发布日期：2024-10-19 18:22    点击次数：79

日本人体艺术 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书（更新）       中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书               (2024 年 10 月 18 日更新)           基金管束东说念主：中加基金管束有限公司           基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                   二〇二四年十月 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书（更新）                        枢纽请示   中加瑞合纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会 2020 年 9 月 28 日证监许可【2020】2427 号文准予召募注册。本基金基 金合同于 2020 年 11 月 25 日持重成效。   基金管束东说念主保证本招募阐述书的内容实在、准确、完满。本招募阐述书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及章程等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 的匹配磨真金不怕火。   投资有风险，投资者申购基金份额时应负责阅读本招募阐述书、基金合同、 基金居品府上概要等信息清楚文献，全面相识本基金居品的风险收益特征，应充 分琢磨投资者自身的风险承受才略，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出独处决策。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行职守。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基金，低于 夹杂型基金与股票型基金。   本基金投资于具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交游的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离交游可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 资产支撑证券、债券回购、银行入款（左券入款、陈述入款、按时入款）等以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会关系 端正）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可谐和债券（可分离交游可转债的 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的   本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金所指信用债包括：企 业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单据、次级债、短期融资券、 超短期融资券、可分离交游可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金 投资的企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单据、次级债、可分 离交游可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级； 本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构 出具的主体信用评级。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险 ，既包括阛阓风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管束风险、操作和工夫风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的 投资比例不低于基金资产的 80％，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面 对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、 阛阓需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓 一致预期不符而酿成个券价钱阐扬低于预期的风险。（2）本基金投资资产支撑证 券，由于资产支撑证券一般都针对特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主 范围内流通转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有 资产支撑证券可能给组合股产净值带来一定的风险。本基金的一般风险和特定风 险详见招募阐述书“基金的风险揭示”章节。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管束东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的连络章节。侧袋 机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并激情本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书（更新）   本基金基金份额启动面值 1.00 元。在阛阓波上路分影响下，本基金净值可能 低于启动面值，本基金投资者有可能出现蚀本。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金管束东说念主管束的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金管束东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产， 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。法律 法则或监管机构另有端正的，从其端正。   根据法则要求，基金管束东说念主于 2024 年 10 月 18 日对本招募阐述书的“枢纽提 示、第二部分释义、第三部分基金管束东说念主、第四部分基金托管东说念主、第八部分基金 份额的申购与赎回、第九部分基金的投资、第十二部分基金的用度与税收、第十 八部分基金合同的变更、断绝与基金财产的清理、第十九部分基金合同的内容摘 要、第二十部分基金托管左券的内容选录、第二十二部分其他应清楚事项”的内 容进行了更新，其余内容暂未更新。连络财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                                                                                          招募阐述书（更新） 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）                   一、引子   《中加瑞合纯债债券型证券投资基金招募阐述书》                        （以下简称“本招募阐述书” 或“招募阐述书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                      （以下简称“                           《销售办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息清楚管束办法》(以下简称“《信息清楚办法》”)、                              《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）偏激 他连络法律法则以及《中加瑞合纯债债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基 金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书 所载明的府上恳求召募的。本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的 法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他连络端正享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                           招募阐述书（更新）                        二、释义      在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改良和补充 券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 阐述书》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、陈述等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息清楚管束办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书（更新） 《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关 对其时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连络政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法则端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、谐和、转托管及按时定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主订立了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                           招募阐述书（更新） 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中加基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、谐和及转托管业务和交游基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 作日 作日        《业务执法》：指《中加基金管束有限公司灵通式基金业务执法》                                    ，是表率 基金管束东说念主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管束东说念主和 投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，恳求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额谐和为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金谐和中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金谐和中转入恳求 份额总额后的余额)朝上上一灵通日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项以偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平允对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与 银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公设备行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 的债券等 刊及《信息清楚办法》端正的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 账户进行处置清理，主见在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管束用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值工夫仍导致 公允价值存在要紧不细则性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细则性的资产；                  （三）其他资产价值存在要紧不细则性的 资产 件 料概要》偏激更新 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书（更新）                     三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称号：中加基金管束有限公司   注册地址：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   成速即间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   法定代表东说念主：夏远洋   注册成本：4.65 亿元东说念主民币   股权结构：   中加基金管束有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东说念主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管束学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理关系劳动；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，国外业务部副总司理（主理劳动）、资金 交游部副总司理（主理劳动），分行纪委布告等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管束部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管束部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管束劳动。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务关系劳动。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、筹划财务部、同行部、投行与同行部从事关系劳动。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管束有限公司，现任中加基金管束有限公司董事 兼总司理。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                            招募阐述书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国外金钱管束部门。她拥 有 20 多年的行业教导，包括在墨西哥率先的金融机构之一携带零卖银行和金钱管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构劳动了 12 年，并稳重负任高等职务，包括民众宽裕阶级部门高等副总 裁兼主管以及破钞细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球金钱管束内 部抵制及监处事务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球金钱管束合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管教导，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律照应人十年，该组织负责监督加拿大 的投资交游商和证券交游所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港中语大学工商管束 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 阛阓总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金交游部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行筹划财务部、总行资金交游部从事关系劳动。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的管束教导，现任北京 乾融投资（集团）有限公司施行董事。    张成立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管束专科，获农业经济管束学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月接事于农业 部农村互助经济策划管束总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，独处董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东说念主民银行 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书（更新） 廊坊分行东说念主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国外相信投资公司、中国民族证 券有限职责公司劳动，并先后担任副科长、东说念主当事者管、商贸部总司理、筹划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副布告等职务。   杨运杰先生，独处董事，经济学博士、教育、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的造就劳动，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管束总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院教育、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，独处董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东说念主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教导，闪耀英语、法语和汉语，对在 中国设立的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有深入了解，在处分 各种合股企业中所涉外方问题方面具有丰富的教导。   刘扬女士，独处董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院教育、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰球应用统计专科硕士造就携带 委员会委员、寰球工业统计学造就研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰球经济章程研究会常务理事、寰球统计教 材编审委员会委员、国度社科基金要紧形貌评审巨匠。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市买卖 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木都分行副 行长、郊区管束部副总司理、天津分行纪委布告。2023 年 9 月加入中加基金管束 有限公司，现任党委副布告、纪委布告。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险管束司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球金钱管束里面抵制与监处事务部 风险管束总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金管束有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管束等 关系业务；2013 年 5 月加入中加基金管束有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群劳动部（纪委办公室）主任。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书（更新）      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾接事于中国民航信 息网罗股份有限公司，任全球分销业务部国外业务负责东说念主；2013 年加入中加基金 管束有限公司，历任阛阓营销部副总监，现任居品缱绻部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管束部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管束部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管束劳动。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务关系劳动。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、筹划财务部、同行部、投行与同行部从事关系劳动。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管束有限公司，现任中加基金管束有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东说念主，中国东说念主民大学财政学学士，好意思国注册管束管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行筹划财务部北京 管束室室司理、北京银行筹划财务部管束管帐室室司理、北京银行筹划财务部总 司理助理、中荷东说念主寿保障有限公司财务部司理、中荷东说念主寿保障有限公司财务负责 东说念主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东说念主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东说念主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东说念主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司合座策划劳动。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东说念主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金管束有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限职责公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司劳动，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管束部和专户子公司北银丰业资产管束有 限公司劳动，具有较丰富的金融劳动教导。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 长。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书（更新）   李子家先生，中国东说念主民大学本科，金融学硕士。2016 年 5 月至 2020 年 8 月历 任中信建投基金交游部交游员、投资部-固收投资部基金司理助理；2020 年 9 月至 有限公司，现任中加瑞合纯债债券型证券投资基金（2022 年 11 月 15 日于今）、中 加穗盈纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 5 日于今）、中加瑞鸿一年按时开 放债券型发起式证券投资基金（2023 年 3 月 29 日于今）、中加颐信纯债债券型证 券投资基金（2023 年 7 月 12 日于今）、中加颐瑾六个月按时灵通债券型发起式证 券投资基金（2024 年 1 月 17 日于今）的基金司理。   历任基金司理：2020 年 11 月 25 日至 2022 年 11 月 15 日，于跃先生担任本基 金基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，汇集交游部副总监于春玲女士。   （三）基金管束东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法则的端正，基金管束东说念主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 他法律步履；   （四）基金管束东说念主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的步履，并建立健全里面抵制轨制，采纳有用措施，扫视违犯《证券法》步履的 发生。 采纳有用措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正庇荫的其他行为。 连络法律、法则及行业表率，淳厚信用、致力于尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他 东说念主从事关系的交游行为；   （7）豪放职守，不按照端正履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会庇荫的步履。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新）   （1）依照连络法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的连络证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从 事关系的交游行为。   （4）不以任何时势为其他组织或个东说念主进行证券交游。   （五）基金管束东说念主的里面抵制轨制   本基金管束东说念主的里面抵制撤职以下原则：   （1）全面性原则：里面抵制必须障翳公司的总共部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务时势，并遍及适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独处的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司设立独处的风险管束部门和监察稽核部门， 保持高度的独处性和泰斗性，分别履行风险管束和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面抵制劳动进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面抵制的中枢是有用看重各式风险，任何轨制的建立都 要以看重风险、审慎策划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管束轨制具有高度的泰斗性，是总共职工严格遵 守的行动指南。施行里面抵制轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有卓著轨制或 违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面抵制轨制的建立应与当代科技的应用相勾搭，充分利 用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面抵制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司经 营政策、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的转变 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相勾搭的原则：建立完备里面抵制方向体系，使里面抵制更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策划管束方法镌汰运作成本，提高经 济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新）   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法则、                    《证券投资基金管束公司里面抵制指 导主见》等关系法律法则的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性原 则，建立健全里面抵制轨制。公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本管束轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面抵制大纲是对公司执法端正的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本管束轨制的纲目和统治，里面抵制大纲对内控方向、内控原则、抵制环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管束轨制包括风险管束轨制、监察稽核轨制、投资管束轨制、 基金管帐核算轨制、信息清楚轨制、信息工夫管束轨制、公司财务轨制、府上档 案管束轨制、东说念主力资源管束轨制和紧要应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭职责、业务历程和操作守则等的具体阐述。部门业务规章由公司 关系部门依据公司执法和基本管束轨制，并勾搭部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立独处的里面抵制体系，董事会层面设立督察长，管束层设立独处于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管束部门，通过风险管束轨制和监察稽核制 度两个层面构建独处、完满、互相制约、激情成本效益的里面监督体系，对公司 里面抵制和风险管束轨制偏激施行情况进行持续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险管束方面由董事会下设的风险管束委员会制定风险管束政策，由管束层 的风险抵制委员会负责实施，由风险管束部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课历程和风险管束措施，全面把捏风险点，将风险管束职责落实到 东说念主，达成对风险的日常管束和过程中管束，看重、化解和抵制公司所面对的、潜 在的和照旧发生的各式风险。   监察稽核轨制在督察长的携带下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个时势的正当合规性 进行评估，监督公司及职工谨守国度关系法律法则、监管端正、公司对外承诺性 文献和里面管束轨制的情况，识别、看重和实时根绝公司里面管束及基金运作中 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募阐述书（更新） 的各式非法风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分爱戴公司客户的正当 权益。通过查验公司里面管束轨制、资讯管制、投资决策与施行、基金营销、公 司财务与投资管束、基金管帐、信息清楚、行政管束、电脑系统等公司总共部门 和劳动时势，对公司自身策划、资产管束和里面管束轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、答复和建议，从而保护公司客户和公司推动的 正当权益。   本公司确知建立里面抵制系统、撑持其有用性以及有用施行里面抵制轨制是 本公司董事会及管束层的职责，董事会承担最终职责；本公司相称声明以上对于 里面抵制和风险管束的清楚实在、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不 断完善风险管束和里面抵制轨制。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成速即间：1992 年 10 月 19 日   策划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管束委员会批准，公司主营业 务主要包括：摄取公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探访、贪图、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管束委员会批准策划的其他业务。   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：持续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   连络东说念主：朱萍   连络电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健策划和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快增长，各项策划方向在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部， 为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书（更新） 理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信守护、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可中意多领 域客户、境表里阛阓的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国成立银行大连市分行设备 分别行行长，中国成立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成立银行湖北 省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国成立银行普惠金融事迹部（小企业业 务部）总司理，中国成立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债管束委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务策划情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管边界为 14488.34 亿元，托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东说念主的里面抵制轨制 部门监管执法和本行规章轨制，形成称职策划、表率运作的策划念念想。确保策划 业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完满，确保业务行为信息的实在、准确、 完满，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 门，携带业务部门建立并爱戴资产托管业务的里面抵制体系。总行风险监控部是 全行操作风险的牵头管束部门。携带业务部门开展资产托管业务的操作风险管控 劳动。总行资产托管手下设内控管束处。内控管束处是全行托管业务条线的里面 抵制具体管束实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监劳动， 独处应用监督稽核职责。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新） 产托管业务的决策、施行、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作时势，障翳 到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面抵制以看重风险、合规策划为 起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险抵制的 风险管束理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险执意连结到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个时势。制定权责明晰的业务授权管束轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德表率、业务数据备份和守秘等在内的各项业务管束轨制； 建立严格完善的资产窒碍和资产守护轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行独处运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备有用的救急 决策，按时组织灾备演练，建立要紧事项答复轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等工夫技巧达成风险抵制；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   （五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   托管东说念主严格按照连络政策法则、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）     《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）     《公开召募证券投资基金运作管束办法》；；   （4）     《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》   （5）     《基金合同》、《基金托管左券》；   （6）法律、法则、政策的其他端正。   我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时请示基金管束东说念主非法风险。   （1）资产托管部竖立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内独 立应用对基金管束东说念主投资交游步履的监督职责，表率基金运作，爱戴基金投资东说念主 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新） 的正当权益，不受任何外界力量的搅扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方向，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理范例进行监督，达成系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方向、投资指示、管束东说念主提供的各式报表和答复等，采纳东说念主工 监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资运作监督结果，采纳按时和不按时答复 时势向基金管束东说念主和中国证监会答复。按时答复包括基金监控周报等。不按时报 告包括请示函、临时日报、其他临时答复等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主非法犯警操作，以电话、邮件、书面请示 函的方式陈述基金管束东说念主，指明非法事项，明确纠正期限。在规按时限内基金托 管东说念主再对基金管束东说念主非法事项进行复查，若是基金管束东说念主对非法事项未予纠正， 基金托管东说念主将答复中国证监会。若是发现基金管束东说念主投资运作有要紧非法步履时， 基金托管东说念主应立即答复中国证监会，同期陈述基金管束东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应及 时提供连络情况和府上。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书（更新）                        五、关系服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金管束东说念主的直销柜台以及基金管束东说念主的电子自助交游系 统。      称号：中加基金管束有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东说念主：夏远洋      寰球融合客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      连络东说念主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金管束东说念主电子自助交游系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      具体名单详见基金管束东说念主网站公示。                     《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合 同等的端正，遴聘其他适合要求的机构销售本基金各种基金份额，并在基金管束 东说念主网站公示。      （二）登记机构      称号：中加基金管束有限公司      注册地址：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东说念主：夏远洋      寰球融合客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律主见书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新）   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   连络东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   承办注册管帐师：李砾   电话：010-85087929   传真：010-85185111   连络东说念主：管祎铭 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书（更新）                    六、基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他连络端正，并经中国证监会 2020 年 9 月 28 日证监许可【2020】2427 号文准 予召募注册。于 2020 年 11 月 16 日起通过各销售机构向社会公开召募，结果 2020 年 11 月 23 日，基金召募劳动已奏凯扫尾。   经毕马威华振管帐师事务所（特殊平凡合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 3，700，001，754.54 元东说念主民币；认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共 计 0.07 元东说念主民币。上述资金已于 2020 年 11 月 24 日全额划入本基金在基金托管东说念主 上海浦东发展银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 212 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币计 算，召募发售期召募的有用份额为 3，700，001，754.54 份基金份额，利息结转的基金 份额为 0.07 份基金份额，两项共计共 3，700，001，754.61 份基金份额，已全部计入投 资者基金账户，归投资者总共。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新）                   七、基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募阐述书、基金份额发售公 告的连络端正，本基金募荟萃果适合连络条件，本基金管束东说念主于 2020 年 11 月 25 日向中国证监会办理收场基金备案手续并已获书面阐述，基金合同自该日历持重 成效。自基金合同成效之日起，本基金管束东说念主持重起点管束本基金。   基金合同成效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时答复中赐与清楚；连 续 60 个劳动日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会 答复并提议处分决策，如持续运作、谐和运作方式、与其他基金合并或者断绝基 金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主 在招募阐述书或其他关系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管束东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东说念主另行公告。   (二)申购和赎回的灵通日及灵通时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的频频交游日的交游时期，但基金管束东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游阛阓，证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息清楚办法》的连络端正在端正媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月起点办理申购，具体业务办 理时期在申购起点公告中端正。   基金管束东说念主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时期在赎回起点公告中端正。   在细则申购起点与赎回起点时期后，基金管束东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息清楚办法》的连络端正进行公告。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者谐和。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回、谐和 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 值为基准进行缱绻； 治安进行步调赎回；      基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管束东说念主 必须在新执法起点实施前依照《信息清楚办法》的连络端正在端正媒介上公告。      (四)申购与赎回的范例      投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在灵通日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的恳求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回恳求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 执法等在谨守基金合同和招募阐述书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。      投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时期内全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。      基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回恳求成效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生遍及赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同连络条件处理。      遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业务处理历程，则赎回款 项划付时期相应顺延。      基金管束东说念主应以交游时期扫尾前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购或 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书（更新） 赎回恳求日(T 日)，在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性 进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不奏凯或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系法律法则以及中国证监会另有端正，则依 端正施行。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表 销售机构照旧接收到申购、赎回恳求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用正当职权。   基金管束东说念主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益酿成损 害的前提下，对上述业务的办理时期、方式等执法进行调养。基金管束东说念主应在新 执法起点实施前按照《信息清楚办法》的连络端正在端正媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管束东说念主电子自助交游系统申购， 每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申 购费）。通过本基金管束东说念主直销柜台申购，初度最低申购金额为东说念主民币 10.00 元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各销售机构的具体端正为准。   如遇遍及赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同连络遍及赎回或连气儿遍及赎回的条件处理。 资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外）。 边界名额，具体请参见招募阐述书或关系公告。 金管束东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书（更新） 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采纳上述措施对基金边界赐与控 制。具体端正请参见关系公告。 额的数目限制。基金管束东说念主必须在调养实施前依照《信息清楚办法》的连络端正 在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独缱绻。   本基金申购费如下表：                   申购金额 M（含申购费）        申购费率                      M＜100 万           0.80%      申购费                      M≥500 万       按笔收取，1000 元/笔   本基金申购费由投资东说念主承担，不列入基金财产。申购用度主要用于本基金的 阛阓推论、销售、登记等各项用度。                      持有期限 T           赎回费率                       T＜7 日            1.50%      赎回费                       T≥7 日             0%   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金对基金份额持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎 回费，全额计入基金财产。 质性不利影响的前提下调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息清楚办法》的连络端正在端正媒介上公告。 以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率撤职关系法律法则以及监管 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书（更新） 部门、自律执法的端正。 情况制定基金促销筹划，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，在对存量基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，按关系监管部门要 求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。    （七）申购份额与赎回金额的缱绻方式    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值    各缱绻结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元    申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净值为    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书（更新）   赎回用度以东说念主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法，保留少量点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛误产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持随机期为 730 日，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持随机期为 730 日，假定赎回当日基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   基金份额净值缱绻公式：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总额。   本基金 T 日的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T＋1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延缱绻或公告。基金份额净值单元为元， 缱绻结果保留在少量点后四位，少量点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如关系法律法则以及中国证监会另有端正，则依端正施行。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法频频运行。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新） 后，基金管束东说念主应当采纳暂停接受基金申购恳求的措施。 额的比例达到或者朝上 50%，或者变相回避 50%汇集度的情形时。 东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购恳求时，基金管束东说念主应当根据连络端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时还原申购业务的办理。   (九)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 净值。 时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管束东说念主应在按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管束东说念主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例 分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时还原赎回业 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新） 务的办理并公告。    (十)遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金谐和中转入恳求份额总额 后的余额)朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 频频赎回范例施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或觉得 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按照单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生遍及赎回，在单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求朝上上一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金管束东说念主不错脱期办理赎回恳求：对于该单一 基金份额持有东说念主当日朝上上一日基金总份额 20%以上的赎回恳求，不错进行脱期 办理，如下一灵通日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例 约定的，陆续按前述执法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个灵通日内恳求赎 回的基金份额占上一灵通日基金总份额的比例低于前述比例；对该单个基金份额 持有东说念主不朝上上述比例的赎回恳求，基金管束东说念主有权根据前述“（1）全额赎回” 或“  （2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新）   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含)发生遍及赎回，庭院里的女人如基金管束东说念主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款 项，但不得朝上 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书端正的其他方式在 3 个交游日内陈述基金份额持有东说念主，阐述连络处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。    (十一)暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 端正在端正媒介上刊登暂停公告。 法》的连络端正，在端正媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告；也不错根据 践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新 灵通的公告。 依照《信息清楚办法》的连络端正，最迟于重新灵通日在端正媒介上刊登重新开 放申购或赎回的公告，也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎 回的时期，届时不再另行发布重新灵通的公告。   (十二)基金谐和   基金管束东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基 金管束东说念主管束的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和费，相 关执法由基金管束东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提 前奉告基金托管东说念主与关系机构。   (十三)基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行基金份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公 告，基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      承袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的关系府上，对于适合条件的非交游过户恳求按基金登记机构 的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。      (十五)基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。      (十六)按时定额投资筹划      基金管束东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹划，具体执法由基金管束东说念主另 行端正。投资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东说念主在关系公告或更新的招募阐述书中所端正的按时定额 投资筹划最低申购金额。      (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或监管部门另有端正的除外。      如关系法律法则允许基金管束东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管束东说念主 将制定和实施相应的业务执法。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的端正或关系公告。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）                   九、基金的投资      （一）投资方向      力求在严格抵制投资风险的前提下，永远内达成卓著功绩比拟基准的投资回 报。      （二）投资范围      本基金投资于具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交游的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离交游可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 资产支撑证券、债券回购、银行入款（左券入款、陈述入款、按时入款）等以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会关系 端正）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可谐和债券（可分离交游可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的      本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金所指信用债包括：企 业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单据、次级债、短期融资券、 超短期融资券、可分离交游可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金 投资的企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单据、次级债、可分 离交游可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级； 本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构 出具的主体信用评级。      （三）投资策略      本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及成本阛阓资金环境的研究，积极把捏宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新） 合定量分析方法，细则资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将覆按阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关系身分 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调养决策，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金管束东说念主的固定收益团队将按时对利率期限 结构进行预判，制定相应的久期方向，当预期阛阓利率水平将飞腾时，适当镌汰 组合的久期；预期阛阓利率将下落时，适当提高组合的久期。以达到利用阛阓利 率的波动和债券组合久期的调养提高债券组合收益率主见。   通过展望收益率弧线的体式和变化趋势，对各种型债券进行久期配置；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益朝上基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利 得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期汇集于收益率弧线的一丝，适用于收 益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期汇集在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线水平出动。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓 风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用债收益率便是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的 影响，一是该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势；二是该信用债 自己的信用变化。基于这两方面的身分，咱们分别接纳以下的分析策略： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）   （1）基于信用利差弧线变化策略：一是分析经济周期和关系阛阓变化对信用 利差弧线的影响，二是分析信用债阛阓容量、结构、流动性等变化趋势对信用利 差弧线的影响，临了笼统各式身分，分析信用利差弧线合座及分行业走势，细则 信用债券总的及分行业投资比例。   （2）基于信用债信用变化策略：刊行东说念主信用发生变化后，咱们将接纳变化后 债券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风 险的身分分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五 个方面。以细则企业主体债的践诺信用现象，而进行投资。   本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金投资信用债将撤职以 下比例限制：   本基金将在琢磨债券投资的风险收益情况，以及融资成本等身分的情况下， 在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过银行间阛阓融资，赚取一定的息差 收益。   资产支撑类证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及 质料、提前偿还率偏激它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分 析、阛阓流动性分析和信用评级支撑的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比拟，审慎投资资产支撑证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的枢纽性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定完好意思收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采纳高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   （四）投资管束范例   本基金接纳投资决策委员会携带下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资管束业务的要紧问题进行商酌。基金司理、研究员、交游员在投资管束 过程中既密切互助，又职责明确，在各自职责内按照业务范例独处劳动并合理地 互相制衡。具体的决策历程如下： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）   （1）投资决策委员会依据国度连络基金投资方面的法律和行业管束法则，决 定公司针对阛阓环境要紧变化所采纳的对策；决定投资决策范例和风险抵制系统 及作念出必要的调养；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投研负责东说念主在公司连络规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审查批准； 而况根据基金合同的连络端正，在组合功绩比拟基准的基础上，制定各组合股产 和行业配置的偏差度方向。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，提议宏不雅策略主见、债券配置策略及行业配置主见。   （4）按时和不按时召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员主见的 基础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是携带各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资管束委员会的要求，勾搭连络研究答复，负责制定具 体的投资组合决策，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所管束组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与抵制。   （8）风险部门负责完成里面基金功绩评估，并完成连络评价答复。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和践诺情况的需要，对上述投资管束范例 作念出调养。   （五）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券 的 10％，完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 端正的比例限制；   （5）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新） 资产净值的 40%；插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；      （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得朝上基 金资产净值的 10％；      （7）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；      （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得朝上该 资产支撑证券边界的 10％；      （9）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证 券，不得朝上其各种资产支撑证券共计边界的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，若是其信用品级下落、不再适合投资范例，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （11）基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；      （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值 的 15%，但因证券阛阓波动、基金边界变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不 适合前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述端正投资比 例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形 除外。法律法则另有端正的，从其端正。      基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正施行。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正庇荫的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺 抵制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合本基金的投资方向和投资策略，撤职基金 份额持有东说念主利益优先原则，看厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与清楚。要紧关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行适当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正施行。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债笼统全价（总值）指数收益率。   本基金遴聘上述功绩比拟基准的原因:   中债笼统全价（总值）指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的笼统反 映银行间债券阛阓和沪深交游所债券阛阓的跨阛阓债券指数，指数样本由银行间 阛阓和沪深交游所阛阓的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能客 不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的功绩比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基金管束东说念主可 以依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备 案后，适当调养功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新）   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基金，低于 夹杂型基金与股票型基金。   （八）基金管束东说念主代表基金应用债权东说念主职权的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 取任何不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并贪图管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 端正。   （十）基金投资组合答复   基金管束东说念主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在伪善记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度答复：   基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 7 月 17 日复核了本答复中的财务方向、净值阐扬和投资组合答复等内容，保证复核 内容不存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。   本投资组合答复所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本答复中所列财务数据未 经审计。                                金额单元：东说念主民币元 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                  招募阐述书（更新） 序号            形貌              金额(元)            占基金总资产的                                                 比例（%）       其中：股票                                -              -       其中：债券                 4，159，299，557.68         100.00       资产支撑证券                               -              -       其中：买断式回购的买入返售                        -              -       金融资产      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本答复期期末未持有境内股票。      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本答复期期末未持有港股通股票。      本基金本答复期期末未持有股票。                                                金额单元：东说念主民币元 序号           债券品种           公允价值(元)            占基金资产净值                                                 比例（％） 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                               招募阐述书（更新）          其中：政策性金融债                   2，190，975，953.47              70.57                                                         金额单元：东说念主民币元 序号       债券代码       债券称号       数目（张）         公允价值(元)           占基金资产                                                                净值比例                                                                 （％） 投资明细         本基金本答复期末未持有资产支撑证券。 细         本基金本答复期末未持有贵金属。         本基金本答复期末未持有权证。         本基金本答复期内未运用股指期货进行投资。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                            招募阐述书（更新）      本基金本答复期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度设备银行在答复编制日前 一年内受到国度金融监督管束总局、中国东说念主民银行处罚。中国农业发展银行在报 告编制日前一年内受到国度金融监督管束总局、国度外汇管束局处罚。中国出入 口银行在答复编制日前一年内受到国度金融监督管束总局处罚。浙商银行在答复 编制日前一年内受到国度金融监督管束总局、中国东说念主民银行处罚。晋商银行在报 告编制日前一年内受到国度金融监督管束总局处罚。本基金对上述主体刊行的相 关证券的投资决策范例适合关系法律法则及基金合同的要求。其他主体本期未出 现被监管部门立案探访，或在答复编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      （2）本答复期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票 库。      （3）其他资产组成      无。      （4）答复期末持有的处于转股期的可谐和债券明细      本基金本答复期末未持有处于转股期的可谐和债券。      （5）答复期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述      本基金本答复期末未持有流通受限股票。      （6）投资组合答复附注的其他笔墨描画部分      由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。      （十一）基金净值阐扬 的比拟 阶段         净值增     净值增   功绩比   功绩比   ①-③     ②-④            长率①     长率标   较基准   较基准                    准差②   收益率   收益率                          ③     范例差                                ④ 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                     招募阐述书（更新） 日至 2020 年 12 月 31 日 日至 2021 年 12 月 31 日 日至 2022 年 12 月 31 日 日至 2023 年 12 月 31 日 日至 2024 年 6 月 30 日 益率变动的比拟 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新）                   十、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据关系法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。      （四）基金财产的守护和责罚      本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。      基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律法则规 定需要对外清楚基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门连络端正。 报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，应接纳最近交游日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或 最近交游日的报价不可实在反馈公允价值的，搪塞报价进行调养，细则公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支撑的估值工夫细则公允价值。接纳估值工夫细则公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行 调养并细则公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新） 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交游市价，确 定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种净价进行估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行东说念主未发生影响证券价钱的要紧事件，按最近交游日的第三方估值机构 提供的相应品种净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化身分，调养最近交游市价，细则公允价钱。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交游市价， 细则公允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。 交游所上市的资产支撑证券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初度公设备行未上市的债券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况或不存在阛阓行为或阛阓行为很少的 情况下，则接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新） 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未 应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在骄横差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      持有的银行按时入款或陈述入款以本金列示，根据入款左券列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 格数据。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保基金估值的平允性。 国度最新端正估值。      如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据连络法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。      （五）估值范例 的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主应每个劳动日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主依 据基金合同和连络法律法则对外公布。   （六）估值缺欠的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值缺欠碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠职责方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担； 由于估值缺欠职责方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估 值缺欠职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值缺欠职责方照旧积极妥洽，而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠职责方搪塞更正的情况向连络当事东说念主进行阐述，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的职责方对连络当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值缺欠的连络径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值缺欠职责方仍搪塞估值缺欠负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主 享有要求托福不妥得利的职权；若是获取不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不妥得利 返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠调养接纳尽量还原至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值缺欠发生的 原因细则估值缺欠的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向连络当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值缱绻出现缺欠时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的措施扫视损失进一步扩大。   （2）基金份额净值缱绻缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 阐述后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新）   用于基金信息清楚的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责缱绻， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个灵通日交游扫尾后缱绻当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复 核阐述后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值按约定赐与公布。   （九）特殊情形的处理 不算作基金资产估值缺欠处理； 原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该缺欠的，由此酿成的基金资产估值缺欠，基金管束东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或消 除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新）                   十二、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用。      （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式      本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的缱绻方 法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管束费      E 为前一日的基金资产净值      基金管束费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费付款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个劳动 日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E× 0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新）   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费付款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个劳动 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据连络法则及相应左券 端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的端正代扣代缴。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分派方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 效不悦 3 个月可不进行收益分派； 少量点后第 3 位起点舍去，舍去部分归基金资产；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金管束东说念主经履行适当范例后可调养基金收益的分派原则和支付方 式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 清楚办法》 的连络端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募阐述书（更新）   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方 法等连络事项撤职《业务执法》的关系端正。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新）                   十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度清楚； 计核算，按照连络端正编制基金管帐报表； 以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息清楚办法》 的连络端正在端正媒介公告。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新）                   十五、基金的信息清楚      （一）本基金的信息清楚应适合《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、 《流动性风险管束端正》、《基金合同》偏激他连络端正。相应法律法则对于信息 清楚的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      （二）信息清楚义务东说念主      本基金信息清楚义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正清楚基金信息，并保证所清楚信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予清楚的基金信 息通过适合中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 清楚办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介清楚，并保证基金 投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开清楚的信息资 料。      （三）本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开清楚的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金 信息清楚义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开清楚的信息接纳阿拉伯数字；除相称阐述外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开清楚的基金信息 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）      公开清楚的基金信息包括：      A．基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上概要 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体范例，阐述基金居品的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息清楚 及基金份额持有东说念主服务等内容。              《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生 要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募阐述书并登载在规 定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募阐述书。 监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的， 基金管束东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品府上概 要。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品府上概要、                                   《基 金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登 载在端正网站上。      B．基金份额发售公告      基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于端正媒介上。      C．《基金合同》成效公告      基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新） 合同》成效公告。   D．基金净值信息   《基金合同》成效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在端正网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站清楚半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   E．基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息清楚文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的缱绻方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   F．基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在端正网站上，并将年度答复请示性公告登载在端正报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在端正网站上，并将中期答复请示性公告登载在端正报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下清楚该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内 持有份额变化情况及本基金的特地风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中清楚基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新）      G．临时答复      本基金发生要紧事件，连络信息清楚义务东说念主应当按照《信息清楚办法》的有 关端正编制临时答回信，并登载在端正报刊和端正网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抵制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书（更新） 生变更； 项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      H．潜入公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息清楚义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开潜入， 并将连络情况立即答复中国证监会。      I．基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      J．清理答复      基金合同断绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上， 并将清理答复请示性公告登载在端正报刊上。      K．资产支撑证券的投资情况      本基金投资资产支撑证券，基金管束东说念主应在基金年报及中期答复中清楚其持 有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和答复期内总共 的资产支撑证券明细。基金管束东说念主应在基金季度答复中清楚其持有的资产支撑证 券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。      L．实施侧袋机制期间的信息清楚 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）   本基金实施侧袋机制的，关系信息清楚义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐述书的端正进行信息清楚，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   M.中国证监会端正的其他信息。   （六）信息清楚事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管束轨制，指定挑升部门及 高等管束东说念主员负责管束信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 清楚内容与时势准则等法律法则端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时答复、更新的招募阐述书、基金居品府上概要、基金清理答复等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊清楚本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金 信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上清楚信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介清楚信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介清楚信息，而况 在不同媒介上清楚合并信息的内容应当一致。   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计答复、法律主见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清楚信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金频频投资操作的前提下，自主教育信息清楚服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律执法的关系端正。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延清楚基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清楚基金关系信 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新） 息： 阐述后，基金管束东说念主应当暂停估值；      （九）本基金信息清楚事项以法律法则端正及本章省俭定的内容为准。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并贪图管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘 请侧袋机制启用日发表主见且适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务 所进行审计并清楚专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的 赎回恳求并支付赎回款项。 同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋 账户份额。遍及赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求朝向前一灵通日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东说念主缱绻各项投资运作方向和基金功绩方向时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资 组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新） 值并清楚主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管束东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管束东说念主应实时遴聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并清楚专项审计主见。   （七）侧袋机制的信息清楚   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募阐述书“基金的信息清楚”部分端正的基金净值信息 清楚方式和频率清楚主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停清楚侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金按时答复中清楚答复期内侧袋账 户关系信息，基金按时答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度答复进行审计时，搪塞答复期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度答复清楚等发表审计主见。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募阐述书（更新）   （八）本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律法则或监管执法 的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，可径直对本部老实容进行修改 和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）                   十七、基金的风险揭示   （一）本基金的特定风险 定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等身分的影响， 可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而酿成个券价钱阐扬低于预 期的风险。 刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流通转让，该品种的流动性较差，且典质资 产的流动性较差，因此，持有资产支撑证券可能给组合股产净值带来一定的风险。   （二）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投 资心情和交游轨制等各式身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险身分包括： 政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 爽朗接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行出动连络的风险。 这与利率飞腾带来的价钱风险互为消长。    （三）信用风险 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新）   基金在交游过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东说念主违约、债券发 行东说念主评级下落、债券刊行东说念主断绝支付到期本息、交游敌手违约等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益居品，举例公司债券，信用风险是 本基金将要面对的枢纽风险身分。    （四）管束风险   基金管束东说念主的专科技能、研究才略及投资管束水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管束东说念主的投资管束轨制、风险管束和里面抵制轨制是否健全，能否有 效看重说念德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金管束东说念主的职业说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （五）流动性风险   本基金为平凡灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，撤职基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金管束东说念主将合理抵制基金份额持有东说念主汇集度，审慎阐述申购 赎回业务恳求。   本基金的具体申购、赎回安排详见本招募阐述书“八、基金份额的申购与赎 回”章节。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金管束东说念主可能无法速即、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响或无法完全中意投资东说念主的赎回要 求。本基金必须保持一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管束现金头寸时，有可 能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   本基金投资于具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交游的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离交游可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 资产支撑证券、债券回购、银行入款（左券入款、陈述入款、按时入款）等。基 金主要投资的标的在上海证券交游所、深圳证券交游是以及银行间阛阓刊行上市， 存在活跃的交游阛阓。但基金不错投资的证券标的，也存在有部分证券类型有一 定的变现艰难。如逆回购交游、银行入款、资产支撑证券等，由于难以寻找到恰 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新） 当的交游敌手或投资约定有固定的到期时限，在面对变现需求时，卖出或变刻下 可能碰到一定进度损失。   本基金管束东说念主在对投资阛阓、行业及资产的流动性风险进行评估后，勾搭基 金投资管束策略、管束东说念主的流动性风险管束情况等，招供基金在逐日灵通的运作 管束下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，搪塞基金 投资东说念主在灵通日的赎回要求。   在基金出现遍及赎回且投资东说念主的赎回恳求大幅朝上基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金那时的资产组合现象评估其流动性，如阐述无法搪塞投 资东说念主的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东说念主利益酿成损伤的，应 当提请公司启动流动性风险救急预案。如流动性风险救急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动脱期办理赎回恳求的必要性及相应处分决策，处分 决接应障翳基金资产变现的具体举措、当日阐述赎回恳求的份额及脱期办理赎回 的比例、基金还原频频赎回的时期安排等。遍及赎回处分决策的关系阐述及可能 影响，公司将实时陈述基金份额持有东说念主。   为保护投资东说念主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同端正 有不同的流动性风险管束措施。在某些情景下，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，在确保投资者得到平允对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息清楚范例后，笼统运用各种流动性风险管束用具，对赎回恳求等 进行限制管束。在赎回限制的情况摒除后，基金管束东说念主将还原赎回业务的频频办 理并公告。   基金管束东说念主实施备用的流动性风险管束用具、绵薄范例（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示：   （1）脱期办理遍及赎回恳求。当出现基金单个灵通日内的基金份额净赎回申 请朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。基金管束东说念主， 不错根据基金那时的资产组合现象、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分脱期赎回。针对部分脱期赎回，基金管束东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期 办理。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新）   若基金发生遍及赎回，在单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求朝上上一灵通日 基金总份额 20%的情形下，基金管束东说念主不错脱期办理赎回恳求。   受脱期赎回的影响，投资者可能在基金发生遍及赎回期间，提议赎回请求后， 赎回要求得不到中意。   （2）基金暂停赎回或降速支付赎回款项的事项，具体包括：   ①因不可抗力导致基金管束东说念主不可支付赎回款项；   ②发生基金合同端正的暂停基金资产估值的情况。；   ③证券交游所交游时期非频频停市，导致基金管束东说念主无法缱绻当日基金资产 净值；   ④连气儿两个或两个以上灵通日发生遍及赎回；   ⑤发生陆续接受赎回恳求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形 时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求；   ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   ⑦法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管束东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管束东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给 赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第④项所述情形，按基金合同 的关系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理 部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时还原赎回业务的办 理并公告。   在基金管束东说念主暂停基金赎回要求或降速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东说念主可能不可实时、足额的赎回所持有的基金份额。   （3）收取短期赎回费。   按照基金合同的约定，基金对峙续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需扫视短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）   （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值：   ①基金投资所波及的证券交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力致使基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管束东说念主应当暂停估值；   ④法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不可实时、 准确地反馈基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管束 东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。   （5）舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作表率撤职关系法律法则 以及监管部门自律执法的端正。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金管束东说念主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   （6）证监会认定的其他措施   当出现其他证监会招供的流动性风险管束措施时，基金管束东说念主可能在与托管 东说念主协商后，按照证监会招供的关系要求，采纳对本基金的流动性风险管束措施， 具体情况的关系阐述可能由基金管束东说念主届时公告细则。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并贪图管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管束用具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至挑升 的侧袋账户进行处置清理，主见在于有用窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手清楚基金份额净值，并不得办理申购、赎回和谐和，仅 主袋账户份额频频灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 其对应特定资产的变刻下期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募阐述书（更新） 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对 损失。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主缱绻各项投资运作方向和基金功绩方向时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不清楚侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金按时报 告中清楚答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承 担任何保证和承诺的职责。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和工夫风险   基金的关系当事东说念主在各业务时势的操作过程中，可能因里面抵制不到位或者 东说念主为身分酿成操作伪善或违犯操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易缺欠和诈骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交游的频频进行甚而导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金管束东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。    （七）合规性风险   指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同连络端正的风险。    （八）模子风险   指在揣度资产价值、阛阓分析和风险揣度中接纳了缺欠的揣度方法或遴聘了 不适合的模子而导致投资结果不细则风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及章程等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新） 的匹配磨真金不怕火。    （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新）        十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议成效后按照《信息清楚办法》 的连络端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主连接的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经适合《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在端正网站上，并将清理答复请示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的期限。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新）               十九、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新）             二十、基金托管左券的内容选录   基金托管左券的内容选录见附件二。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新）            二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务形貌。主要服务内容如下：   （一）府上寄送服务   基金管束东说念主负责向基金份额持有东说念主寄送关系府上。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度扫尾 后的 15 个劳动日内向有交游的持有东说念主以书面、手机短信或电子邮件时势寄送，年 度对账单在每年度扫尾后 20 个劳动日内向总共持有东说念主以书面、手机短信或电子邮 件时势寄送。份额持有东说念主也可登录公司网站（www.bobbns.com）插足“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。                   （总共连络方式，以基金管束东说念主获取的 基金持有东说念主信息为准）   对初度开户并申购的基金持有东说念主，基金管束东说念主将在 T+1 个劳动日以电子邮件 时势向预留电子邮箱的客户发送开户阐述书。若是基金持有东说念主需要提供纸质时势， 请致电基金管束东说念主客户服务中心提取。   请示：由于基金持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略或因邮局 送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准确送达，请实时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理关系信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。   （二）基金谐和服务   投资者可在基金管束东说念主管束的不同灵通式基金间谐和基金份额。   （三）按时投资筹划   基金管束东说念主利用销售网点为投资者提供按时投资的服务。通过按时投资筹划， 投资者不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额。按时投资筹划的连络执法 详见基金管束东说念主公告。   （四）公司官网服务   通过本公司网站，投资东说念主可获取如下服务： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新） 线开展关系贪图。服务内容包括：基金居品贪图、业务执法解答及网上交游贪图 等。 居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金管束东说念主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金交游阐述陈述等关系服务，以及修改个东说念主汇集信息等基本府上。      （五）贪图服务      投资者若是想了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 4000095526 基金管束东说念主客户服务中心电话或登录基金管束东说念主网站 进行贪图、查询。      寰球融合客户服务号码：400-009-5526      公司网址：www.bobbns.com      电子信箱：service@bobbns.com      （六）投诉受理      投资者不错拨打基金管束东说念主客户服务中心电话或致函，投诉基金管束东说念主或其 他销售机构的东说念主员和服务。      （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方式 连络基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面清醒了本招募阐述书。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书（更新）                   二十二、其他应清楚事项      答复期内本基金及基金管束东说念主的连络更新公告： 序号    公告事项                             清楚日历       改基金合同及托管左券的公告 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新）            二十三、招募阐述书存放及查阅方式   本基金招募阐述书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但 应以招募阐述书蓝本为准。基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管束东说念主的网站（www.bobbns.com）查阅和下载招 募阐述书。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）                   二十四、备查文献   以下备查文献存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公场地。投资东说念主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   （一）中国证监会准予中加瑞合纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《中加瑞合纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加瑞合纯债债券型证券投资基金托管左券》   （四）法律主见书   （五）基金管束东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会端正的其他文献                              中加基金管束有限公司 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新）                   附件一 基金合同选录        第一部分 基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的职权、义务      一、基金管束东说念主的职权、义务               《运作办法》偏激他连络端正，基金管束东说念主的职权包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并 管束基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及连络法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度连络法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及连络法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或谐和申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      （16）在适合连络法律、法则的前提下，制订和调养连络基金认购、申购、 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 赎回、谐和和非交游过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他连络端正，基金管束东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎致力于的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他连络端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的端正，按连络端正缱绻并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他连络端正，履行信息清楚及 答复义务；   （12）保守基金买卖奥密，不清楚基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他连络端正另有端正外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不 向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法则端正的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金连络的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到连络府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可生 效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主的职权、义务            《运作办法》偏激他连络端正，基金托管东说念主的职权包括但 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全保 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓执法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需账 户，为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他连络端正，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以淳厚信用、致力于尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备充足的、合 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他连络端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东说念主代表基金订立的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他连络端正另有规 定外，在基金信息公开清楚前赐与守秘，不得向他东说念主清楚（因审计、法律等向外 部专科照应人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金管束东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新）   （9）办理与基金托管业务行为连络的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，说 明基金管束东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金管束东说念主有未施行《基金合同》端正的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上不低于法 律法则端正的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或连络端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （21）监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金管束东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管束东说念主追偿；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主的职权、义务            《运作办法》偏激他连络端正，基金份额持有东说念主的职权包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息府上；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他连络端正，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募阐述书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）激情基金信息清楚，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 法则、中国证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）调养基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例，但法律法则要求调养该等报 酬范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主 协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低应由基金承担的用度（管束费、托管费除外）；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调养基金的申购费率、调低基金的赎回费率或变更收费方式；   （4）增多或调养本基金的基金份额类别竖立；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）基金管束东说念主、销售机构、登记机构调养连络基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管等业务的执法； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书（更新）      （8）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法则和《基金合同》端正无需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 管束东说念主召集。 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管束东说念主决定不召集或在端正时期内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍 觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管束东说念主决定不召集或在端正时期内未能作出版面恢复，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当 配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正时期内未 能作出版面恢复，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时期和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 阐述本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激连络 方式和连络东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管束东说念主到 指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面陈述基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的 计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适正当律法则、《基金合同》 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 和会议陈述的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大和会知载明的其他时势在表决截止日往常送达至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大和会知载明的其他时势进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个劳动日内连气儿 公布关系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管束东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈述端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通 知不参加收取表决主见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见； 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议陈述中列明。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新） 网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持 有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主理东说念主按照下列第七条文定范例细则和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截 止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会或 基金合同另有端正外，谐和基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交 适合会议陈述中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议陈述端正的表决主见视为有用表决，表决主见空泛不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      七、计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起点后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。      （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新） 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息清楚办法》的连络端正在 端正媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新） 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事范例和表 决条件等内容，但凡径直援用法律法则或监管端正的部分，如法律法则或监管规 定修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可径直对该部老实容进行修改或调养，无需召开份额持有东说念主大会。            第三部分 基金合同消释和断绝的事由、范例   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议成效后按照《信息清楚办法》的连络端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主连接的； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募阐述书（更新）   三、基金财产的清理 清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经适合《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在端正网站上，并将清理答复请示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 端正的期限。                   第四部分 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会届 时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有约束力。仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、致力于、尽 责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之主见，不包括香港相称行 政区、澳门相称行政区和台湾地区法律）统治。          第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书（更新）                附件二 基金托管左券选录                       第一部分 托管左券当事东说念主   （一）基金管束东说念主   基金管束东说念主：中加基金管束有限公司   住所：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东说念主：夏远洋   设立日历：2013 年 3 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：证监许可【2013】247 号   组织时势：有限职责公司   注册成本：4.65 亿元东说念主民币   存续期限：持续策划   连络电话：400-00-95526   （二）基金托管东说念主   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字[2003]105 号   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 293.52 亿元   策划期限：永远存续          第二部分 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履应用监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交游的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离交游可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募阐述书（更新） 资产支撑证券、债券回购、银行入款（左券入款、陈述入款、按时入款）等以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会关系 端正）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可谐和债券（可分离交游可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管束东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。      本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金所指信用债包括：企业 债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单据、次级债、短期融资券、超 短期融资券、可分离交游可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金投 资的企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单据、次级债、可分离 交游可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级； 本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构 出具的主体信用评级。      《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券遴聘范例的，基金管束东说念主应按 照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关系工夫系统，对 基金践诺投资是否适合《基金合同》对于证券遴聘范例的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。      本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》庇荫投资的投 资用具。 资比例进行监督：      （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。      （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下 投资限制： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书（更新） 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 定的比例限制； 产净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期； 资产净值的 10％； 产支撑证券边界的 10％； 不得朝上其各种资产支撑证券共计边界的 10％； 金持有资产支撑证券期间，若是其信用品级下落、不再适合投资范例，应在评级 答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   基金托管东说念主对上述方向的监督义务，仅限于监督由基金管束东说念主管束且由托管 东说念主托管的全部公募基金是否适合上述比例限制。                     《基金法》偏激他连络法律法则或 监管部门取消上述限制的，履行适当范例后，基金不受上述限制。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新）      除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管左券成效 之日起起点。      （3）法律法则允许的基金投资比例调养期限      除上述第 2）、10）、12）、13）项外由于证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例的， 基金管束东说念主应在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法 律法则另有端正的，从其端正。      基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正施行。      （4）关系法律、法则或部门规章端正的其他比例限制。 庇荫步履进行监督：      根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金庇荫从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行为；      （7）法律、行政法则和中国证监会端正庇荫的其他行为。      如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述庇荫性端正，如适用于本基金， 基金管束东说念主在履行适当范例后可不受上述端正的限制或按变更后的端正施行。 资限制进行监督。      基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺 抵制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新） 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方向和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先的原则，看厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行 信息清楚义务。要紧关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应互相提供与本机构有控股关系的推动或与本机构 有其他要紧犀利关系的公司名单偏激更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联 交游名单实在、完满、全面。基金管束东说念主有职责守护关联交游名单，名单变更后 基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主。若是基金托管东说念主在运作中严格撤职了监督流 程，基金管束东说念主仍非法进行关联交游，并酿成基金资产损失的，由基金管束东说念主承 担职责。 与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金管束东说念主提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行监督。 基金管束东说念主有职责抵制交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损 失，基金管束东说念主应当负责向关系职责东说念主追偿。 款业务进行监督。   基金管束东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基 金管束东说念主负责抵偿，之后有权要求关系职责东说念主进行抵偿。若是基金托管东说念主在运作 过程中撤职连络法律法则的端正和《基金合同》的约定监督历程，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。 投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职责。如发现很是情况， 应实时以书面时势陈述基金管束东说念主。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进 行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主 不承担任何职责。如因基金管束东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担 任何职责。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）   （二）基金托管东说念主应根据连络法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、关系信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管左券等连络端正时，应实时以书面时势陈述基金管束东说念主限期纠 正，基金管束东说念主收到陈述后应不才一个劳动日实时查对，并以书面时势向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。 基金管束东说念主对基金托管东说念主陈述的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                           《基金合同》和本托 管左券对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在端正时 间内恢复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托 管东说念主按照法律法则、         《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督答复的，基金管束东说念主应积极配合提供关总共据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主发出但未施行的投资指示或依据交游范例照旧 成效的投资指示违犯法律、行政法则和其他连络端正，或者违犯《基金合同》约 定的，应当立即陈述基金管束东说念主，并答复中国证监会。基金管束东说念主的上述非法失 信步履给基金财产或基金份额持有东说念主酿成的损失，由基金管束东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方向或依据交游范例照旧成交的投资 指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即陈述基金管束东说念主，并答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧非法步履，应立即答复中国证监会，同期 陈述基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无正大根由，断绝、窒碍基金托管东说念主根据本左券端正应用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议教导仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。            第三部分 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新）      基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全守护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、是否复核基金管束东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、 是否根据基金管束东说念主指示办理清理交收、进行关系信息清楚和监督基金投资运作 等步履。      基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 无故未施行或无故蔓延施行基金管束东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本托管左券偏激他连络端正时，基金管束东说念主应实时以书 面时势陈述基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面形 式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主陈述的非法事项未能在限期内纠 正的，基金管束东说念主应答复中国证监会。基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行 为，应立即答复中国证监会和银行业监督管束机构，同期陈述基金托管东说念主限期纠 正。      基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在端正时期内恢复基金管束 东说念主并改正。      基金托管东说念主无正大根由，断绝、窒碍基金管束东说念主根据本左券端正应用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东说念主提议教导仍不改正的，基金管束东说念主应答复中国证监会。                   第四部分 基金财产的守护       （一）基金财产守护的原则 得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身践诺抵制之外的账户及财产承担职责。 需账户。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与独处。 负责与连络当事东说念主细则到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈述基金管束东说念主采纳措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对 基金管束东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责 任。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管束 东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的“中加基金管束有限公司基金认购专户”。该 账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等连络端正后，由基金 管束东说念主遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具 验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名方为有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一 致。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面时势阐述资金到账情况，并实时将 资金到账凭证传真给基金管束东说念主，两边进行账务处理。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管束东说念主按 端正办理退款事宜。      （三）基金资产托管专户的开立和管束      基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管束 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管束东说念主应根据法律法则及托管行的相 关要求，提供开户所需的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、守护和使用。      本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。      资产托管专户的管束应适合《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现金管束暂 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募阐述书（更新） 行条例》、《东说念主民币利率管束端正》、《利率管束暂行端正》、《支付结算办法》以及 银行业监督管束机构的其他连络端正。      （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管束      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司开立挑升的证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。      基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的 管束和运用由基金管束东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表 所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理劳动，基金 管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的端正和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的业务 执法施行。      （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管束及阛阓准入备案      《基金合同》成效后，在适合监管机构要求的情况下，基金管束东说念主负责以基 金的口头恳求并取得插足寰球银行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行 交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间 阛阓清理所股份有限公司的连络端正，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券交游的结算。基金托管东说念主协助基金管束东说念主完 成银行间债券阛阓准入备案。      （六）其他账户的开设和管束 规的端正，经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开 立。新账户按连络执法使用并管束。 理。      （七）基金投资银行入款账户的开立和管束 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募阐述书（更新）      基金投资银行按时入款，基金管束东说念主与基金托管东说念主应比照关系端正，就本基 金投资银行入款业务订立书面左券。      基金投资银行按时入款应由基金管束东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总 体互助左券，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管束东说念主公章。      本基金投资银行入款时，基金管束东说念主应当与入款银行订立具体入款左券，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等细 则。      为看重特殊情况下的流动性风险，按时入款左券中应当约定提前支取条件。      基金所投资按时入款存续期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立按时对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。      （八）基金财产投资的连络什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的守护      基金财产投资的连络什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心 的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主践诺有用抵制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺有 效抵制或守护的什物证券、银行按时入款存单对应的财产不承担守护职责。      （九）与基金财产连络的要紧合同的守护      由基金管束东说念主代表基金签署的与基金连络的要紧合同的原件分别应由基金托 管东说念主、基金管束东说念主守护。除本左券另有端正外，基金管束东说念主在代表基金签署与基 金连络的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基 金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通 过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东说念主处。合同原件应存 放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，保存期限不低于法律法则端正 的期限。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管束东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新） 合同原件不得迁移。               第五部分 基金资产净值缱绻与管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻 日基金资产净值除以该缱绻日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的缱绻保 留到少量点后 4 位   ，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制，并于该机制成效 当日以两边招供的方式送达基金托管东说念主。国度另有端正的，从其端正。   根据连络法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。每个劳动日，基金管束东说念主 搪塞基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法则或基金合同的端正暂停估值时除 外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法 律、法则的端正。基金管束东说念主应于每个劳动日交游扫尾后缱绻当日的基金份额净 值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主缱绻并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审 查基金管束东说念主缱绻的基金净值信息。本基金的管帐职责方是基金管束东说念主，就与本 基金连络的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致 的主见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。法律法则以 及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。              第六部分 基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金管束东说念主妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》成效日、                                  《基 金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的 称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制 和守护，守护期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管束东说念主应按照现在相 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书（更新） 关执法守护基金份额持有东说念主名册。守护方式不错接纳电子或文档的时势。守护期 限为不低于法律法则端正的期限，法律法则或监管部门另有端正的除外。      在基金托管东说念主编制中期答复和年度答复前，基金管束东说念主应将每年 6 月 30 日、 式而况保证其的实在、准确、完满。基金托管东说念主应妥善守护，不得将持有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途。                     第七部分 争议处分方式      （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，在此不包括香港、 澳门相称行政区和台湾地区法律），并从其解释。      （二）关系两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券连络的一切争议， 除经友好协商不错处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关系各 方均有约束力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，关系两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 诚挚、致力于、尽责地履行《基金合同》和本托管左券端正的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。                   第八部分 托管左券的修改与断绝      （一）托管左券的变更范例      本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何碎裂，并需经基金管束东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印） 阐述。基金托管左券的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管左券断绝的情形      发生以下情况，本托管左券断绝：      （1）        《基金合同》断绝；      （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主接收基金资产；      （3）基金管束东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金管束东说念主接收基金管束 权； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募阐述书（更新）   （4）发生法律法则或《基金合同》端正的断绝事项。

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