发布日期：2025-03-21 20:53    点击次数：128

招商国证生物医药指数证券投资基金更新  的招募说明书（二零二五年第一号） （由招商国证生物医药指数分级证券投资   基金拒绝分级运作变更而来）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                     紧迫教唆   招商国证生物医药指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国东说念主民银行、中 国银行保障监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国度外汇管理局联合发布的《对于 表率金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商国证生物医药指数分级证券投资基 金拒绝分级运作变更而来。   招商国证生物医药指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 20 日《对于准予招商国证生物医药指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕668 号）注册公开召募。基金管理东说念主为招商基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限 公司。《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 27 日收效。   根据基金管理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于招商国证生物医药指数分级证券投资 基金之招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额拒绝运作、拒绝上市并修改基金 合同的公告》，招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药 A 份额和招商 国证生物医药 B 份额拒绝上市，并进行基金份额折算，《招商国证生物医药指数证券投资基 金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日收效，《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合 同》同日起失效。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容确凿、准确、完好意思。中国证监会对招商国证生物医药指数分级证券投资基金拒绝分级运 作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产 品贵寓概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求沉静及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分筹商自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由于基金投资东说念主连 续大批赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。    本基金可投资股指期货等金融孳生品，金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于孳生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。    本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证 券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险等。    投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的各 类风险。    投资东说念主应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品贵寓概要》等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资训诫、资产 景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相恰当。    基金的过往事迹并不预示其将来进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹进展的保证。投资东说念主在申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书和基金合同。    《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。    本基金标的指数为国证生物医药指数。    （1）选样空间    闲暇下列条件的沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    （2）选样方法    起初，狡计入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后 10%的证 券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，登第前 30 名证 券组成指数样本，数目不及则按实践数目选入。    关系标的指数具体编制有议论及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。   本基金本次更新招募说明书主要根据指数使用费休养和校正后的基金合同春联系信息 进行了更新，更新截止日为 2025 年 3 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容 截止日为 2024 年 5 月 18 日，关系财务和事迹进展数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和 事迹进展数据未经审计。                    §1 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称《指数基金指引》） 等联系法律法例和《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性证明或者要紧遗漏，并对 其确凿性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过甚他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 分级证券投资基金拒绝分级运作并变更而来 对基金合同的任何有用校正和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其往往作念出的校正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出的校正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的校正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理 基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 金业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 商基金管理有限公司基金注册登记系统，种种基金份额通过场外售售机构申购的基金份额 登记在相应注册登记系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管 的步履 责任公司怒放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的步履 商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 赎回的局面 所交易系统办理本基金基金份额申购、赎回和上市交易的局面 为 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资形状 金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的 余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 份额净值的过程 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 过甚更新 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 售服务费的，称为“A 类基金份额”，A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 售服务费的，称为“C 类基金份额”，C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司 抓有东说念主服务的用度                       §3 基金管理东说念主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外联合基金管理公司。当今公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册本钱金东说念主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由 东说念主民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长久坚抓“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，继承诚信、感性、专科、互助、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行干事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部干事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办干事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司干事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、缱绻财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操气魄险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联破费金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公 庙证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司干事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅干事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓干事）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉静董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教训、教训，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司沉静董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院教训，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉静董事。现任公司沉静董 事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学干事，曾任 讲师、副教训、教训。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司沉静董事、上海同达创业投资股份有限公司沉静董事。现任公司沉静董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加干事，曾任招 商证券本钱商场筹谋部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局温暖东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加干事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 商场总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时候有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时候部软件设备岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险胁制岗从事风险管理干事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务干事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部干事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控司理， 量化投资部助理投资司理、投资司理，现任指数居品管理奇迹部专科总监兼招商中证巨额 商品股票指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时间：2017 年 9 月 5 日于今）、招商央 视财经 50 指数证券投资基金基金司理（管理时间：2017 年 9 月 5 日于今）、招商深证 100 指数证券投资基金基金司理（管理时间：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证煤炭等权指数 证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证银行指数证券投资 基金基金司理（管理时间：2021 年 1 月 1 日于今）、招商国证生物医药指数证券投资基金 基金司理（管理时间：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证白酒指数证券投资基金基金司理 （管理时间：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证破费龙头指数增强型证券投资基金基金经 理（管理时间：2021 年 5 月 25 日于今）、招商中证物联网主题交易型怒放式指数证券投资 基金基金司理（管理时间：2021 年 12 月 15 日于今）、招商上证港股通交易型怒放式指数 证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证疫苗与生物时候交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 7 月 13 日于今）、招商中证消 费电子主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商中证破费电子主题交易型怒放式指数证券投资基金荟萃基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）、深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型怒放式指数证券投资基金基金 司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开 放式指数证券投资基金荟萃基金基金司理（管理时间：2025 年 3 月 20 日于今）。    许荣漫女士，硕士。2013 年 7 月加入广东倍智网罗科技有限公司干事，任研究参谋人； 国证生物医药指数证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 3 月 25 日于今）、招商上证 破费 80 交易型怒放式指数证券投资基金荟萃基金基金司理（管理时间：2021 年 4 月 22 日 于今）、上证破费 80 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 4 月 22 日于今）、招商中证电板主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 8 月 4 日于今）、招商中证光伏产业指数型证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 理时间：2022 年 1 月 20 日于今）、招商中证沪港深 500 医药卫生交易型怒放式指数证券投 资基金基金司理（管理时间：2022 年 5 月 9 日于今）、招商中证电板主题交易型怒放式指 数证券投资基金荟萃基金基金司理（管理时间：2022 年 7 月 12 日于今）、招商中证上海环 交所碳中庸交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2022 年 7 月 14 日于今）、 招商中证上海环交所碳中庸交易型怒放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（管理 时间：2023 年 12 月 29 日于今）、招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金基金司理（管 理时间：2024 年 1 月 19 日于今）、招商中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金基金经 理（管理时间：2024 年 6 月 8 日于今）、招商中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金发 起式荟萃基金基金司理（管理时间：2024 年 10 月 8 日于今）、招商中证 A500 交易型怒放 式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 10 月 26 日于今）、招商中证 A500 交易 型怒放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（管理时间：2024 年 11 月 26 日于今）、 招商恒生港股通高股息低波动交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2025 年 1 月 15 日于今）             、招商华证价值优选 50 指数型发起式证券投资基金基金司理（管理时间：    本基金历任基金司理包括：王平先生，管理时间为 2015 年 5 月 27 日至 2016 年 12 月 3 日；陈剑波先生，管理时间为 2016 年 8 月 12 日至 2017 年 9 月 5 日。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全的内 部胁制轨制，遴选有用措施，驻扎违警步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践胁制东说念主或 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先原则， 防卫利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。联系交 易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致并履行允洽程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则 实践。 律、法例及行业表率，安分信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）推辞、扰乱、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、糜掷权利；   （7）涌现在职职期间明察的关系证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何形式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不涌现在职职期间明察的关系证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何形式为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、沉静性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的步履利用监督权。   （2）董事会风险胁制委员会：风险胁制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧迫的里面胁制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风 险管理战术和政策并查验其实践情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核干事。督察长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要申诉的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会申诉。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理行为中发生的要紧突发性事件和要紧危境情况，实施危境处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面胁制轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申诉。  （6）各业务部门：风险胁制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限界限内，对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。职工根据国度法律法例、公司规 章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面胁制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面胁制大纲》和《法例罢免政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和统治，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估窥探轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风险胁制轨制  里面风险胁制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面胁制大纲、法例罢免政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、圭臬化功课经由轨制、鸠集交易轨制、权限管理轨制、信 息裸露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对沉静的里面胁制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的关系法律法例、公司里面胁制轨制在所赋予的权限内按照所轨则的程序和允洽的方 法对监察检察对象进行公正客不雅的查验和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司实践国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险胁制的 监控干事、实践公司里面按时不按时的里面审计、拜访公司里面的违警案件等。  里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制行为、信息相通、里面监控。  （1）胁制环境  公司戮力于成立内控优先和风险胁制的理念，培养全体职工的风险防卫意志，营造一 个浓厚的风险胁制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发罢免，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务秩序。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并束缚完善联系的风险防卫措施。  （3）胁制行为  公司胁制行为主要包括组织结构胁制、操作胁制和司帐胁制等。  各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互沉静、 相互牵制何况有沉静的申诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：  ①以各岗亭处所责任制为基础的第一王人监控防地：各部门里面干事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同 的岗亭之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  ②各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、紧迫业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  ③以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  公司设定了一系列的操作胁制的轨制技能，如圭臬化业务经由、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、鸠集交易轨制、守密轨制、信息裸露轨制、档案贵寓保全轨制、 客户投诉处理轨制等，胁制日常运作和经营中的风险。  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，沉静核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格折柳。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完好意思和沉静。  （4）信息相通  即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递允洽 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务申诉轨制，包括按时申诉轨制和不按时申诉轨制。按时申诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时间频次进行申诉。 理申诉； 向总司理、督察长分别申诉； 如发现要紧违章步履，应立即向董事会和中国证监会申诉。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监干事，促使公司职工积极参与和罢免里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险胁制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面胁制轨制抓续地进行训练，训练其是否相宜轨则要求并加以 充实和改善，实时反馈政策法例、商场环境、时候等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                      §4 基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训诫，且具有外洋干事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理缱绻、相信缱绻、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，遮掩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，闲暇了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范畴位居同行前线。   中国银行托管业务部风险管理与胁制干事是中国银行全面风险胁制干事的组成部分， 继承中国银行风险胁制理念，坚抓“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险胁制干事连气儿业务各秩序，通过风险识别与评估、风险胁制措施设定及轨制确立、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保寄望见的审阅申诉。2020 年，中国银行持续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面胁制审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，八成有用 保证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 联系轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他关系轨则， 或者违反基金合同约定的，应当推辞实践，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易程序依然收效的投资指示违反法 律、行政法例和其他关系轨则，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构申诉。                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   研究东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   研究东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   研究东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   研究东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务研究形状   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   研究东说念主：冯敏   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理 东说念主可根据关系法律法例轨则休养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938828   研究东说念主：赵亦清   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   研究东说念主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东说念主：刘佳   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊无为合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实践事务合伙东说念主：邹俊   电话：(0755）2547 1000 传真：(0755）8266 8930 承办注册司帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉 研究东说念主: 蔡正轩                  §6 基金的历史沿革   招商国证生物医药指数证券投资基金由招商国证生物医药指数分级证券投资基金拒绝 分级运作并变更而来。   招商国证生物医药指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 20 日获中国证 监会证监许可【2015】668 号准予召募。   招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金管理东说念主为招商基金管理有限公司，基金 托管东说念主为中国银行股份有限公司。基金管理东说念主于 2015 年 5 月 27 日赢得中国证监会书面证实， 招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同收效。   根据《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商国证生物医药指 数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法例轨则 拒绝招商国证生物医药 A 份额与招商国证生物医药 B 份额的运作，无需召开基金份额抓有东说念主 大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于招商国证生物医药指 数分级证券投资基金之招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额拒绝运作、拒绝 上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所央求招商国证生物医药指数分级证券投资 基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算， 《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日安然收效，《招商 国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。                    §7 基金的存续   《基金合同》收效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按时申诉中赐与裸露；连气儿 60 个干事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申诉并提议措置有议论，如调度运作形状、与其 他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。             §8 基金份额的申购、赎回及调度   本基金基金合同收效后，投资者可通过场外或场内两种形状对本基金 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外形状对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。   基金份额场外申购与赎回的局面包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的代销机构，投资 者可使用基金账户，通过基金管理东说念主、场外代销机构办理场外的 A 类基金份额和 C 类基金份 额申购和赎回业务；基金份额场内申购与赎回的局面为具有基金代销业务资历且相宜深圳 证券交易所风险胁制要求的深圳证券交易所会员单元，投资者使用深圳证券账户，通过深 圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基 金管理东说念主网站公示。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为证券交易所的每每交易 日的交易时间，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的休养，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   在笃定申购动手与赎回动手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的动手时间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调度央求且登记机构确 认接收的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或调度的 价钱。 基准进行狡计； 守深圳证券交易所的联系业务规则。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的轨则，按新轨则实践。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新 规则动手实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在怒放日的具体业务办理时间内提议申购或赎 回的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的形状备足申购资金，投资者在提交赎回 央求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理规则等在 遵从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金管理东说念主应以交易时间收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在每每情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证实。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 形状查询央求的证实情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确乎 接收到申购、赎回央求。申购与赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实 情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。若申购资金在轨则时间内未全额到 账则申购不告成，若申购不告成或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资东说念主赎回央求告成后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构过甚联系基金销售机构 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。在发生大都赎回或本《基金 合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处理经由，则赎回款顺延至下一个干事 日划往基金份额抓有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的界限内，对上述业务办理时间进行休养，并提前公 告。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理东说念主官 网交易平台初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销中心申购， 初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币。实践操作中， 各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机构的联系轨则。   基金份额抓有东说念主持理基金份额场外赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 0.01 份基金份 额；基金份额抓有东说念主持理基金份额场内赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 1 份基金份额， 同期赎回份额必须是整数份额。基金份额抓有东说念主每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份， 基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份 的，需一并全部赎回。   基金调度分为调度转入和调度转出。通过各销售机构网点调度的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台调度的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不成进行调度。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。 限制，基金管理东说念主必须在休养前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类份额申购用度由基金申购东说念主承担，并应在投资者申购基金份额时 收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。   （1）场外申购费率根据申购金额设定如下：   本基金 A 类份额申购领受金额申购形状，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有 多笔申购，费率按单笔分别狡计。          申购金额（M）                   申购费率           M＜50 万元                   1.0%        M≥100 万元             每笔 1000 元   （2）场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率实践。   （1）A 类基金份额场外赎回费率按基金份额抓有东说念主抓有该部分基金份额的时间分段设 定如下：            抓有期限                    赎回费率            N＜7 天                    1.5%         N≥730 天                    0%   （2）场内赎回时，对抓续抓有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，除此之外本基 金的场内赎回费率为固定 0.5%。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取。对抓续抓有期少于 7 天 的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对抓续抓有期不少于 7 天的投资者收取的赎回 费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。   （3）C 类基金份额赎回费按基金份额抓有东说念主抓有该部分基金份额的时间分段设定如 下：            抓有期限                    赎回费率            N＜7 天                    1.50%           N≥7 天                0%   对于 C 类基金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间调度的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调度央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法例 及基金合同、招募说明书的轨则收取。   （3）每笔调度央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调度时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差狡计。从申购费率（用度）高向低的基金调度时，不收取申购补差用度。   （4）基金调度遴选单笔狡计法，投资者当日屡次调度的，单笔狡计调度用度。   （5）基金份额抓有东说念主对转入份额的抓有期限自转入证实之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率圭臬或费率圭臬的休养请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 于新的费率或收费形状实施日前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 基金促销缱绻，针对投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按 联系监管部门要求履行联系手续后基金管理东说念主不错允洽调低基金申购费率和基金赎回费 率。 管理东说念主发布的联系公告。基金招募说明书轨则申购费率为固定金额的，则按基金招募说明 书中费率轨则实践，不再享有费率优惠。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日的该类基金份额净值   A 类基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值， 有用份额单元为份。通过场外形状进行申购的，按四舍五入的方法保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。通过场内形状申购的，申购份额狡计结果领受截 尾法保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还投资者。   C 类基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值， 有用份额单元为份，上述狡计结果均按舍去余数的方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分 归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类份额，且该 申购央求被全额证实，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日 A 类基金份额的份额净值为   净申购金额=60，000/(1+1.0%)=59405.94 元   申购用度=60，000－59405.94=594.06 元   申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份    即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类份额，且该 申购央求被全额证实，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额=60，000/1.0680=56179.77 份    即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56179.77 份 C 类基金份额。    领受“份额赎回”形状，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公 式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    A 类基金份额赎回金额为按实践证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入的方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    C 类基金份额赎回金额为按实践证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按舍去余数的方法，保留 到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。    例 1：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且抓未必间不少于 7 日 但不悦 1 年，赎回费率为 0.5%，假定赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元    赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且抓未必间不少于 7 日但不 满 1 年，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为    例 2：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且抓未必间少于 7 日， 赎回费率为 1.5%，假定赎回央求当日的基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×1.5%=160.20 元   赎回金额=10，680.00-160.20=10，519.80 元   即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且抓未必间少于 7 日，假定 赎回当日的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延狡计或公告。本基金种种基金份额的份额净值 的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   本基金基金份额领受分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额 登记在注册登记系统抓有东说念主怒放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统抓有东说念主证券账户下。本基金 C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记 系统。   本基金种种基金份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公 司或基金管理东说念主的关系轨则办理。   经常情况下，投资者申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或调度转出该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。   中国证券登记结算有限责任公司或基金管理东说念主不错在法律法例允许的界限内，对上述 注册登记办理时间进行休养，但不得本质影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于动手 实施休养前 3 个干事日在指定媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 达到或者跳跃 50%，或者变相遁入 50%鸠集度的情形。 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停或推辞接受 基金投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据关系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况放置时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金投资者的赎回央求时，基金管理东说念主 应按轨则报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足 额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付 部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓 有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况放置 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调度中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额）跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%时，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按每每赎回 程序实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有顾惜或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额抓有东说念主当日赎回央求跳跃上一怒放日基金 总份额 10%以上的部分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求， 应当按单个账户非自动脱期办理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例， 笃定当日受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时遴聘将当日 未获办理部分赐与肃除外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。 依照上述轨则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交易日内文书基金份额抓 有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时间跳跃 1 天但少于 2 周，暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金 管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行动手办理 申购或赎回的怒放日公告最近一个干事日的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时间跳跃 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每两玉成少相通刊登暂停公 告一次。暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上连气儿 刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个干事日的 种种基金份额净值。   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系规则由基金管理 东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于 相宜条件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收 费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资缱绻，具体规则由基金管理东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理按时定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资缱绻最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有轨则 的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务规则。   根据届时有用的关系法律法例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他 交易形状进行转让。                 §9 基金份额的上市交易   本基金《基金合同》收效后，在相宜法律法例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况 下，基金管理东说念主可根据关系轨则，央求本基金 A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金 C 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。   深圳证券交易所。   在笃定上市交易时间后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个干事日在至少一家指定媒介和 基金管理东说念主网站上公告。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需罢免《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》及联系轨则。   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所联系规则及关系轨则实践。   基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示前一交易日的基金份额净值。   基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照联系法律法例、中国证监会 及深圳证券交易所的联系轨则实践。 关轨则内容进行休养的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改无谓 召开基金份额抓有东说念主大会。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行允洽的程序后加多相应功能。 §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他联系业                         务 记系统基金份额抓有东说念主怒放式基金账户下；场内申购或上市交易的基金份额登记在证券登 记结算系统基金份额抓有东说念主证券账户下。 交易后在二级商场卖出，也不错在通过跨系统转托管转至注册登记系统后央求场外赎回。 以径直央求场外赎回，也不错在通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后央求场内赎回 或在本基金上市交易后在二级商场卖出。 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。 的销售机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。 或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。 公司怒放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额。 办理。                  §11 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资规律管理和数目化的风险管理技能， 杀青对标的指数的有用追踪，赢得与标的指数收益相似的申诉。本基金的投资处所是保抓 基金净值收益率与事迹基准日均追踪偏离度的完竣值不跳跃 0.35%，年追踪漏洞不跳跃   指数化投资不错以较低的成本获取细腻的商场耐久申诉，投资于具有细腻代表性、流 动性与投资性的指数不错有用共享该指数所代表的股票商场中的投资契机。   本基金投资于具有细腻流动性的金融用具，包括国证生物医药指数的成份股、备选成 份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支抓证券、货币商场用具等）以及法律 法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系轨则）。本 基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于国证生物医药指数成份股和备选成 份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽程序后， 不错将其纳入投资界限。   本基金以国证生物医药指数为标的指数，领受完全复制法，按照标的指数成份股组成 过甚权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照 标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过甚权重的 变动而进行相应休养，以复制和追踪标的指数。本基金的投资处所是保抓基金净值收益率 与事迹基准日均追踪偏离度的完竣值不跳跃 0.35%，年追踪漏洞不跳跃 4%。   当预期成份股发生休养，成份股发生配股、增发、分成等步履，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响，导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主不错对投资组合管理进行允洽变通和休养，勤勉裁减追踪漏洞。   基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能领受合理 方法寻求替代。基金管理东说念主运用以下策略构造替代股组合：   (1)基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及范畴相似的原则，登第一揽子 标的指数成份股票算作替代股备选库；   (2)联系性训练：狡计备选库中各股票与被替代股票日收益率的联系悉数并 登第与被 替代股票联系性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的联系系 数最大化为优化处所，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。   本基金管理东说念主逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度，每月末、季度末按时刻析 基金的实践组合与标的指数进展的累计偏离度、追踪漏洞变化情况过甚原因，并优化追踪 偏离度管理有议论。   本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资处所。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特质。本基金主要通过对现货和期货商场运 行趋势的研究，市欢股指期货订价模子寻求其合理估值水平，领受流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的方针。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、大批分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。   本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比例。 若联系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以相宜上 述法律法例和监管要求的变化。   本基金股票资产的标的指数为国证生物医药指数。   将来若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分甚至标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个干事日向中国证监会申诉并 提议措置有议论，如更换基金标的指数、调度运作形状，与其他基金合并、或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开 或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有议论确按时间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额抓有东说念主利益优先原则援手基 金投资运作。   本基金事迹比拟基准：国证生物医药指数收益率×95％＋金融机构东说念主民币活期进款基 准利率（税后）×5%。   由于本基金投资标的指数为国证生物医药指数，且每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，因此，本基金将事迹比拟基准定为国证生物医药指数收益率×95％＋金融机构 东说念主民币活期进款基准利率（税后）×5%。   除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、 更能为商场开阔接受的事迹比拟基准推出时，本基金不错在与本基金托管东说念主协商同意后变 更事迹比拟基准并实时公告。   本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会率领下的基金司理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的合座投资缱绻与投资原则；决定关系标的指数要紧休养搪塞决策、其他重 大组合休养决策以及要紧的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投资 组合的构建、休养和日常管理等干事。   （1）投资决策委员会依据联系研究分析申诉，按时召开或遇要紧事项时召开投资决策会 议，决策联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策；   （2）基金司理依据指数编制单元公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （3）基金司理及风险管理部按时对投资组合的偏离度和追踪漏洞进行追踪和评估，并 对风险隐患提议预警；   （4）基金司理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息 情况等，应时进行投资组合休养。   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策秩序的事前及过后风险、操气魄险等投 资风险进行监控，并在统统这个词投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金司理等联系东说念主员，以供决策参考。   本基金的投资组合将罢免以下限制： 和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交 易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）不 低于基金资产的 85%，且不得跳跃基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金抓有并吞权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 战胜法律法例或监管部门的联系轨则； 的 10％； 证券范畴的 10％； 跳跃其种种资产支抓证券共计范畴的 10％； 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致； 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性轨则》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均狡计；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜本条上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   除上述第 5、12、13、14、15 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上 述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律法例或监管部门另有 轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额抓有东说念主大会审议。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践胁制东说念主或 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略，罢免抓有东说念主利益优先原则，防卫利益 松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性轨则，基金管理东说念主在履行允洽程序后可不受上 述轨则的限制。 利益； 的利益。   招商国证生物医药指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本申诉所载贵寓不存在不实纪录、误导性证明或要紧遗漏，并对其内容的确凿性、准 确性和完好意思性承担个别及连带责任。   本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，起首于《招商国证生物医药指数证券 投资基金 2024 年第 1 季度申诉》。                                                  占基金总资产的比例     序号             表情         金额（元）                                                     （%）              其中：股票            9，794，220，335.09         94.03              其中：债券             227，030，430.64           2.18                  资产支抓证券                      -             -              其中：买断式回购的                       -             -              买入返售金融资产              金共计 注：本基金本申诉期末融出证券市值为东说念主民币 101，877，702.00 元，占净值比例 0.98%。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例     代码           行业类别        公允价值（元）                                                      (%) A            农、林、牧、渔业                        -             - B            采矿业                             -             - C            制造业              7，957，999，290.05         76.81 D            电力、热力、燃气及                       -             -              水分娩和供应业 E            建筑业                             -             - F            批发和零卖业                          -             - G            交通运载、仓储和邮                       -             -              政业 H            住宿和餐饮业                          -             - I            信息传输、软件和信                       -             -              息时候服务业 J            金融业                             -             - K            房地产业                            -             - L            租借和商务服务业                        -             - M            科学研究和时候服务        1，805，103，411.68         17.42          业 N        水利、环境和各人设                   -             -          施管理业 O        住户服务、修理和其                   -             -          他服务业 P        教育                          -             - Q        卫生和社会干事                     -             - R        文化、体育和文娱业                   -             - S        笼统                          -             -          共计           9，763，102，701.73         94.23                                          金额单元：东说念主民币元                                          占基金资产净值比例     代码        行业类别   公允价值（元）                                              (%) A        农、林、牧、渔业                    -             - B        采矿业                         -             - C        制造业            27，145，501.48           0.26 D        电力、热力、燃气及                   -             -          水分娩和供应业 E        建筑业                         -             - F        批发和零卖业            227，328.00           0.00 G        交通运载、仓储和邮          11，556.45           0.00          政业 H        住宿和餐饮业                      -             - I        信息传输、软件和信          12，460.82           0.00          息时候服务业 J        金融业                         -             - K        房地产业                        -             - L        租借和商务服务业            3，097.60           0.00 M        科学研究和时候服务        3，648，569.01          0.04          业 N        水利、环境和各人设                   -             -          施管理业 O        住户服务、修理和其                   -             -          他服务业 P        教育                          -             - Q        卫生和社会干事            69，120.00           0.00 R        文化、体育和文娱业                   -             - S        笼统                          -             -          共计             31，117，633.36           0.30  本基金本申诉期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                                金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资  序号     股票代码        股票称呼   数目（股）         公允价值（元）          产净值比                                                           例（％） 投资明细                                                金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产  序号     股票代码        股票称呼   数目（股）         公允价值（元）          净值比例                                                            （％）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                     其中：政策性金融债          202，333，333.33                  1.95                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                      占基金资  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元）             产净值比                                                                      例（％） 资明细  本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。  本基金本申诉期末未抓有贵金属。  本基金本申诉期末未抓有权证。    本基金本申诉期末未抓有股指期货合约。    本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资处所。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特质。本基金主要通过对现货和期货商场运 行趋势的研究，市欢股指期货订价模子寻求其合理估值水平，领受流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的方针。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、大批分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。    根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。    申诉期内基金投资的前十名证券除复星医药（证券代码 600196）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案拜访，不存在申诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。    根据 2024 年 1 月 18 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局上海市普陀区税务局第十税务所责令改正。    对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫抓有，上 述证券的投资决策程序相宜联系法律法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                                                     金额单元：东说念主民币元                序号                      称呼                            金额（元）                                                                           占基金资产净值        序号               债券代码          债券称呼          公允价值（元）                                                                            比例（％）                                             流畅受限部            占基金资产                                                                              流畅受限情    序号               股票代码        股票称呼        分的公允价            净值比例                                                                               况说明                                              值（元）             （%）                                                  出借  本基金本申诉期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限的情况。                                    §12 基金的事迹          基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：          招商国证生物医药指数 A：                                                       事迹比拟                                    净值增长     事迹比拟                         净值增长                          基准收益         阶段                         率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                           率圭臬差                                     ②        率③                                                        ④ 自基金成立起至        -35.80% 1.88% -35.40% 1.77% -0.40% 0.11%      注：招商国证生物医药指数证券投资基金由招商国证生物医药指数分级证券投资基金拒绝分      级运作变更而来。《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日正      式收效。          招商国证生物医药指数 C：                                                       事迹比拟                                    净值增长     事迹比拟                         净值增长                          基准收益         阶段                         率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                           率圭臬差                                     ②        率③                                                        ④ 自基金成立起至           -63.87%    1.72%  -63.58%   1.72%      -0.29% 0.00%      注：本基金自 2021 年 5 月 18 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 5 月 20 日起存续。                    §13 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 §14 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例轨则需要对 外裸露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、债券、孳生用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘价 估值；对于存在活跃商场但收盘价未能代表估值日公允价值的情况下，使用休养后的收盘 价估值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，领受估值时候笃定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；对于存在活跃商场但收盘价未能代 表估值日公允价值的情况下，使用休养后的收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，领受估值时候笃定公允价 值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候笃定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券、中小企业私募债，领受估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值时候笃定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公设备行有明确锁按时的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关系 轨则笃定公允价值。 定公允价值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系 法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。   基金管理东说念主负责基金资产净值狡计和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有 轨则的，从其轨则。   每个干事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个干事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的特地形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，特地的责任东说念主应当对由 于该估值造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现未必候 水平无法预感、无法幸免、无法抵拒，则属不可抗力，按照下述轨则实践。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作责任方承担；由于估值造作责任方 未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作责任方对径直损失承担 抵偿责任；若估值造作责任方依然积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值造作责任方搪塞更正的情况向关系当事 东说念主进行证实，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的责任方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值造作的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 责任方仍搪塞估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值造作休养领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的形状。   估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的责任方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值狡计造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应 当暂停基金估值；   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个怒放日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值信息赐与公布。 为基金资产估值造作处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、允洽、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该造作而形成的基金份额净值狡计造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主应免 除抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施放置或松开由此形成的影 响。                 §15 基金的收益与分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。 基金份额抓有东说念主怒放式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为本基 金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形状是现款 分成。   本基金场内收益分拨形状仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东说念主 深圳证券账户下的基金份额只可遴聘现款分成的形状，具体权益分拨程序等关系事项罢免 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的联系轨则； 额类别对应的可供分拨利润有所不同；本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例的前提下酌 情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨有议论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   本基金收益分拨有议论由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的关系轨则在指定媒介公告。   收益分拨领受红利再投资形状免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等关系事项罢免《业务规则》的联系轨则。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的联系轨则。                    §16 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“16.1 基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约轨则，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 损失； 同》实践； 列支；   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金 托管费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大 会审议（法律法例或中国证监会另有轨则的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。                 §17 基金的司帐与审计 按照关系轨则编制基金司帐报表； 式证实。 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介公告。                  §18 基金的信息裸露 基金合同过甚他关系轨则。联系法律法例对于信息裸露的轨则发生变化时，本 基金从其最新轨则。   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和 犯罪东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的确凿性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时间和形状查阅或者 复制公开裸露的信息贵寓。   本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息裸露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的规则及具体程序，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东说念主服务 等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个干事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金份额上市交易公告书   本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个干事 日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   在本基金上市交易或者动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点裸露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计形状及关系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个干事日内，编制完成基金季度申诉，将季度 申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组联合产情况及 其流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时申诉“影响投资者决策的其他紧迫信 息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及 居品的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）调度基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的激动、变更公司的实践胁制东说念主；   （8）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （10）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践胁制 东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提形状和费 率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金动手办理申购、赎回；   （17）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （18）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）本基金发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、规复上市或拒绝上市；   （22）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场时髦传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，相 关信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关系情况立即申诉中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 制作算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉教唆 性公告登载在指定报刊上。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借业务情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就转融通证券出 借业务在申诉期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股 指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资处所等。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产 支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息裸露内容 与形式准则等法律法例以及证券交易所的自律管理规则的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐申诉等公开裸露的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息， 并保证联系报送信息的确凿、准确、完好意思、实时。   为强化投资者保护，培植信息裸露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介裸露信息，关联词其他各人媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 裸露信息，何况在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金每每投资操作的 前提下，自主培植信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的联系 轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金联系信息：                      §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期 的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管理 风险、时候风险和合规风险等。大都赎回风险是怒放式基金所非凡的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回央求跳跃上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不 同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概要等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资训诫、资产景象等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受能力相恰当。   基金管理东说念主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的路线，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险承受 能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即 使出现短期的亏本也不会给我方的每每生计带来很大的影响。   投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄形状的区别。按时定额投资 是指导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种苟纯粹行的投资形状。关联词按时定额投 资并不成遁入基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效 搭理形状。   基金管理东说念主提请投资东说念主高出扎眼，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等步履导致基金份额净值休养至 1 元开动面值，在商场波动等身分的影响 下，基金投资仍有可能出现亏本或基金份额净值仍有可能低于开动面值。   基金管理东说念主承诺以安分信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者景色”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。   证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场 风险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影响，导致 证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景象受多种身分影响，如管理能力、财务景象、商场远景、行业竞争、 东说念主员教授等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或八成用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要遴选现款形式来分拨，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的实践收益率。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现大都赎回，甚至莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券商场波动性大，在商场下落时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回央求，则基金资产可能会变现顾惜，基金可能濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券/期货交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的表率 型交易局面，主要投资对象为具有细腻流动性的股票、债券和货币商场用具等，同期本基 金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高鸠集度的特征，笼统评估在每每商场环境 下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或大都赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓 有东说念主在单个怒放日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对 其遴选部分脱期赎回的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，笼统 运用种种流动性风险管理用具，对赎回央求等进行限度休养，算作特定情形下基金管理东说念主 流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”中“大都赎回的情 形及处理形状”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时闲暇统统投资东说念主的赎回央求，投资东说念主 收到赎回款项的时间也可能晚于预期。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”中“暂停赎回或者 减慢支付赎回款项的情形及处理形状” 与“大都赎回的情形及处理形状”，详备了解本基 金暂停接受赎回央求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”中“暂停赎回或者 减慢支付赎回款项的情形及处理形状”与“大都赎回的情形及处理形状”，详备了解本基 金减慢支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时间将可能比一般每每情形下有所蔓延。   本基金对抓续抓有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   对于种种流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东说念主协商一致。 在实践运用种种流动性风险管理用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、训诫、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交易过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、推辞支付到 期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   本基金为股票型指数基金，投资标的为国证生物医药指数，在基金的投资运作过程中 可能濒临指数基金非凡的风险。   （1）系统性风险   本基金为指数型基金，主要投资于国证生物医药指数成份股过甚备选成份股。在具体 投资管理中，本基金可能濒临国证生物医药指数成份股以及备选股所具有的非凡风险，也 可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金遴选指数化投资策略，被迫 追踪标的指数。当指数下落时，基金不会遴选退守策略，由此可能对基金资产价值产生不 利影响。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如商场流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法赢得足 足数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行允洽的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数变更风险   根据基金合同的轨则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜持续作 为本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将 随之休养，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合休养所带来的风 险与成本。  （4）追踪偏离风险  以下身分可能导致基金投资组合的收益率无法致密追踪标的指数的收益率：  ①基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不筹商用度和税收，这将导致基金 收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等身分将导致基金收益率跳跃标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。  ③当标的指数休养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该成份股在 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合休养中可能暂时 扩大与标的指数的组成互异，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪漏洞扩 大。  ④投资东说念主申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在际遇标的指数成份股摘牌 或流动性差等情形时，基金可能无法实时休养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度 和追踪漏洞扩大。  ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪漏洞。  ⑥其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因艰巨卖空、对冲机制过甚他用具 形成的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制造作等产生的追踪偏离度与追踪误 差。  （5）标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离风险  标的指数并不成完全代表统统这个词股票商场，标的指数的申诉率与统统这个词股票商场的平均回 报率可能存在偏离。  金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场风险、信用风险、 流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于孳生品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于孳生品订价异常复杂， 不允洽的估值有可能使基金资产濒临损失风险。  股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现爽约，或在交易过程中发生 交收爽约，或由于资产支抓证券信用质料裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率高潮，本基金抓有资产支抓证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果 商场利率下降，资产支抓证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券商场范畴及交易活跃进程的影响，资产支抓证券可 能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资处所是保抓基金净值收益率与事迹基准日均追踪偏离度的完竣值不跳跃 跳跃上述界限，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和顾惜，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 干事日向中国证监会申诉并提议措置有议论，如更换基金标的指数、调度运作形状，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调度运作形状，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有议论笃定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系商场进展 存在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无 法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券 商场开阔规矩等作念出的概述性边幅，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与居品风险之间的匹配训练。   联系当事东说念主在业务各秩序操作过程中，因里面胁制存在弱势或者东说念主为身分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诓骗、交易造作、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响交易的每每进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不成每每实践，导致基金资 产的损失。   战斗、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主自 身径直胁制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。        §20 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起收效，自决议收效后依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行允洽程序后，基金合同应当拒绝： 邻接的； 之外的身分甚至标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、指数编制机 构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置有议论进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文书基金托管。 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                §21 基金合同的内容选录   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系轨则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨有议论；   （11）在《基金合同》约定的界限内，推辞或暂停受理申购、赎回与调度央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和休养关系基金申购、赎回、调度和非交 易过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系轨则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形状 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按关系轨则狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，履行信息裸露及申诉义务；   （12）保守基金贸易精巧，不涌现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有议论，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理基金份额的申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时间发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》轨则的时间和形状，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临散伙、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以安分信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静； 对所托管的不同的基金分别建立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临散伙、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；   （21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系轨则，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）依照法律法例及基金合同的轨则，照章转让其抓有的基金份额，照章央求赎回其 抓有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系轨则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表共同组成。 基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东说念主大会未立设日常机构。 开基金份额抓有东说念主大会：  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作形状；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资处所、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主（以基金管理 东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费过甚他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同轨则的界限内休养基金份额的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费形状；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在相宜法律法例轨则、基金合同约定，且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）在相宜法律法例轨则、基金合同约定，且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，经中国证监会允许，基金管理东说念主、基金登记机构、销售机构在法律法例轨则 的界限内休养关系基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律法例和基金合同轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的除外的其他情形。   （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召 集；   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在轨则时间内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。   （4）单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集或在轨则时间内未能作出版面恢复，单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东说念主代 表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就并吞事项要求 召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在轨则时间内未能作 出版面恢复，单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大 会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、扰乱。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时间、地点、形状和权益登记 日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在至少一家指定媒介公 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时间和地点；   （2）遴选通信开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本 次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信形状、托福的公证机关过甚研究形状和研究东说念主、 表决意见寄交的截止时间和收取形状。在法律法例和监管机构允许的情况下，也不错领受 网罗、电话或其他形状进行表决或者授权他东说念主表决。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例及监管机关允许 的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福书请托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书相宜法律法例、基金合同和会议文书的轨则，何况 抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符； 额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面形式或会 议文书等联系公告中指定的其他形式在表决限制日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面形状或会议文书等联系公告中指定的其他形式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形状视为有用： 公告； 管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的形状收取基金份额 抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决 效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书相宜法律法例、基金合同和会议文书的 轨则，并与基金登记注册机构记录相符，何况托福东说念主出具的代理投票授权托福书相宜法律 法例、基金合同和会议文书的轨则；   （3）再行召集基金份额抓有东说念主大会的条件   基金份额抓有东说念主大会应当有代表基金份额各自份额二分之一以上的抓有东说念主参加，方可 召开。   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表基金份额三分之一以 上的抓有东说念主参加，方可召开。   （4）在不与法律法例松弛的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话或其他形状进行表决，具体形状由会 议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的形状下，起初由大会主抓东说念主按照下列第 8 条文定程序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权共计 50%以上（含 50%）选举产 生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额享有对等的表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以高出决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的形状通过。   （2）高出决议，高出决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作形状、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝基金合同、与其他基金合并以高出决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名形状进行投票表决。   遴选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据评释，提交相宜会议文书 中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，相宜会议文书轨则的表决意 见视为有用表决，表决意见朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金 份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。 计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上 公告。如果领受通信形状进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有管理力。 但凡径直援用法律法例或监管轨则的部分，如法律法例或监管轨则修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可径直对该部天职容进行修改或休养， 无需召开份额抓有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   （1）在相宜关系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主可进行收益分拨；   （2）本基金场外收益分拨形状分两种：现款分成与红利再投资，登记在注册登记系统 的基金份额抓有东说念主怒放式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为本 基金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形状是现 金分成。   本基金场内收益分拨形状仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东说念主 深圳证券账户下的基金份额只可遴聘现款分成的形状，具体权益分拨程序等关系事项罢免 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的联系轨则；   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金 份额类别对应的可供分拨利润有所不同；本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权；   （4）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例的前提下酌 情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨有议论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   本基金收益分拨有议论由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的关系轨则在指定媒介公告。   收益分拨领受红利再投资形状免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等关系事项罢免《业务规则》的联系轨则。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的联系轨则。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金上市用度；   （5）《基金合同》收效后与基金联系的信息裸露用度；   （6）《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额抓有东说念主大会用度；   （8）基金的证券、期货交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；   (10) 证券账户开户用度、银行账户顾惜用度；   (11) 按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（11）项用度”，根据关系法例及相应公约轨则， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的联系用度根据《招商国证生物医药指数分级证券投资基金 基金合同》实践；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据联系法律法例及中国证监会的关系轨则不得列入基金用度的表情。   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金 托管费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大 会审议（法律法例或中国证监会另有轨则的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资规律管理和数目化的风险管理技能， 杀青对标的指数的有用追踪，赢得与标的指数收益相似的申诉。本基金的投资处所是保抓 基金净值收益率与事迹基准日均追踪偏离度的完竣值不跳跃 0.35%，年追踪漏洞不跳跃   本基金投资于具有细腻流动性的金融用具，包括国证生物医药指数的成份股、备选成 份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支抓证券、货币商场用具等）以及法律 法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系轨则）。本 基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于国证生物医药指数成份股和备选成 份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽程序后， 不错将其纳入投资界限。   （1）辞谢步履   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践胁制东说念主或 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略，罢免抓有东说念主利益优先原则，防卫利益 松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性轨则，基金管理东说念主在履行允洽程序后可不受上 述轨则的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将罢免以下限制： 和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交 易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）不 低于基金资产的 85%，且不得跳跃基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券； 管东说念主托管的全部基金抓有并吞权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 战胜法律法例或监管部门的联系轨则； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其种种资产支抓证券共计范畴的 10％； 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性轨则》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均狡计；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜本条上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   除上述第 5）、12）、13）、14）、15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例 不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律法例或监管 部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额抓有东说念主大会审议。   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自表 决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行允洽程序后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券格波动等指数编制方法变 动之外的身分甚至标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置有议论进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文书基金托管东说念主。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个干事日内成立算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐程序： 意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。  争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚恳、勤勉、尽责地履行 基金合同轨则的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。  本《基金合同》受中国法律统治。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                §22 基金托管公约的内容选录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织形式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   经营界限：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：抓续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营界限：收受东说念主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信拜访、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；外洋分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续经营 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金投资于具有细腻流动性的金融用具，包括国证生物医药指数的成份股、备选成 份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支抓证券、货币商场用具等）以及法律 法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系轨则）。本 基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于国证生物医药指数成份股和备选成 份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、国证生物医药指数成份股和备选成份股股票库、债 券库等各投资品种的具体界限提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实践情况的变化， 对各投资品种的具体界限赐与更新和休养，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 界限对基金的投资进行监督。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽程序后， 不错将其纳入投资界限。   （2）对基金投融资比例进行监督。   本基金的投资组合将罢免以下限制： 和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计））不 低于基金资产的 85%，且不得跳跃基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金抓有并吞权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 战胜法律法例或监管部门的联系轨则； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其种种资产支抓证券共计范畴的 10％； 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；本基金管理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资界限保抓一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性轨则》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均狡计；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜本条上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   除上述第 5）、12）、13）、14）、15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例 不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律法例或监管 部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额抓有东说念主大会审议。   （3）对基金辞谢从事的步履进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践胁制东说念主或 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略，罢免抓有东说念主利益优先原则，防卫利益 松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性轨则，基金管理东说念主在履行允洽程序后可不受上 述轨则的限制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重 大好坏关系的公司名单。   （4）基金管理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券商场交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景象较好、实力丰足、信用等级高的交易敌手组成。基金管理东说念主 不错根据实践情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和休养，并文书基金托管东说念主。基金 管理东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手应相宜交易敌手库的界限。基金托管东说念主对基金 管理东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东说念主对银行间商场交易的交易形状的胁制按如下约定进行监督。   基金管理东说念主应按照审慎的风险胁制原则，对银行间交易敌手的资信景象进行评估，控 制交易敌手的资信风险，笃定与种种交易敌手所适用的交易结算形状，在具体的交易中， 应尽力图取对基金有益的交易形状。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承 担抵偿责任。   （6）基金如投资银行进款，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，事 先笃定相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。 算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系 信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行复核。 《基金合同》及本公约的约定，应实时文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应 实时查对质实并以书面形式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。 定，应当推辞实践，立即文书基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会申诉。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易程序依然收效的指示违反法律法例和其他关系轨则， 或者违反《基金合同》、本公约约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则 实时向中国证监会申诉。 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供联悉数据贵寓和 轨制等。 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 当情理未实践或蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本公约关系轨则时，应实时以书面形式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面形式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违章 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的轨则申诉中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在轨则时间内恢复基金管理东说念主并改正。   （1）基金财产应沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走时用、刑事责任、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完好意思与独 立。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他关系法律法例轨则外， 基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于闲暇开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行为。   （4）基金银行账户的管理当相宜法律法例的关系轨则。   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵寓。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的形状在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于闲暇开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行为。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则执 行。   （4）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 联系账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开 设、使用的轨则。   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行拆借 商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券商场债券和资金的算帐。   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 基金托管东说念主对其除外机构实践有用胁制的有价凭证不承担责任。   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及 关系凭证。基金管理东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各抓有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自看护至少 15 年。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指狡计 日该类基金资产净值除以狡计日该类基金份额总和后的价值。种种基金份额净值的狡计均 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。法律法例 另有轨则的，从其轨则。   （2）基金管理东说念主应每个干事日对基金财产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证 券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律法例的轨则。用于基金信息裸露的基金净值信息 由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个干事日收尾后狡计当日的 种种基金份额资产净值，并以两边约定的形状发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计 算结果进行复核，并以两边约定的形状将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各 类基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。   （3）当联系法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序 以及联系法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有轨则的，按其轨则处理。   （6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据造作，导致该基金财产或基金份额 抓有东说念主的实践损失，基金管理东说念主搪塞此承担责任。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主 也容许担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述造作形成了基金财产或基金份额抓有 东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责 向欠妥得利之主体意见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主 已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券交易所、期货公司过甚登记结算公司等级三方机构发送的数据造作，或 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、允洽、合理的措施 进行查验，关联词未能发现该造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应免除抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施放置或松开由 此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的狡计结果存在互异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对种种基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金 托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉静编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个干事日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新 招募说明书。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当 在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上， 并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个干事 日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告 登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个干事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季 度申诉完成当日，将关系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个干事日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完成当日，将有 关申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个干事日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将关系申诉提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传真实形状或两边约定的其他形状 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理形状为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证实，两边各自 留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监 会备案。   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额抓有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册；   （3）基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度收尾 后 5 个干事日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额抓有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主 名册，基金管理东说念主应在联系的名册生成后 5 个干事日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善看护基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会申诉，并代为履行看护基金份额抓有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主搪塞基金管理东说念主由此产生的看护费给予补偿。 商措置。但若自一方书面提议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商形状措置的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力。 仲裁费和讼师费由败诉方承担。  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何松弛。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管公约应当拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）本基金更换基金托管东说念主；  （3）本基金更换基金管理东说念主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的拒绝事项。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法例的轨则对本基金的财产进 行算帐。                §23 对基金份额抓有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应休养。   客户抓有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错杀青在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改革。服务用度 由本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及研究形状，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上领受 邮政平信邮寄形状，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、 涌现而导致的径直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完好意思、泄 露等而导致的径直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额抓有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求， 基金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 形状发送基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的实践需要， 应时休养定制信息的内容。   除了发送基金份额抓有东说念主定制的种种信息外，基金公司也会按时或不按时向预留手机 号码及 EMAIL 地址的基金份额抓有东说念主发送基金分成、节日请安、居品推行等信息。如基金 份额抓有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。   基金份额抓有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额抓有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额抓有东说念主可通过该热线享受业务研究、信息查询、信息服务定制、贵寓修 改、投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙调和客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额抓有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于干事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非干事日提议的投诉，将在顺延的干事日当日进行处 理。                    §24 其他应裸露事项 序号                     公告事项                      公告日历      一号）      新      新      告      二号）      新      新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告          §25 招募说明书存放过甚查阅形状   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。               §26 备查文献  投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主央求查 阅以下文献：  （一）中国证监会准予招商国证生物医药指数分级证券投资基金注册的文献；  （二）《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》；  （三）《招商国证生物医药指数证券投资基金托管公约》；  （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业执照；  （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                招商基金管理有限公司

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