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息暴露内容 与气象准则等法律律例以及证券交易所的自律管理规则的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、 更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐陈说等公开暴露的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证关系报送信息的真确、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，提高信息暴露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 暴露信息，而且在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律规则的关系 端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。  照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例端正将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金关系信息：                      §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期 的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管理 风险、工夫风险和合规风险等。无数赎回风险是怒放式基金所额外的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回恳求跳跃上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时 赎回执有的全部基金份额。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不 同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府概要等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教导、资产景色等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适合。   基金管理东说念主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的道路，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险承受 才气作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即 使出现短期的耗费也不会给我方的正常生存带来很大的影响。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄样式的区别。如期定额投资 是指引投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种简短易行的投资样式。然而如期定额投 资并不成隐敝基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效 同意样式。   基金管理东说念主提请投资东说念主超越详确，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等步履导致基金份额净值颐养至 1 元开动面值，在商场波动等成分的影响 下，基金投资仍有可能出现耗费或基金份额净值仍有可能低于开动面值。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   证券商场受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场 风险的主要成分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影响，导致 证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景色受多种成分影响，如管理才气、财务景色、商场远景、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会着落，或好像用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款气象来分派，而通货蔓延将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的现实收益率。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现无数赎回，甚至莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券商场波动性大，在商场着落时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回恳求，则基金资产可能会变现困难，基金可能濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券/期货交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率 型交易场面，主要投资对象为具有细致流动性的股票、债券和货币商场用具等，同期本基 金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征，详细评估在正常商场环境 下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理步调   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或无数赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额执 有东说念主在单个怒放日恳求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对 其采纳部分延期赎回的步调。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性费劲等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，详细 运用各样流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限度颐养，当作特定情形下基金管理东说念主 流动性风险的辅助步调，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“无数赎回的情 形及处理样式”的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足系数投资东说念主的赎回恳求，投资东说念主 收到赎回款项的时期也可能晚于预期。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理样式” 与“无数赎回的情形及处理样式”，详确了解本基金 暂停接受赎回恳求的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理样式”与“无数赎回的情形及处理样式”，详确了解本基金 降速支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   本基金对执续执有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详确了解 本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。 在现实运用各样流动性风险管理用具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教导、判断等主不雅成分会影响其对相 关信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、断绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金为股票型指数基金，投资标的为中证煤炭等权指数，在基金的投资运作过程中 可能濒临指数基金额外的风险。   （1）系统性风险   本基金为指数型基金，主要投资于中证煤炭等权指数成份股过火备选成份股。在具体 投资管理中，本基金可能濒临中证煤炭等权指数成份股以及备选股所具有的额外风险，也 可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金采纳指数化投资策略，被迫 追踪标的指数。当指数着落时，基金不会采纳退守策略，由此可能对基金资产价值产生不 利影响。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如商场流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法取得足 足数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行稳当的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数变更风险   根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜陆续作 为本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将 随之颐养，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合颐养所带来的风 险与成本。   （4）追踪偏离风险   以下成分可能导致基金投资组合的收益率无法缜密追踪标的指数的收益率：   ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不商量用度和税收，这将导致基金 收益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等成分将导致基金收益率跳跃标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   ③当标的指数颐养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该成份股在 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合颐养中可能暂时 扩大与标的指数的组成各别，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩 大。   ④投资东说念主申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在际遇标的指数成份股摘牌 或流动性差等情形时，基金可能无法实时颐养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度 和追踪舛误扩大。   ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪舛误。   ⑥其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因清寒卖空、对冲机制过火他用具 形成的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制乌有等产生的追踪偏离度与追踪误 差。   （5）标的指数呈文与股票商场平均呈文偏离风险   标的指数并不成完全代表系数这个词股票商场，标的指数的呈文率与系数这个词股票商场的平均回 报率可能存在偏离。   （6）追踪舛误胁制未达约定方向的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值胁制在 0.35%以内，年化追踪舛误胁制在 4%以 内，但因标的指数编制规则颐养或其他成分可能导致追踪舛误，本基金净值发达与指数价 格走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和可贵，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日向中国证监会陈说并提议治理有计划，如更换基金标的指数、退换运作样式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金 份额执有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、退换运作样式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有计划细则并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额执有东说念主利益优先原则维 执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系商场发达 存在各别，影响投资收益。   （8）成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无 法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、 流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价相配复杂， 不稳当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数轻捷的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算制 度，如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现负约，或在交易过程中发生 交收负约，或由于资产支执证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率高潮，本基金执有资产支执证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果 商场利率下降，资产支执证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支执证券商场范围及交易活跃进程的影响，资产支执证券可 能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险； （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   此外，本基金可根据法律律例的端正参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险 等融资业务额外风险。 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场宽阔限定等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   关系当事东说念主在业务各本领操作过程中，因里面胁制存在裂缝或者东说念主为成分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门欺骗、交易乌有、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不成正常奉行，导致基金资 产的损失。   往复、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自 身顺利胁制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。        §20 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起凯旋，自决议凯旋后两个管事日起在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行稳当表率后，基金合同应当隔断： 邻接的； 动之外的成分甚至标的指数不稳当要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对治理有计划进行表决，基金份额执 有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文书基金托管东说念主。 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组补助禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                §21 基金合同的内容摘录   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及磋议法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度磋议法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同端正的用度；   （10）依据基金合同及磋议法律端正决定基金收益的分派有计划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳当磋议法律、律例的前提下，制订和颐养磋议基金申购、赎回、退换和非交 易过户的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳当合理的步调使筹商基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳当基金合同 等法律文献的端正，按磋议端正筹商并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价 格；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他磋议端正，履行信息暴露及陈说义务；   （12）保守基金买卖精巧，不暴露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他磋议端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予阴事，不向他东说念主暴露；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分派有计划，实时向基金份额执有东说念主分派基金收 益；   （14）按端正受理基金份额的申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋议端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时期发出，而且保证投资者 好像按照基金合同端正的时期和样式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担责任；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）奉行凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；  （26）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同凯旋之日起，照章律律例和基金合同的端正安全撑执基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金合同及国度 法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并采纳必要步调保护基金投资者的利益；  （4）根据关系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场面，配备实足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁； 对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）撑执由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照基金合同 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同过火他磋议端正另有端正外，在基 金信息公开暴露前给以阴事，不得向他东说念主暴露；  （8）复核、审查基金管理东说念主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管理 东说念主在各贫瘠方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东说念主有未奉行基金 合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳当的步调；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；  （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或磋议端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议端正，召集基金份额执有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任 而免除；  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金管理东说念主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）奉行凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金份额执有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）依照法律律例及基金合同的端正，照章转让其执有的基金份额，照章恳求赎回其 执有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）心思基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）奉行凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主或基金份额执有东说念主的正当授权代表共同组成。 基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额执有东说念主大会未立设日常机构。 开基金份额执有东说念主大会：  （1）隔断基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）退换基金运作样式；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略；  （9）变更基金份额执有东说念主大会表率；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主（以基金管理 东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就统一事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主 大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费过火他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和基金合同端正的范围内颐养基金份额的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费样式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在稳当法律律例端正、基金合同约定，且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影 响的前提下，经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）在稳当法律律例端正、基金合同约定，且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影 响的前提下，经中国证监会允许，基金管理东说念主、基金登记机构、销售机构在法律律例端正 的范围内颐养磋议基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律律例和基金合同端正应当召开基金份额执有东说念主大会的除外的其他情形。   （1）除法律律例端正或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金管理东说念主召 集；   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在端正时期内未能作出版面复兴，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。   （4）单独或所有这个词代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就统一事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集或在端正时期内未能作出版面复兴，单独或所有这个词代表基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东说念主代 表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或所有这个词代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就统一事项要求 召开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正时期内未能作 出版面复兴，单独或所有这个词代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大 会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得高低、阻挠。   （6）基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐细则开会时期、方位、样式和权益登记 日。   （1）召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在指定媒介上公告。基 金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时期和方位；   （2）采纳通信开会样式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本 次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信样式、托福的公证机关过火磋议样式和磋议东说念主、 表决意见寄交的截止时期和收取样式。在法律律例和监管机构允许的情况下，也不错给与 网络、电话或其他样式进行表决或者授权他东说念主表决。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定方位对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定方位对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例及监管机关允许 的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主细则。   （1）现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福书托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书稳当法律律例、基金合同和会议文书的端正，而且 执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记尊府相符； 额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以书面气象或会 议文书等关系公告中指定的其他气象在表决限制日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面样式或会议文书等关系公告中指定的其他气象进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为有用： 公告； 管理东说念主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的样式收取基金份额 执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决 遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书稳当法律律例、基金合同和会议文书的 端正，并与基金登记注册机构记录相符，而且托福东说念主出具的代理投票授权托福书稳当法律 律例、基金合同和会议文书的端正；   （3）重新召集基金份额执有东说念主大会的条件   基金份额执有东说念主大会应当有代表基金份额二分之一以上的执有东说念主参加，方可召开。   参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表基金份额三分之一以 上的执有东说念主参加，方可召开。   （4）在不与法律律例突破的前提下，基金份额执有东说念主大会可通过网络、电话或其他方 式召开，基金份额执有东说念主不错给与书面、网络、电话或其他样式进行表决，具体样式由会 议召集东说念主细则并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的样式下，起初由大会主执东说念主按照下列第 8 条文定表率细则和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执 大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权所有这个词 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   基金份额执有东说念主所执每份基金份额享有对等的表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以超越决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的样式通过。   （2）超越决议，超越决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作样式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、隔断基金合同、与其他基金合并以超越决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。   采纳通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，提交稳当会议文书 中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳当会议文书端正的表决意 见视为有用表决，表决意见朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 开端后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开端后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金 份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘货结果。 计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额执有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息暴露办法》的磋议端正在指定媒介上 公告。如果给与通信样式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行凯旋的基金份额执有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。 但凡顺利援用法律律例或监管端正的部分，如法律律例或监管端正修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可顺利对该部老实容进行修改或颐养， 无需召开份额执有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （1）在稳当磋议基金分成条件的前提下，基金管理东说念主可进行收益分派；   （2）本基金场外收益分派样式分两种：现款分成与红利再投资，登记在注册登记系统 的基金份额执有东说念主怒放式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为本 基金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派样式是现 金分成。   本基金场内收益分派样式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额执有东说念主 深圳证券账户下的基金份额只可遴荐现款分成的样式，具体权益分派表率等磋议事项撤职 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的关系端正；   （3）本基金各样基金份额由于所收取用度的各别，将导致各基金份额类别对应的可供 分派利润有所不同；本基金统一类别的每一基金份额享有同等分派权；   （4）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违抗法律律例的前提下酌 情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派样式等内容。   本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的磋议端正在指定媒介公告。   收益分派给与红利再投资样式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等磋议事项撤职《业务规则》的关系端正。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的关系端正。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金上市用度；   （5）基金合同凯旋后与基金关系的信息暴露用度；   （6）基金合同凯旋后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额执有东说念主大会用度；   （8）基金的证券、期货交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）证券账户开户用度、银行账户可贵用度；   （11）按照国度磋议端正和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的筹商方法如 下：   H=E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹商方法如 下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与 基金份额执有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的筹商公式如下：   H=E×F÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   F 为该类基金份额的销售服务费年费率   基金销售服务费逐日筹商，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据磋议律例及相应契约端正， 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》凯旋前的关系用度根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 基金合同》奉行；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据关系法律律例及中国证监会的磋议端正不得列入基金用度的技俩。   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金管理费率、基金 托管费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额执有东说念主大 会审议（法律律例或中国证监会另有端正的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，毋庸召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资顺次敛迹和数目化的风险管理技巧， 完结对标的指数的有用追踪，取得与标的指数收益相似的呈文。本基金的投资方向是保执 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃   本基金投资于具有细致流动性的金融用具，包括中证煤炭等权指数的成份股、备选成 份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支执证券、货币商场用具等）以及法律 律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的关系端正）。本 基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证煤炭等权指数成份股和备选成 份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当表率后， 不错将其纳入投资范围。   （1）拦阻步履   为可贵基金份额执有东说念主的正当权益，本基金拦阻从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实胁制东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，撤职执有东说念主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱奉行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述拦阻性端正，基金管理东说念主在履行稳当表率后可不受上 述端正的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将撤职以下限制： 和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交 易日日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净 值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹商）不 低于基金资产的 85%，且不得跳跃基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金执有统一权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 背叛法律律例或监管部门的关系端正； 的 10％； 券范围的 10％； 过其各样资产支执证券所有这个词范围的 10％； 支执证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均筹商；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不稳当本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%   除上述第 5）、12）、13）、14）、15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例 不稳当上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。法律律例或监管 部门另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起开端。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额执有东说念主大会审议。   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑执。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。   （1）变更基金合同触及法律律例端正或本合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自表 决通过之日起凯旋，自决议凯旋后依照《信息暴露办法》的磋议端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行稳当表率后，基金合同应当隔断：   （1）基金份额执有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）出现标的指数不稳当《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分甚至标的指数不稳当要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对治理有计划进行表决，基金份额 执有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关系法律律例和中国证监会端正的其他情况。   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文书基金托管东说念主。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个管事日内成立算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐表率： 意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货关系业 务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋议的一切争议，如经友好协商 未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行仲裁， 仲裁方位为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费和讼师费由败 诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚笃、勤恳、尽责地履行 基金合同端正的义务，可贵基金份额执有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                §22 基金托管契约的内容摘录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织气象：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：执续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖想斯   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织气象：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信造访、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；外洋分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法律解释 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续经营 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有细致流动性的金融用具，包括中证煤炭等权指数的成份股、备选成 份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支执证券、货币商场用具等）以及法律 律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的关系端正）。本 基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证煤炭等权指数成份股和备选成 份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、中证煤炭等权指数成份股和备选成份股股票库、债 券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据现实情况的变化， 对各投资品种的具体范围给以更新和颐养，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督。   本基金的投资组合将撤职以下限制： 和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹商））不 低于基金资产的 85%，且不得跳跃基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金执有统一权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 背叛法律律例或监管部门的关系端正； 的 10％； 券范围的 10％； 过其各样资产支执证券所有这个词范围的 10％； 支执证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；本基金管理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范围保执一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均筹商；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不稳当本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%   除上述第 5）、12）、13）、14）、15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例 不稳当上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。法律律例或监管 部门另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起开端。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额执有东说念主大会审议。   （3）对基金拦阻从事的步履进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实胁制东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，撤职执有东说念主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱奉行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述拦阻性端正，基金管理东说念主在履行稳当表率后可不受上 述端正的限制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单。   （4）基金管理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券商场交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景色较好、实力浑厚、信用等级高的交易敌手组成。基金管理东说念主 不错根据现实情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和颐养，并文书基金托管东说念主。基金 管理东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手应稳当交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金 管理东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手是否稳当交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东说念主对银行间商场交易的交易样式的胁制按如下约定进行监督。   基金管理东说念主应按照审慎的风险胁制原则，对银行间交易敌手的资信景色进行评估，控 制交易敌手的资信风险，细则与各样交易敌手所适用的交易结算样式，在具体的交易中， 应尽力图取对基金故意的交易样式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承 担抵偿责任。   （6）基金如投资银行进款，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，事 先细则稳当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否稳当上述名单进行监督。 算、各样基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、 关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行复核。 《基金合同》及本契约的约定，应实时文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应 实时查对阐述并以书面气象对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会陈说。 定，应当断绝奉行，立即文书基金管理东说念主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会陈说。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易表率依然凯旋的指示违抗法律律例和其他磋议端正， 或者违抗《基金合同》、本契约约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并依照法律律例的端正 实时向中国证监会陈说。 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据尊府和 轨制等。 律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹商的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等步履。 当原理未奉行或蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗法律律例、 《基金合同》及本契约磋议端正时，应实时以书面气象文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面气象对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律律例的端正陈说中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时期内复兴基金管理东说念主并改正。   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑执基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、刑事责任、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完满与独 立。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他磋议法律律例端正外， 基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主撑执和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的管理当稳当法律律例的磋议端正。   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑执和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系尊府。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的端正执 行。   （4）在本托管契约凯旋日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 关系账户的开设、使用的，若无关系端正，则基金托管东说念主应当比照并苦守上述对于账户开 设、使用的端正。   基金合同凯旋后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入世界银行间同行拆借 商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券商场债券和资金的算帐。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑执。 基金托管东说念主对其除外机构现实有用胁制的有价凭证不承担责任。   基金托管东说念主按照法律律例撑执由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同及 磋议凭证。基金管理东说念主代表基金签署磋议要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各执有一份底本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自撑执至少 15 年。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指筹商 日该类基金资产净值除以筹商日该类基金份额总和后的价值。各样基金份额净值的筹商均 保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。法律律例 另有端正的，从其端正。   （2）基金管理东说念主应每个管事日对基金财产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基金合 同的端正暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》过火他法律律例的端正。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹商，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个管事日结果后筹商当日的各样基金份额资产净值，并 以两边约定的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值筹商结果进行复核，并以两边 约定的样式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各样基金净值给以公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。   （3）当关系法律律例或《基金合同》端正的估值方法不成客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、表率 以及关系法律律例的端正或者未能充分可贵基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值乌有。当基金份额净值出现乌有时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 并采纳合理的步调防御损失进一步扩大；当计价乌有达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价乌有达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容 另有端正的，按其端正处理。   （6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据乌有，导致该基金财产或基金份额 执有东说念主的现实损失，基金管理东说念主搪塞此承担责任。若基金托管东说念主筹商的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主筹商的净值数据也不正确，则基金托管东说念主 也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述乌有形成了基金财产或基金份额执有 东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责 向欠妥得利之主体见识返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主 已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7） 由于证券交易所、期货公司过火登记结算公司品级三方机构发送的数据乌有，或 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、稳当、合理的步调 进行查验，然而未能发现该乌有的，由此形成的基金资产估值乌有，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应免除抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调摒除或消弱由 此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的筹商结果存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各样基金份额净值的筹商结果对外给以公布，基金 托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别独偶然设立、登记和撑执基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方向的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方向进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个管事日内完成。《基金合同》凯旋后，招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新 招募说明书。基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当 在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上， 并将中期陈说领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事 日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告 登载在指定报刊上。基金合同凯旋不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季 度陈说完成当日，将磋议陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个管事日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈说完成当日，将有 关陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈说完成当日，将磋议陈说提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传真实样式或两边约定的其他样式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理样式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自 留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监 会备案。   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额执有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册；   （3）基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果 后 5 个管事日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额执有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主 名册，基金管理东说念主应在关系的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善撑执基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会陈说，并代为履行撑执基金份额执有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主搪塞基金管理东说念主由此产生的撑执费给予补偿。 商治理。但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商样式治理的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁方位为北京，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。 仲裁费和讼师费由败诉方承担。  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管契约应当隔断：  （1）《基金合同》隔断；  （2）本基金更换基金托管东说念主；  （3）本基金更换基金管理东说念主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例端正的隔断事项。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及磋议法律律例的端正对本基金的财产进 行算帐。                §23 对基金份额执有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额执有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应颐养。   客户执有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错完结在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 样式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改换。服务 用度由本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及磋议样式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的尊府邮寄服务原则上给与 邮政平信邮寄样式，并不对邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄尊府出现遗漏、 暴露而导致的顺利或障碍毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不对因互联网或通信等原因形成的信息不完满、泄 露等而导致的顺利或障碍毁伤承担任何抵偿责任。 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等技巧查询交易信息。 的账户信息尊府。   场外基金份额执有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申 请，基金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 样式发送场外基金份额执有东说念主定制的信息。可定制 的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的 现实需要，应时颐养定制信息的内容。   除了发送场外基金份额执有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留 手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额执有东说念主发送基金分成、节日致意、居品扩充等信息。 如场外基金份额执有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项 服务。   场外基金份额执有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享 有账户查询、信息定制、尊府修改、同意刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额执有东说念主 可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额执有东说念主可通过该热线享受业务究诘、信息查询、投诉建议等专项服务， 场外基金执有东说念主更可通过热线进行信息定制、尊府修改等操作。   招商基金世界补助客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额执有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非管事日提议的投诉，将在顺延的管事日当日进行处 理。                    §24 其他应暴露事项 序号                     公告事项                      公告日历      新      一号）      新      告      新      二号）      新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告          §25 招募说明书存放过火查阅样式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的底本为准。               §26 备查文献  投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主恳求查 阅以下文献：  （一）中国证监会准予注册招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金召募的文献；  （二）《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》；  （三）《招商中证煤炭等权指数证券投资基金托管契约》；  （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业执照；  （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                招商基金管理有限公司

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