发布日期：2024-10-19 17:38    点击次数：56

银华上证科创板100来去型洞开式指数证券       投资基金荟萃基金       招募说明书更新         (2024 年第 1 号)   基金不停东说念主：银华基金不停股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                       要紧教导   本基金经中国证券监督不停委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年10 月11日证监许可【2023】2315号文准予召募注册。   本基金基金合同奏效日为2023年12月4日。   基金不停东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集出路和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资东说念主应当充分了解 基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时定额投资是指示投资东说念主进 行持久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则按时定额投资并不 能藏匿基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等 效甘愿方式。   基金分为股票型证券投资基金、羼杂型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币市集基金、基金中基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取 不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资东说念主承担的风险也越大。本基金是ETF荟萃基金，预期风险与预期收益水平高 于债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于方针ETF，精细追踪标的指 数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金按照基金份额发售面值东说念主民币1.00元发售，在市集波动等要素的影响 下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波 动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分探讨自身的风 险承受才气，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括市集风 险、基金运作风险、流动性风险、其他风险以及本基金特有的风险等。本基金特 有的风险主要包括荟萃基金风险、追踪偏离风险、与方针ETF事迹互异的风险、     银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 其他投资于方针ETF的风险、追踪舛讹按捺未达约定方针的风险、指数编制机构 罢手服务的风险、成份股停牌或退市的风险、标的指数变更的风险、投资股指期 货的风险、投资股票期权风险、投资资产支握证券的风险、参与融资来去的风 险、参与转融通证券出借业务的风险、参与债券回购的风险、基金合同间隔的风 险、投资存托凭证的风险、侧袋机制的联系风险及投资科创板股票的风险等，具 体详见本招募说明书“风险揭示”部分。多量赎回风险是洞开式基金所特有的一 种风险，对本基金而言，即当本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回 苦求份额总额加上基金调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金 调换中转入苦求份额总额后的余额）发轫前一洞开日基金总份额的百分之十时， 投资东说念主将可能无法实时赎回握有的全部基金份额。   因本基金基金合同奏效后，如出现一语气50个工作日出现基金份额握有东说念主数目 不悦200东说念主或者基金资产净值低于5000万元的情形，本基金将间隔基金合同并进 行基金财产清理，且无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 要素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对不停决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜 召开或就上述事项表决未通过的，本基金将间隔基金合同并进行基金财产清理。 故基金份额握有东说念主可能面对基金合同间隔的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不停东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的筹商章节。请 基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并珍重本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大损失的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及来去机制等联系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可 能，但也存在一定的风险。若本基金参与债券回购，如发生债券回购交收走嘴， 质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给 基金资产形成损失。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 来去法则等互异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 大的风险、流动性风险、退市风险和投资集结风险等。  投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金居品良友提要等信息线路文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资素养、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险 承受才气相稳当。  基金不停东说念主承诺以遵循法守、教师信用、严慎勉力的原则不停和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。投资东说念主应当讲求阅读基金合同、基金招 募说明书、基金居品良友提要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当讲求阅读并完全相识基金合同第 二十部分轨则的免责条件、第二十一部分轨则的争议处理方式。本基金的过往业 绩异常净值高下并不预示其畴昔事迹发扬。基金不停东说念主所不停的其他基金的事迹 并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金不停东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。  投资东说念主应当通过基金不停东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售 公告以及基金不停东说念主网站公示。  本基金标的指数为上证科创板100指数，标的指数联系信息如下：  指数称号：上证科创板100指数  指数简称：科创100  英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 100 Index  英文简称：STAR 100  指数代码：000698  该指数以2019年12月31日为基日，以1000点为基点。  （1）样本空间  指数样本空间由心仪以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 证组成：   （2）可投资性筛选   昔日一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。   （3）选样方法 及昔日一年日均总市值排行样本空间前40名的证券当作待选样本； 之前的证券当作指数样本。   指数诡计公式为：   其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的计 算方法、除数修正方法参见诡计与帮忙详情。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不发轫10%，前五大样本权重算计不发轫40%。   （1）按时休养   指数样本每季度休养一次，样本休养实施时期为每年3月、6月、9月和12月 的第二个星期五的下一来去日。每次休养数目比例原则上不发轫10%。给与缓冲 区法则，排行在前80名的候选新样本优先干涉指数，排行在前120名的老样本优 先保留。权重因子随样本按时休养而休养，休养时期与指数样本按时休养实施时 间一样。鄙人一个按时休养日前，权重因子一般固定不变。   指数按时审核时建立备选名单，具体法则参见指数诡计与帮忙详情。当指数 因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，按序 采用备选名单中排序靠前的证券当作样本。   （2）临时休养   特殊情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与帮忙详情处理。   投资东说念主不错通过中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）免费查询标 的指数信息。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年09月18日，筹商财务数据截 止日为2024年06月30日，净值发扬截止日为2024年06月30日，所线路的投资组合 为2024年第2季度的数据（财务数据未经审计）。           银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                                   目       录      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                   第一部分      绪论   《银华上证科创板100来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不停 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路不停办法》（以下简 称“《信息线路办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停轨则》 （以下简称“《流动性风险不停轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试 行）》、《银华上证科创板100来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）异常他筹商法律法例编写。   本招募说明书阐述了银华上证科创板100来去型洞开式指数证券投资基金荟萃 基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的全部必要事项，投 资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募的。本招募说明书由银华基 金不停股份有限公司解释。本基金不停东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有本基金基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额握有东说念主当作基金合同当事东说念主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东说念主应按照《基金 法》、基金合同异常他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额 握有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 资基金荟萃基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 效改造和补充 券投资基金荟萃基金招募说明书》异常更新 金荟萃基金基金份额发售公告》 金荟萃基金基金居品良友提要》异常更新 司法解释、行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其常常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改造         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息线路不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停轨则》及颁布机关对其常常 作念出的改造 的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资不停办法》（包括其常常改造）及联系法律法例轨则，经中 国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包 括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 投资东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 为 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的其他机构        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、 代理披发红利、建立并救助基金份额握有东说念主名册和办理非来去过户等 份有限公司或接受银华基金不停股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额异常变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得发轫3个月 放日 其常常作念出的改造，是范例基金不停东说念主所不停的洞开式证券投资基金登记方面的业 务法则，由基金不停东说念主和投资东说念主共同遵照 以及基金销售网点轨则的手续苦求购买本基金基金份额的行动         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 以及基金销售网点轨则的手续苦求购买本基金基金份额的行动 的条件以及基金销售网点轨则的手续要求将本基金基金份额兑换为现款的行动 定的条件，苦求将其握有基金不停东说念主不停的、已通达基金调换业务的某一洞开式基 金的全部或部分基金份额调换为兼并基金不停东说念主不停的且已通达基金调换业务的其 他洞开式基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份 额总额后的余额）发轫上一洞开日基金总份额的10% 除联系用度后的余额 股票期权合约、资产支握证券、银行进款本息、基金应收申购款异常他资产的价值 总和 总额 和基金份额净值的过程 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其常常 作念出的改造          银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 申购赎回联系法则界说的“来去型洞开式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） （以下简称“方针ETF”），精细追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最 小化，给与洞开式运作方式的基金，本基金是荟萃其所投资的方针ETF的ETF荟萃基 金 来可能发生的变更，或基金不停东说念主根据需要更换的其他指数 （简称“该ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数一样，况兼该ETF的投资方针 和本基金的投资方针雷同，本基金主要投资于该ETF以求达到投资方针。本基金以 银华上证科创板100来去型洞开式指数证券投资基金为方针ETF 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购与银行 按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来去的债券 等 净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到平允对待 及《信息线路办法》轨则的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子线路网站）等媒介 金份额握有东说念主服务的用度 的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 购、申购基金时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的， 称为A类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从 本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为C类基金份额 户进行处置清理，目的在于有用纷乱并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险不停器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第三部分      基金不停东说念主   （一）基金不停东说念主概况 称号      银华基金不停股份有限公司 住所      深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址    北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东说念主 王珠林                设立日历     2001 年 5 月 28 日 批准设立机                    批准设立文    中国证监会证监基金字       中国证监会 关                        号        [2001]7 号 组织面孔  股份有限公司             注册成本     2.222 亿元东说念主民币 存续期间    握续运筹帷幄             筹商东说念主      兰健 电话    010-58163000 传真     010-58163090   银华基金不停有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基 金字[2001]7号文）设立的宇宙性资产不停公司。公司注册成本为2.222亿元东说念主民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基 金召募、基金销售、资产不停及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金不停有限公司的法命称号已于2016年8月9日起变更为“银华基金 不停股份有限公司”。   公司治理结构完善，运筹帷幄运作范例，巧合切实帮忙基金投资东说念主的利益。公司董 事会下设“计策委员会”、“风险按捺委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计 委员会”四个专科委员会，有针对性地研究公司在运筹帷幄不停和基金运作中的联系情 况，制定相应的政策，并充分阐扬沉寂董事的职能，切实加强对公司运作的监督。   公司监事会由4位监事组成，主要负责查抄公司的财务以及对公司董事、高档 不停东说念主员的行动进行监督。   公司具体运筹帷幄不停由总司理负责，公司根据运筹帷幄运作需要建立投资不停一部、 多资产投资不停部、固定收益及资产配置部、待业金投资不停部、量化投资部、境 外投资部、FOF投资不停部、研究部、居品开发与不停部、营销不停与服务部、渠      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 说念业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、券商与指数业务部、来去不停部、 风险不停部、运作保障部、信息时刻部、互联网金融部、计策发展部、投资银行 部、基础设施投资部、监察稽核部、里面审计部、党委办公室（党群工作部）、东说念主 力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳不停部等职能部门，并设有北京分公 司、青岛分公司、上海分公司三家分公司，以及银华长安成本不停（北京）有限公 司、深圳银华永泰翻新投资有限公司和银华海外成本不停有限公司三家全资子公 司。此外，公司设立投资决策委员会当作公司投资业务的最高决策机构，同期下设 “主动型股票投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、待业金投资决 策、基金中基金投资决策、基金投资照顾人投资决策、基础设施基金投资决策”七个 专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决 策历程和风险不停。   （二）主要东说念主员情况   王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副总司理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华海外成本不停有限公司董事 长、银华长安成本不停（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 实檀越任、中国证券业协会证券行业文化确立委员会照顾人、深圳证券来去所理事会 创业板股票刊行范例委员会委员、中国退役士兵办事创业服务促进会副理事长。   王芳女士：董事，法学硕士、清华五说念口金融EMBA。曾任大鹏证券有限使命公 司法律支握部司理，第一创业证券有限使命公司首席讼师、法律合规部总司理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现 任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限使命公司执 行董事，深圳第一创业翻新成本不停有限公司董事。   李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高档工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和鼎新委员会副主任；长      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 春市副市长；吉林省发展和鼎新委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司董事长、党委委员，东证融汇证券资产不停有限公司董事 长，中国证券业协会第七届理事会理事，深圳证券来去所第五届理事会计策发展委 员会委员，上海证券来去所第五届理事会政策接头委员会委员，吉林省证券业协会 会长、证券运筹帷幄机构分会会长，吉林省成本市集发展促进会会长。   吴坚先生：董事，工商不停硕士，正高档研究员。曾任重庆证监局上市处处 长；重庆渝富资产运筹帷幄不停集团有限公司党委委员、副总司理；重庆东源产业投资 股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保障股份有限公 司副董事长；重庆银海融资租出有限公司董事长；西南药业股份有限公司沉寂董 事；重庆股份转让中心有限使命公司董事长；重庆仲裁委仲裁人；上交所第四届理 事会会员自律不停委员会委员；重庆市证券期货业协会会长；西南证券股份有限公 司董事、副总裁、总裁，党委文书、董事长。   王立新先生：董事，总司理，经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业 者之一，从业素养发轫20年。他参与首创的南边基金和现在带领的银华基金是中国 优秀的基金不停公司。曾就读于北京大学形而上学系、中央党校研究生部、中国社会科 学院研究生部、长江商学院EMBA。先后赴任于中国工商银行总行、中国农村发展信 托投资公司、南边证券股份有限公司基金部；参与筹建南边基金不停有限公司，并 历任南边基金研究开发部、市集拓展部总监。现任银华基金不停股份有限公司总经 理、银华长安成本不停（北京）有限公司董事长、银华基金投资决策委员会主席。 此外，兼任中国基金业协会兼职副会长、香山资产论坛发起理事、秘书长、香山财 富不停研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、《证券时报》第三届群众委 员会委员、北京大学学友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学形而上学系系 友会秘书长、北京大学培植基金会投委会委员、北京大学金融学友联合会副会长。   郑秉文先生：沉寂董事，经济学博士，培植，博士生导师。曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处，第十三届宇宙政协 委员。现任中国社科院世界社保研究中心主任，中国社会科学院社会保障实验室首 席群众，中国社科院大学政府不停学院培植、博士生导师，政府特殊津贴享受者， 东说念主力资源和社会保障部接头群众委员会委员，在北京大学、中国东说念主民大学、国度行 政学院、武汉大学等十几所大学担任客座培植。   刘星先生：沉寂董事，不停学博士，中国注册管帐师协会非执业会员，国务院      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) “政府特殊津贴”获取者，宇宙先进管帐（培植）工作者。曾任中国管帐学会理 事、中国管帐学会培植分会会长、中国管帐学会对外学术交流专科委员会副主任。 现任重庆大学经济与工商不停学院管帐学培植、博士生导师，中国企业不停协会常 务理事，中国不停当代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务 理事，并担任电科芯片、重庆银行、丽江股份三家上市公司沉寂董事职务。   封和平先生：沉寂董事，管帐学硕士，中国注册管帐师。曾任职于财政部所属 中华财务管帐接头公司，并历任安达信华强管帐师事务所副总司理、合伙东说念主，普华 永说念管帐师事务所合伙东说念主、北京主管合伙东说念主，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务照顾人。   李伟东先生：沉寂董事，法学博士。曾担任祯祥证券股份有限公司、华泰期货 有限公司、福建海西金融租出有限公司、深圳市好意思盈森集团股份有限公司、海控南 海发展股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市朗科科技股份有限公 司沉寂董事职务。现任广东海派讼师事务所主任，全面负责讼师事务所不停，兼任 中国海外经济贸易仲裁委员会和深圳海外仲裁院(华南海外经济贸易仲裁院）仲裁 员、平潭轮廓窥伺区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、深圳市盐田港 股份有限公司、远航口岸发展有限公司、中国中药控股有限公司、深圳市英唐智能 按捺股份有限公司等上市公司沉寂董事职务。   马东军先生：监事会主席，研究生，注册管帐师、注册评估师。曾任天勤管帐 师事务所和中天勤管帐师事务所合伙东说念主，深圳同盛创业投资不停有限公司合伙东说念主， 日域（好意思国）海外工程有限公司财务部海外财务总监，深圳发展银行（现改名为平 安银行）总行稽核部副总司理（主握工作），第一创业证券股份有限公司磋议财务 部负责东说念主，第一创业证券股份有限公司董事会秘书，兼任第一创业证券承销保荐有 限使命公司董事、第一创业期货有限使命公司监事、第一创业期货有限使命公司董 事等职务。现任第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监、第一创业投资不停 有限公司董事、深圳第一创业翻新成本不停有限公司董事长兼总司理。   李军先生：监事，中共党员，博士研究生，曾任西南证券有限使命公司成都营 业部总司理助理、业务总监，经纪业务部副总司理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产运筹帷幄不停集团有限公司外部董事、西南期货有限公司董事。现任西南 证券股份有限公司董事会秘书、经纪业务职业部实施总裁兼运营不停部总司理、西         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 证翻新投资有限公司董事。   龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限使命公司分支机构财务负责 东说念主，泰达荷银基金不停有限公司基金职业部副总司理（主握工作），湘财证券有限 使命公司稽核司理，交银施罗德基金不停有限公司运营部总司理，银华基金不停股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总司理助理兼待业金业务 总部总监。   杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大栈房财务部主管，北京赛特饭铺财 务部主管、主任、司理助理、副司理、司理，银华基金不停股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。   凌宇翔先生：副总司理，工商不停硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 使命公司。2001年起任银华基金不停有限公司看护长。现任公司副总司理。   周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘群众。现任银华基金副总经 理、银华海外成本总司理，摊派指数基金投资、数目化投资、境外投资及海外业 务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯大 学，领有23年证券从业素养。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永说念金融部， 巴克莱成本，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资工作。   杨文辉先生：看护长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金不停股份有限公司看护长，兼任银华长安成本不停（北 京）有限公司董事、银华海外成本不停有限公司董事，深圳市银华公益基金会理事 长。   苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，获取中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学形而上学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法例部翻新 处主任科员，中国银监会翻新监管部轮廓处副处长，中国银监会翻新监管部居品创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安成本不停 （北京）有限公司董事、银华海外成本不停有限公司董事。   邓列军先生：首席信息官，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金不停股份 有限公司先后任职信息时刻部总监助理、副总监、总监，浦银安盛基金不停有限公 司任职副总司理兼首席信息官。现任银华基金不停股份有限公司首席信息官。   郑蓓雷女士：财务负责东说念主，工商不停硕士。曾赴任于中国贸促会北京分会、搜       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月加入银华基金，历任东说念主 力资源部副总监、总监、总司理助理。现任公司财务负责东说念主兼东说念主力资源部总监。   王勇先生：董事会秘书，不停学博士。曾任职于西南证券股份有限公司。现任 公司董事会秘书、投资银行部总监、党委办公室（党群工作部）主任、公司办公室 副总监，兼任银华海外成本不停有限公司董事、副总司理，银华长安成本不停（北 京）有限公司监事、深圳银华永泰翻新投资有限公司监事。   张亦驰先生，硕士研究生。曾赴任于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 年08月28日担任"银华巨潮小盘价值来去型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自 基金"、"银华中证研发翻新100来去型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自2021 年05月25日起至2024年04月25日担任"银华巨潮小盘价值来去型洞开式指数证券投 资基金发起式荟萃基金"基金司理，自2021年11月23日起兼任"银华华证ESG发轫指数 证券投资基金"基金司理，自2022年06月20日起兼任"银华中证农业主题来去型洞开 式指数证券投资基金"、"银华中证影视主题来去型洞开式指数证券投资基金"基金 司理，自2022年06月20日起至2023年09月27日兼任"银华中证有色金属来去型洞开式 指数证券投资基金"基金司理，自2022年11月21日起兼任"银华中证内地地产主题交 易型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自2022年11月21日起至2024年07月16日兼 任"银华中证编造现实主题来去型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自2022年11 月21日起至2023年12月19日兼任"银华中证机器东说念主来去型洞开式指数证券投资基金" 基金司理，自2023年04月07日起至2024年07月16日兼任"银华中证500价值来去型开 放式指数证券投资基金"基金司理，自2023年07月11日起兼任"银华中证内地低碳经 济主题来去型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自2023年09月06日起兼任"银华 上证科创板100来去型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自2023年12月01日起兼 任"银华中证2000增强策略来去型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自2023年12 月04日起兼任"银华上证科创板100来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金"基金 司理，自2023年12月20日起兼任"银华创业板中盘200来去型洞开式指数证券投资基 金"基金司理，自2024年03月06日起兼任"银华中证A50来去型洞开式指数证券投资基 金"基金司理，自2024年04月25日起兼任"银华中证500质地成长来去型洞开式指数证      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 券投资基金"基金司理，自2024年05月06日起兼任"银华中证高股息策略来去型洞开 式指数证券投资基金"基金司理，自2024年05月22日起兼任"银华中证油气资源来去 型洞开式指数证券投资基金"基金司理，自2024年08月23日起兼任"银华中证港股通 高股息投资来去型洞开式指数证券投资基金"基金司理。具有从业经验。国籍：中 国。   委员会主席：王立新   委员：周毅、王华、李晓星、吴伟、于蕾、董岚枫、肖侃宁、杨宇、倪明   王立新先生：详见主要东说念主员情况。   周毅先生：详见主要东说念主员情况。   王华先生：高档董事总司理，经济学硕士。曾赴任于西南证券有限使命公司。 司理、主动型股票投资决策专门委员会联席主席、A股基金投资总监、多资产投资 不停部总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。   李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学 工学硕士。曾赴任于ABB（中国）有限公司。2011年3月加入银华基金，历任研究部 助理行业研究员、投资不停部基金司理助理、投资不停一部基金司理，现任公司业 务副总司理、投资不停一部投资总监、基金司理、投资司理（社保基本养老）、主 动型股票投资决策专门委员会联席主席。   吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行北京市分行副科长、卢森堡分行 副司理，中国民生银行资产不停部副总司理、民生甘愿有限使命公司副总裁等职 务。现任公司业务副总司理。   于蕾女士：业务副总司理，经济学硕士。曾赴任于中国东说念主寿资产不停有限公 司、中国东说念主寿养老保障股份有限公司。2024年4月加入银华基金不停股份有限公 司，现任公司业务副总司理、待业金投资不停部总监。   董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾赴任于中国五矿集团。2010 年10月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监，现任公司总司理助理兼研究部总监。   肖侃宁先生：硕士研究生。曾在南边证券武汉总部任投资甘愿部投资司理，天 同（万家）基金不停有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金司理，太平养老保障股份有限公司投资不停中心任投资司理不停企业年金，在 长江养老保障股份有限公司历任投资不停部副总司理、总司理、投资总监、公司总 司理助理（摊派投资和研究工作）。2016年8月加入银华基金不停股份有限公司，现 任FOF投资总监、FOF投资不停部总监，兼任银华尊和养老方针日历2035三年握有期 羼杂型基金中基金（FOF）、银华尊和养老方针日历2040三年握有期羼杂型发起式基 金中基金（FOF）、银华尊和养老方针日历2030三年握有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）、银华尊尚矜重养老方针一年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华 尊颐矜重养老方针一年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊禧矜重养老 方针一年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老方针日历2045三年 握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华玉衡定投三个月握有期羼杂型发起式 基金中基金（FOF）及银华华利平衡优选一年握有期羼杂型基金中基金（FOF）基金 司理。   杨宇先生：中央财经大学经济学硕士。历任CCTV证券资讯频说念主握东说念主、制片 东说念主，新浪仓石基金销售有限公司高档基金研究员，北京恒天明泽基金销售有限公司 研究居品部司理，银华基金电子商务部高档司理，华宝证券首席资产官。现任公司 基金投资照顾人投资决策专门委员会主席、资产配置与投顾服务委员会办公室主任。   倪明先生：经济学博士。曾在大成基金不停有限公司从事研究分析工作，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长羼杂型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金不停有限公 司，曾任投资不停一部副总监兼基金司理。现任研究部副总监。   (三) 基金不停东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并不停基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金不停费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯 了基金合同及国度筹商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益运用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在允洽筹商法律、法例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、赎 回、调换、非来去过户、转托管等业务法则；   （17）基金不停东说念主有权根据反洗钱法律法例的联系轨则，结合基金份额握有东说念主 洗钱风险气象，采用相应合理的按捺措施；   （18）在法律法例和基金合同轨则的范围内决定休养基金费率结构和收费方 式；   （19）代表基金份额握有东说念主的利益运用因基金财产投资于方针ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以教师信用、严慎勉力的原则不停和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保 证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产相互沉寂，对所不停的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同异常他筹商轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则诡计并公告基金净值信息，确 定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同异常他筹商轨则，履行信息线路及呈报 义务；   （12）保守基金贸易高明，不表露基金投资磋议、投资意向等。除《基金 法》、基金合同异常他筹商法律法例或监管机构另有轨则或要求外，在基金信息公 开线路前应予守秘，不向他东说念主表露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律 等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨 基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同异常他筹商轨则召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不收歇务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 良友，保存期限不低于法律法例的轨则；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或良友在轨则时期发出，况兼保 证投资东说念主巧合按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对赶走、照章被消释或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管 东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金不停东说念主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 里面按捺轨制，采用有用措施，辞谢违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 采用有用措施，辞谢下列行动的发生：       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；   （3）违犯轨则将基金资产向他东说念主贷款或者提供担保；   （4）从事证券信用来去（法律法例、基金合同和中国证监会另有轨则的除 外）；   （5）以基金资产进行房地产投资；   （6）从事有可能使基金承担无尽使命的投资；   （7）从事证券承销行动；   （8）违犯证券来去业务法则，利用对敲、倒仓等行动来主管和侵犯市集价 格；   （9）进行高位接盘、利益运输等挫伤基金份额握有东说念主利益的行动；   （10）通过股票投资取得对上市公司的按捺权；   （11）法律、法例及监管机关轨则讳饰从事的其他行动。 筹商法律、法例及行业范例，教师信用、勉力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪运筹帷幄，违犯基金合同或托管条约；   （2）罕见挫伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）拒却、干扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （5）疏忽职守、忽地权柄，不按照轨则履行职责；   （6）表露在职职期间明察的筹商证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来去行动；   （7）其他法律、行政法例以及中国证监会讳饰的行动。   （1）依照筹商法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方异常代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 利益；   （3）不表露在职职期间明察的筹商证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的来去行动；  （4）不以任何面孔为其他组织或个东说念主进行证券来去。  （五）基金不停东说念主的风险不停体系和里面按捺轨制  本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作或时刻风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各式风险，基金管 理东说念主建立了一套完好的风险不停体系，具体包括以下内容：  （1）建立风险不停环境。具体包括制定风险不停计策、方针，建立相应的组 织机构，配备相应的东说念主力资源与时刻系统，设定风险不停的时期范围与空间范围等 内容。  （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在什么样的风险，为什么会存 在以及如何引刮风险。  （3）分析风险。查抄存在的按捺措施，分析风险发生的可能性异常引起的后 果。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的度 量妙技。定性的度量是把风险水平差异为几许级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重进程分别干涉相应的级别。定量的方法则是设想一些风险缠绵，测量 其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的不停磋议，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。  （6）监视与查抄。对已有的风险不停系统要监视及评价其不停绩效，在必要 时当令加以改造。  （7）呈报与接头。建立风险不停的呈报系统，使公司股东、公司董事会、公 司高档不停东说念主员及监管部门了解公司风险不停气象，并寻求接头观念。  （1）里面按捺的原则 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个运筹帷幄本领。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的沉寂性与泰斗性。 可行的相互制衡措施来摒除里面按捺中的盲点。 历程的按捺，进而达到对各项运筹帷幄风险的按捺。 在物理上和轨制上稳当纷乱。对因业务需要明察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准 轨范和监督处罚措施。 着公司运筹帷幄计策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策 轨制等外部环境的改造实时进行相应的修改和完善。  （2）里面按捺的主要内容  公司董事会可爱建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金不停东说念主在董事 会下设立了风险按捺委员会，负责针对公司在运筹帷幄不停和基金运作中的风险进行研 究并制定相应的按捺轨制。在特殊情况下，风险按捺委员会可依据其权柄，在上报 董事会的同期，对公司业务进行一定的滋扰。  公司不停层在总司理带领下，讲求实施董事会确定的里面按捺计策，为了有用 贯彻公司董事会制定的运筹帷幄方针及发展计策，设立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专科观念及建议。  此外，公司设有看护长，组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作 的正当性、合规性进行全面查抄与监督，发生要紧合规事件时向公司董事长和中国 证监会呈报。  公司风险按捺东说念主员按时评估公司风险气象，范围包括整个能对运筹帷幄方针产生负 面影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体运筹帷幄方针产生影响的进程及可 能性，并将评估呈报报公司董事会及高层不停东说念主员。  公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 联结与制衡的原则。基金投资不停、基金运作、市集等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作相互沉寂，况兼有沉寂的呈报系统。各业务部门之间相互查对、 相互牵制。  各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成相互查抄、相互制约的关 系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面不停轨制。  在明确的岗亭使命轨制基础上，建立科学、合理、轨范化的业务操作历程，每 项业务操作有表露、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，指定东说念主员进 行处理。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，保证公司职工及各级不停东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信 息实时投递稳当的东说念主员进行处理。  基金不停东说念主设立了沉寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行内 部稽核职能，查抄、评价公司里面按捺轨制正当合规性。监察稽核东说念主员具有相对的 沉寂性，按时出具合规呈报，报公司看护长、董事会及中国证监会。  （3）基金不停东说念主对于里面按捺轨制的声明 理层的使命； 按捺轨制。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第四部分     基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成随机间：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35，640，625.7089万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   松手2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年齿38岁， 职称。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，罗致“教师信用、勉力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不停和里面 按捺体系、范例的不停模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里远大投资者、金融资产不停机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最进修的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 结伙产不停磋议、证券公司定向资产不停磋议、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产不停、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险不停等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。松手2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 质获取国表里金融范围的握续认同和芜俚好评。   （四）基金托管东说念主的里面按捺情况   中国工商银行资产托管部在风险不停的实操过程中根据海外公认的里面按捺 COSO准则从里面环境、风险评估、按捺行动、信息与调换、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入统一的风险不停体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永久秉握范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险预防和按捺体系视为工作重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不绝出现，资产托管部彻里彻外将风险不停置于与业务 发展同等要紧的位置，视风险预防和按捺为托管业务生计与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险不停，将风险按捺使命落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面按捺和安全措施最泰斗的ISAE3402审 阅，全部获取无保钟情见的按捺及有用性呈报，充分标明沉寂第三方对中国工商银 行托管服务在风险不停、里面按捺方面的健全性和有用性的全面认同，也讲解中国 工商银行托管服务的风险按捺才气还是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务运筹帷幄不停正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展计策和运筹帷幄方针；   （3）资产托管业务风险不停的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管运筹帷幄效率和恶果；   （5）业务记录、管帐信息和其他运筹帷幄不停联系信息的真确、准确、完好、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应一语气决策、实施和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务历程和不停行动，遮蔽整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）要紧性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，珍重要紧业 务事项、重心业务本领和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构建立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （4）稳当性原则。资产托管业务里面按捺应当与运筹帷幄范围、业务范围和风险 特色相稳当，并进行动态休养，以合理成本罢了里面按捺方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚握风险为本、审慎运筹帷幄的理 念，设立机构或开展各项运筹帷幄不停行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应衡量实施成本与预期效益，以 合理成本罢了有用按捺。   资产托管业务里面按捺纳入全行统一的里面按捺体系。   （1）总行资产托管部根据里面按捺基本轨则建立健全资产托管业务里面按捺 体系，当作全行托管业务的牵头不停部门，根据行内里面按捺基本轨则建立健全内 部按捺体系，建立与托管业务条线相稳当的里面按捺运行机制，确定各项业务行动 的风险按捺点，制定轨范统一的业务轨制；采用稳当的按捺措施，合理保证托管业 务历程的运筹帷幄效率和恶果，组织开展资产托管业务里面按捺措施的实施、监督和检 查，督促各机构落实按捺措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控不停工作，根据年度工作重 点，按时或不按时在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄花式整合到全行 业务监督查抄工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面按捺的实施机构，负责组 织开展本机构里面按捺的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部可爱里面按捺轨制真的立，坚握把风险预防和按捺的理念 和方法融入岗亭职责、轨制确立和工作历程中，建立了一整套里面按捺轨制体系， 包括《资产托管业务不停轨则》、《资产托管业务里面按捺不停办法》、《资产托管业 务全面风险不停办法》、《资产托管业务营运不停办法》、《资产托管业务合同不停办 法》、《资产托管业务档案不停办法》、《资产托管业务系统不停办法》、《资产托管业 务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员不停办法》等，在环境、制 度、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、图章、服务质地、收费、反洗 钱、辞谢利益冲破、业务一语气性、考核、信息系统等全方面实施里面按捺措施。        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   资产托管业务切实履行风险不停第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的不停想路，主动将资产托管业务的风险不停纳入全行全面风险不停 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为不停重心，搭建稳当资产托 管业务特色的风险不停架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、 建立资产托管风险不停委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员不停等措施，有用按捺操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性工作磋议和救急预案，具备行 之有用的灾备归附决策、充足的挪动办公征战、同城异城相结合的备份办公场面、 必要的工作主说念主员、科学表露的AB岗亭建立及按时演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采用或按序启 动“原场面现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运汇集，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常来去 的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和筹商基金法例的轨则，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资讳饰行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月运行。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管条约或筹商 基金法律法例轨则的行动，应实时以书面面孔文告基金不停东说念主限期纠正，基金不停 东说念主收到文告后应实时查对，并以书面面孔对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基 金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违游记动，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金不停东说念主限期纠正。        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第五部分     联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）银华基金不停股份有限公司北京直销中心 地址        北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 3 层 电话        010-58162950   传真            010-58162951 筹商东说念主     展璐   （2）银华基金不停股份有限公司网上直销来去系统 网上来去网址 https://trade.yhfund.com.cn/yhxntrade        请到基金不停东说念主官方网站或各大挪动应用市集下载“银华生利 挪动端站点        宝”手机 APP 或珍重“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333   投资东说念主不错通过基金不停东说念主网上直销来去系统办理本基金的开户和认购手续， 具体来去详情请参阅基金不停东说念主网站公告。   AC类基金份额的其他销售机构   （1）招商银行股份有限公司 注册地址      深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主     缪建民 客服电话    95555    网址                    www.cmbchina.com   （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主     刘建军 客服电话    95580    网址                    www.psbc.com   （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主     高迎欣 客服电话    95568    网址                    www.cmbc.com.cn   （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址      中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主     陈四清        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 客服电话    95588           网址             www.icbc.com.cn   （5）祯祥银行股份有限公司 注册地址      中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主     谢永林 客服电话    95511-3         网址             bank.pingan.com   （6）联储证券股份有限公司 注册地址      山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主     吕春卫 客服电话    956006          网址             http://www.lczq.com   （7）中航证券有限公司 注册地址      南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主     王宜四 客服电话    400-8866-567 网址                www.avicsec.com   （8）中国中金资产证券有限公司         深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 注册地址         L4601-L4608 法定代表东说念主   高涛                          https://www.ciccwm.c 客服电话    95532       网址                          om/ciccwmweb/   （9）中国星河证券股份有限公司 注册地址      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主   陈亮 客服电话                  网址   （10）中信证券华南股份有限公司         广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 注册地址         室（部位：自编 01 号） 法定代表东说念主   陈可可                                http://www.gzs.com.c 客服电话    95548      网址                                n/   （11）中信证券股份有限公司 注册地址      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主     张佑君                                        http://www.citics.co 客服电话      95548         网址                                        m   （12）中信期货有限公司        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)           深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 注册地址 法定代表东说念主     张皓 客服电话    400-990-8826    网址             www.citicsf.com   （13）招商证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主     霍达                                        http://www.cmschina. 客服电话      95565         网址                                        com/   （14）粤开证券股份有限公司           广州经济时刻开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、 注册地址 法定代表东说念主     严亦斌 客服电话    95564           网址             http://www.ykzq.com   （15）兴业证券股份有限公司 注册地址      福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主     杨华辉                                        http://www.xyzq.com. 客服电话      95562         网址                                        cn   （16）湘财证券股份有限公司 注册地址      长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主     高振营 客服电话    95351           网址             http://www.xcsc.com   （17）西南证券股份有限公司 注册地址      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东说念主     吴坚                                        http://www.swsc.com. 客服电话      95355         网址                                        cn   （18）五矿证券有限公司 注册地址      深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表东说念主     赵建功 客服电话    400-184-0028    网址             www.wkzq.com.cn   （19）万联证券股份有限公司 注册地址      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主     王达        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                                        http://www.wlzq.com. 客服电话      95322          网址                                        cn   （20）山西证券股份有限公司 注册地址      太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东说念主     王怡里                                        http://www.i618.com. 客服电话      95573          网址                                        cn   （21）天风证券股份有限公司 注册地址      湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表东说念主   余磊 客服电话                     网址            www.tfzq.com   （22）华泰证券股份有限公司 注册地址      江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东说念主     张伟 客服电话    95597            网址            www.htsc.com.cn   （23）开源证券股份有限公司 注册地址      西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主     李刚 客服电话    400-860-8866     网址            www.kysec.cn   （24）江海证券有限公司 注册地址      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主     赵洪波 客服电话    956007           网址            www.jhzq.com.cn   （25）华鑫证券有限使命公司         深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 注册地址 法定代表东说念主   俞洋 客服电话                   网址 www.cfsc.com.cn   （26）国新证券股份有限公司 注册地址      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 法定代表东说念主     张海文 客服电话    95390            网址            www.crsec.com.cn   （27）国盛证券有限使命公司 注册地址      江西省南昌市新建区子实路 1589 号        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 法定代表东说念主     徐丽峰 客服电话    956080           网址            http://www.gszq.com   （28）国金证券股份有限公司 注册地址      成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主     冉云                                        http://www.gjzq.com. 客服电话      95310          网址                                        cn   （29）国都证券股份有限公司 注册地址      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表东说念主     翁振杰 客服电话    400-818-8118     网址            www.guodu.com   （30）东莞证券股份有限公司 注册地址      广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主     陈照星                                        http://www.dgzq.com. 客服电话      95328          网址                                        cn   （31）东吴证券股份有限公司 注册地址      苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主     范力                                        http://www.dwzq.com. 客服电话      95330          网址                                        cn   （32）华宝证券股份有限公司 注册地址      中国（上海）摆脱贸易窥伺区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主     刘加海                                        http://www.cnhbstock 客服电话      400-820-9898   网址                                        .com   （33）国投证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主     段文务                                        http://www.essence.c 客服电话      400-800-1001   网址                                        om.cn/   （34）东北证券股份有限公司 注册地址      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主     李福春 客服电话    95360    网址                    www.nesc.cn   （35）第一创业证券股份有限公司        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 注册地址      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主     刘学民                                        www.firstcapital.com 客服电话      95358          网址                                        .cn   （36）大同证券有限使命公司 注册地址      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主     董祥 客服电话    400-712-1212     网址            www.dtsbc.com.cn   （37）诚通证券股份有限公司 注册地址      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东说念主     张威 客服电话    95399            网址            www.xsdzq.cn   （38）长江证券股份有限公司 注册地址      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主     金才玖                                        https://www.95579.co 客服电话      95579          网址                                        m/   （39）长城证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表东说念主   张巍 客服电话                   网址              www.cgws.com   （40）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址      山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主     肖海峰 客服电话    95548            网址            http://sd.citics.com   （41）财通证券股份有限公司 注册地址      杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东说念主   陆建强 客服电话                     网址            www.ctsec.com   （42）华安证券股份有限公司 注册地址      合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主     章宏韬 客服电话    95318            网址            http://www.hazq.com   （43）南京证券股份有限公司        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 注册地址      南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主     步国旬 客服电话    95386    网址                    www.njzq.com.cn   （44）中信建投证券股份有限公司 注册地址      北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主   王常青 客服电话                     网址   （45）中泰证券股份有限公司 注册地址      山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主     王洪                                        http://www.zts.com.c 客服电话      95538          网址                                        n/   （46）和耕传承基金销售有限公司 办公地址      郑州市郑东新区东风东路东，康宁街北 6 号楼 6 楼 602，603 房间 筹商东说念主       董亚芳 客服电话    400-0555-671     网址            www.hgccpb.com   （47）玄元保障代理有限公司 办公地址      中国（上海）摆脱贸易窥伺区张杨路 707 号 1105 室 筹商东说念主       姜帅伯 客服电话    4000808208 网址                  www.licaimofang.com   （48）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址      杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 筹商东说念主       董一锋 客服电话    952555    网址                   www.5ifund.com   （49）腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 筹商东说念主       胡世铭                                        www.tenganxinxi.com 客服电话      95017（转 1 转 8） 网址                                        或 www.txfund.com   （50）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司           深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市集 313 办公地址           栋 E-403 筹商东说念主       华荣杰 客服电话    400-680-3928 网址                www.simuwang.com   （51）上海万得基金销售有限公司        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      上海摆脱贸易窥伺区福山路 33 号 11 楼 B 座 筹商东说念主       马烨莹 客服电话    400-821-0203 网址                www.520fund.com.cn   （52）上海挖财基金销售有限公司 办公地址      中国(上海)摆脱贸易窥伺区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 筹商东说念主       毛善波 客服电话    400-711-8718 网址                www.wacaijijin.com   （53）上海通华资产资产不停有限公司         上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 办公地址         楼 筹商东说念主     云澎 客服电话                     网址 www.tonghuafund.com   （54）上海中原资产投资不停有限公司 办公地址      北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 筹商东说念主       张静怡 客服电话    400-817-5666 网址                www.amcfortune.com   （55）北京雪球基金销售有限公司 办公地址      北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 筹商东说念主       丁晗 客服电话    400-061-8518 网址                www.danjuanapp.com   （56）上海天天基金销售有限公司 办公地址      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 筹商东说念主       马茜玲 客服电话    400-1818-188 网址                www.1234567.com.cn   （57）上海好买基金销售有限公司           上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 9 楼 办公地址           （200120） 筹商东说念主       罗梦 客服电话    400-700-9665 网址                www.ehowbuy.com   （58）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址      南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 筹商东说念主       王旋 客服电话    95177     网址                   www.suning.com   （59）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 筹商东说念主       韩爱彬 客服电话    95188-8  网址                    www.fund123.cn   （60）京东肯特瑞基金销售有限公司           北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 办公地址           A 座 15 层 筹商东说念主       李丹 客服电话    95118    网址                    fund.jd.com   （61）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 筹商东说念主       王彤 客服电话    010-62675369 网址                www.xincai.com   （62）北京度小满基金销售有限公司 办公地址      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 筹商东说念主       林天赐 客服电话    95055-4  网址                    www.baiyingfund.com   （63）珠海盈米基金销售有限公司           广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201- 办公地址 筹商东说念主       邱湘湘 客服电话    020-89629066 网址                www.yingmi.cn   （64）宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址      北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 筹商东说念主       魏晨 客服电话    400-6099-200 网址                www.yixinfund.com   （65）北京汇成基金销售有限公司 办公地址      北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13 筹商东说念主       宋子琪 客服电话    400-619-9059 网址                www.hcjijin.com   （66）青岛意才基金销售有限公司 注册地址      山东省青岛市市南区澳门道 98 号海尔洲际栈房 B 座 20 层 法定代表东说念主     Giamberto Giraldo                                        http://www.yitsai.co 客服电话      400-612-3303        网址                                        m   （67）诺亚正行基金销售有限公司        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 2 楼 筹商东说念主       李娟 客服电话    400-821-5399     网址            www.noah-fund.com   （68）嘉实资产不停有限公司           北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 办公地址 筹商东说念主       郭希璆 客服电话    400-021-8850     网址            www.harvestwm.cn   （69）海银基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 筹商东说念主       吴力群 客服电话    400-808-1016 网址                www.fundhaiyin.com   （70）上海大贤慧基金销售有限公司 办公地址      上海摆脱贸易窥伺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 筹商东说念主       施燕华 客服电话    021-20292031 网址                www.gw.com.cn   （71）泛华普益基金销售有限公司           成都市金牛区花照壁西顺街 339 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 办公地址           座 1201 号 筹商东说念主       史若芬 客服电话    400-080-3388 网址                www.pywm.com.cn   （72）上海长量基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 筹商东说念主       陆倩 客服电话    400-820-2899 网址                www.erichfund.com   （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司           贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 注册地址           层 17 号 法定代表东说念主     陈成 客服电话    0851-85407888 网址               www.gwcaifu.com   （74）上海基煜基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 筹商东说念主       王步提                                        https://www.jiyufund 客服电话      400-820-5369   网址                                        .com.cn/   （75）上海利得基金销售有限公司        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 筹商东说念主       张佳慧 客服电话    400-032-5885 网址                www.leadfund.com.cn   （76）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 筹商东说念主       鲁文迪                            https://www.webank.c 客服电话      95384          网址                            om/   基金不停东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定，采用其他允洽要求的机构销售本基金，并在基金不停东说念主网站公示。   （二）登记机构 称号        银华基金不停股份有限公司 住所        深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层           北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 办公地址           层 法定代表东说念主     王珠林      筹商东说念主         伍军辉 电话     010-58163000 传真                 010-58162824   （三）出具法律观念书的讼师事务所 称号     上海市通力讼师事务所 住所及办公地        上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 址 负责东说念主    韩炯         筹商东说念主        陈颖华 电话        021-31358666   传真            021-31358600 承办讼师   早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号        普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地    上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永说念中心 11 址         楼 法定代表东说念主     李丹       筹商东说念主        陈熹 电话     021-23238888      传真            021-23238800 承办注册管帐        陈熹、崔泽宇 师        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办 法》、基金合同异常他筹商轨则，经中国证监会2023年10月11日证监许可【2023】   本基金已于2023年11月29日扫尾召募，本基金召募期召募及利息结转的基金份 额共计413，153，208.74份，其中A类份额106，291，775.66份，C类份额   二、基金类别   ETF荟萃基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。   本基金认购价钱为东说念主民币1.00元/份。   五、基金份额类别   本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资东说念主认购、申购基金份额时 收取认购、申购用度而不是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为A类基金 份额；在投资东说念主认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金 资产上钩提销售服务费的，称为C类基金份额。   本基金A类、C类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别诡计和公告基金份额净值。   根据基金销售情况，在允洽法律法例轨则和基金合同约定，且不挫伤已有基金 份额握有东说念主权益的情况下，基金不停东说念主在履行稳当轨范后不错加多新的基金份额类 别，或者在法律法例和基金合同轨则的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式、罢手现有基金份额类别的销售 等，基金不停东说念主需在休养实施前实时公告。   投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行采用基金份额类别。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 六、基金存续期限 不按时      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第七部分      基金合同的奏效   本基金基金合同奏效日为2023年12月4日。   《基金合同》奏效后，一语气20个工作日出现基金份额握有东说念主数目不悦200东说念主或 者基金资产净值低于5，000万元情形的，基金不停东说念主应当在按时呈报中给以线路； 一语气50个工作日出现前述情形的，基金不停东说念主将间隔基金合同，并按照基金合同约 定轨范进行清理，此事项不需要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主在 本招募说明书“第五部分 联系服务机构”列明或在基金不停东说念主网站公示。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东说念主网站公示。若基金不停东说念主或 其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去方式，投资东说念主可通过上述方式进行 申购与赎回。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、基金销售对象   允洽法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，洞开日的具体业务办理时期为上 海证券来去所、深圳证券来去所的平淡来去日的来去时期，但基金不停东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时期 变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金不停东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开 时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒 介上公告。   本基金自2023年12月11日起洞开日常申购、赎回业务。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金不停东说念主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调换苦求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   四、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行诡计； 务办理时期扫尾后不得消释； 顺序进行要领赎回； 资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金不停东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不停东说念主必 须在新法则运行实施前依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的轨范，在洞开日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的苦求。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理 时期、处理法则等，在遵照基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的 具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须按销售机构轨则的方式全额托福申购款项。投资 东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。投资东说念主赎回苦求奏效后，基金不停东说念主将通过登记机构异常联系基金销售机 构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主银行账户，但中国证监 会另有轨则时除外。遇证券/期货来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金不停东说念主及基金托管东说念主所能按捺的要素影响 业务处理历程时，赎回款项顺延至上述要素摒除的下一个工作日划出。在发生多量 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同筹商条件处理。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金不停东说念主应以来去时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或赎 回苦求日（T日），在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的有用性进 行阐述。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不得胜，则申购款项 本金将退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构 确乎吸收到申购、赎回苦求，申购与赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询，并妥善运用正当权利。因投资东说念主怠于履 行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。如因苦求未得到登记机构的阐述而造 成的损失，由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，基金不停东说念主可根据业务法则，对上述业务办理时期 进行休养并将于运行实施前按照筹商轨则公告。   六、申购金额和赎回份额的限制 金额苦求，每个基金账户首笔申购的最低金额为东说念主民币1元，每笔追加申购的最低 金额为东说念主民币1元。直销中心办理业务时以其联系法则为准，基金不停东说念主直销机构 或各销售机构对最低申购名额及来去级差有其他轨则的，从其轨则，但不得低于上 述最低申购金额。投资东说念主将当期分拨的基金收益转为相应类别的基金份额进行再投 资时，不受最低申购金额的限制。 金份额；基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额握有东说念主理理某 笔赎回业务时或办理某笔赎回业务后在销售机构（网点）单个来去账户保留的基金 份额余额不及1份的，余额部分基金份额必须一同赎回。 金份额占基金份额总额的比例上限，具体轨则请参见招募说明书更新或联系公告。 金不停东说念主应当采用设定单一投资东说念主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金 不停东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采用上述措施对基金范围给以按捺。具         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 体见基金不停东说念主联系公告。 额的数目限制，或者新增基金范围按捺措施。基金不停东说念主必须在休养前依照《信息 线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   七、申购和赎回的用度异常用途   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度；C类基金份额不收取申购费 用。   本基金申购费在投资东说念主申购A类基金份额时收取。A类基金份额的申购用度由申 购本基金A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等 各项用度，不列入基金财产。投资东说念主在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔 分别诡计。   投资东说念主申购本基金A类基金份额所适用的申购费率如下所示：                    申购金额（M，含申购费）             申购费率                         M＜100 万元              1.00% A 类基金份额申购费率                         M≥500 万元       按笔收取，1，000 元/笔   本基金的赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额握有东说念主承担，赎回用度在 基金份额握有东说念主赎回本基金基金份额时收取。赎回费未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。   （1）A类基金份额的赎回费率   本基金对握续握有A类基金份额少于30日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。   本基金A类基金份额的赎回费率按握有期限的口角分档，具体如下：                        握有期限（Y）              赎回费率                           Y＜7 日               1.50% A 类基金份额赎回费率                          Y≥30 日                 0   （2）C类基金份额的赎回费率   本基金对握续握有C类基金份额少于7日的投资者收取的赎回费率为1.50%，赎      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 回用度将全额计入基金财产。具体如下表所示：                     握有期限（Y）              赎回费率 C 类基金份额赎回费率            Y＜7 日               1.50%                  Y≥7 日        0 合同约定的范围内休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 法例轨则及基金合同约定的前提下，根据市集情况制定基金促销磋议，针对投资东说念主 按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金不停东说念主不错稳当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售 服务费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永逝的费率优惠行动，并进行公 告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律法例以及监 管部门、自律法则的轨则。   八、申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 相应类别的基金份额净值为基准诡计，诡计结果保留到少量点后2位，少量点后两 位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产整个。   （2）赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额诡计结果保留到少量点后2位，少量点后 两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产整个。   （1）本基金A类基金份额的申购份额的诡计方式如下：   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金 额）        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   A类申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   例3：某投资东说念主投资6，000.00元申购本基金A类基金份额，其对应的申购费率为 的申购份额为：   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.00%）＝5，940.59元   申购用度＝6，000.00－5，940.59＝59.41元   申购份额＝5，940.59/1.0600＝5，604.33份   即：投资东说念主投资6，000.00元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本基金A类 基金份额净值为1.0600元，则其可得到5，604.33份本基金A类基金份额。   （2）本基金C类基金份额的申购份额的诡计方式如下：   本基金C类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度。   C类申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例4：某投资东说念主投资100，000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基 金C类基金份额净值为1.0600元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000.00/1.0600=94，339.62份   即：投资东说念主投资100，000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C 类基金份额净值为1.0600元，则其可得到94，339.62份本基金C类基金份额。   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T日相应类别的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例5：某投资东说念主赎回本基金A类基金份额10，000份，握有时期为5天，对应的赎 回费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00元   赎回用度＝11，480.00×1.50%＝172.20元   净赎回金额＝11，480.00－172.20＝11，307.80元         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   即：某投资东说念主握有10，000份本基金A类基金份额5天后赎回，假定赎回当日本基 金A类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为11，307.80元。   例6：某投资东说念主赎回本基金C类基金份额10，000份，握有时期为29个月，对应的 赎回费率为0%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00元   赎回用度＝11，480.00×0%＝0.00元   净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00元   即：某投资东说念主握有10，000份本基金C类基金份额29个月后赎回，假定赎回当日 本基金C类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为11，480.00元。   本基金各种基金份额的基金份额净值诡计公式如下：   T日某类基金份额净值＝T日闭市后的该类别基金资产净值/T日该类别基金份额 的余额数目   本基金各种基金份额净值的诡计，均保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回洞开日（T日）的 各种基金份额净值在本日收市后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适 当轨范，不错稳当延长诡计或公告。   九、基金份额的登记   投资东说念主申购基金得胜后，登记机构在T+1日为投资东说念主登记权益并办理登记手 续，投资东说念主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得胜后，登记机构在T+1日为投资东说念主理理扣除权益的登记手 续。   基金不停东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行休养，但 不得本质影响投资东说念主的正当权益，并依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介 公告。   十、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 资东说念主的申购苦求。 东说念主无法诡计当日基金资产净值或者无法办理基金的申购业务或者无法进行证券来去 时。 东说念主利益时。 价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基 金份额握有东说念主利益的情形。 给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金不停东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 时刻故障或其他异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系 统或基金管帐系统等无法平淡运行。 单笔申购金额上限的。 诡计当日基金资产净值。  发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11项暂停申购情形之一且基金不停东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金不停东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主，基金不停东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东说念主应实时归附申购业务的办理。  十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式  发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款 项：         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 东说念主无法诡计当日基金资产净值或者无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券来去 时。 金份额握有东说念主利益的情形时。 给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金不停东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 诡计当日基金资产净值。 回对价时。   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应根据筹商轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金不停东说念主应足额支 付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分 配给赎回苦求东说念主，未支付部分可降速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理 部分给以消释。如暂停本基金基金份额的赎回，基金不停东说念主应实时在轨则媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停东说念主应实时归附赎回业务的办 理并公告。   十二、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后 的余额）发轫前一洞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   当基金出现多量赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平淡赎回轨范实施。   （2）部分脱期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或以为 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下 一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被消释。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一洞开日相应类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动 脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现多量赎回时， 基金调换中转出份额的苦求的处理方式辞退联系的业务法则及联系公告。   （3）在本基金出现多量赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求发轫上一洞开 日基金总份额的20%（不含20%）时，基金不停东说念主以为支付该基金份额握有东说念主的全部 赎回苦求有繁重或以为因支付该基金份额握有东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，对于该基金份额握有东说念主当日建议的赎回申 请中发轫上一洞开日基金总份额20%（不含20%）的部分，基金不停东说念主不错脱期办 理。对于未能赎回部分，单个基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回 或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，脱期的赎回申 请与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日相应类别的基金份额 净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被消释。如该单个基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时未 作明确采用，该单个基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现多量赎回时，基金调换中转出份额的申 请的处理方式辞退联系的业务法则及联系公告。   对于该基金份额握有东说念主当日建议的赎回苦求中未发轫上一洞开日基金总份额      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理，况兼对于该基金份额握有东说念主和其他基金份 额握有东说念主的赎回苦求采用一样的处理方式。对于前述未能赎回部分，基金份额握有 东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入 下一个洞开日陆续赎回，脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一洞开日相应类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消释。如该单 个基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，该单个基金份额握有东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现 多量赎回时，基金调换中转出份额的苦求的处理方式辞退联系的业务法则及联系公 告。   （4）暂停赎回：一语气2个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金不停东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回 款项，但不得发轫20个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金不停东说念主应依照《信息线路办法》的有 关轨则在轨则媒介上刊登公告说明筹商处理方法。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 洞开日的各种基金份额的基金份额净值。 申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停申购或赎回公告中明确再行洞开申 购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十四、基金调换   本基金自2023年12月11日起洞开日常调换业务。基金不停东说念主不错根据联系法律 法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金不停东说念主不停的且已通达基金调换业 务的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，联系法则由基金 不停东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 东说念主与联系机构。  十五、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额握有东说念主通过 中国证监会认同的来去所或者来去方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金 份额的过户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 握有东说念主应根据基金不停东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。  十六、基金的非来去过户  基金的非来去过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非来去过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其它非来去过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或 者是按照联系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。  罗致是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他方式刑事使命。办理非来去过户 必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于允洽条件的非来去过户苦求按基 金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。  十七、基金的转托管  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。  十八、按时定额投资磋议  本基金自2023年12月11日起洞开日常按时定额投资业务。基金不停东说念主不错为投 资东说念主理理按时定额投资磋议，具体法则由基金不停东说念主另行轨则。投资东说念主在办理按时 定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不停东说念主在 联系公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资磋议最低申购金额。  十九、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。如无法律法例明确轨则或国度有权机关的明确指示，被冻结的基金份额产      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 生的权益（权益为现款红利部分，自动转为相应类别的基金份额）先行一并冻结。 被冻结基金份额仍然参与收益分拨。法律法例另有轨则的除外。  二十、基金份额折算  在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金不停东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。  二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十七 部分 侧袋机制”的轨则或联系公告。  二十二、在不违犯联系法律法例轨则和基金合同约定且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金不停东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行联系 轨范后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者办理基金份 额质押等联系业务，届时须提前公告。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                第九部分      基金的投资   一、投资方针   本基金主要通过投资于方针ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛讹最小化。   二、投资范围   本基金以方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外，为更好地罢了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括科创板股 票、主板股票、创业板股票、存托凭证异常他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债 券、可调换公司债券、分离来去可调换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、场合政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可交换债券以异常他中国 证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行按时进款、条约进款异常他银行存 款）、资产支握证券、债券回购、同行存单、现款、养殖器具（股指期货、股票期 权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监 会联系轨则。   本基金不错根据联系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险不停。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行稳当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管机构 的联系轨则实施。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的 后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或变更联系投资品种的投资比例限制，基金不停东说念主在履行稳当轨范 后，不错休养上述投资品种的投资比例或按变更后的轨则实施。   三、投资策略   本基金为ETF荟萃基金，主要通过投资于方针ETF，以罢了对标的指数的精细跟         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备 值按捺在0.35%以内，年追踪舛讹按捺在4%以内。如因指数编制法则休养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛讹发轫上述范围，基金不停东说念主应采用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于方针ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于方针 ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个来去日日终在扣除股指期货合约、股票 期权合约需缴纳的来去保证金后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。为更好地罢了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股 （包括科创板股票、主板股票、创业板股票、存托凭证异常他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开 刊行的次级债券、可调换公司债券、分离来去可调换公司债券、央行单据、短期融 资券、超短期融资券、场合政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可交换债券 以异常他中国证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行按时进款、条约进款 异常他银行进款）、资产支握证券、债券回购、同行存单、现款、养殖器具（股指 期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其目 的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的践诺情况，稳当休养基金资产在各种资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   （二）方针ETF投资策略   本基金在轮廓探讨合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定给与申赎的 方式或证券二级市集来去的方式进行方针ETF的买卖。   本基金将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资方针ETF的时期和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的构 建、方针ETF的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定方针ETF的赎回 或卖出等。   （三）股票投资策略        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)     根据标的指数，结合研究呈报和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投资 的方法构建股票组合。     本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数成份股和备选成份股的投资。本 基金给与被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投 资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集 要素的限制，基金不停东说念主不错根据市集情况，结合素养判断，对股票组合不停进行 稳当变通和休养，以更精细的追踪标的指数。     （1）按时休养     本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进行相 应的按时追踪休养。     （2）不按时休养     基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面 情况、流动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结 果，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。     本基金在轮廓探讨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最 小化。     （四）债券投资策略     本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确 定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券采用和 配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。     （五）可调换公司债券（含分离来去可调换公司债券）及可交换债券的投资策 略     可调换公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的面孔，兼具债券属 性与权益属性，风险收益特征愈加独到，相应的投资策略纯真各类。本基金将充分 利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面轮廓探讨票面利 率、久期、信用天赋、刊行主体财务气象、行业特征及公司治理等要素；权益价值       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 方面通过对可调换公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利才气及预 期、短期题材特征等。此外，还需结合对含权条件的研究，以养殖品量化视角轮廓 判断内含的期权价值。  可交换债券与可调换公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属性 和权益属性，其中债券属性与可调换公司债券一样，即采用握有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需珍重意标公司的股票价值 以及刊行东说念主当作股东的换股意愿等。本基金将通过对方针公司股票的投资价值、可 交换债券的债券价值以及条件带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。  （六）金融养殖品投资策略  为提高投资效率，使得基金的投资组合更精细地追踪标的指数，更好地罢了本 基金的投资方针，在法律法例许可时，本基金可投资于经中国证监会允许的股票期 权、股指期货。  本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，主要采用流 动性好、来去活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股 票仓位常常休养的来去成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。  本基金将按照风险不停的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。本 基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求， 确定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。  （七）资产支握证券投资策略  本基金将深切分析资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，预料资产走嘴风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还 和利息收益的现款流过程，援救给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在 价值。  （八）参与融资及转融通证券出借业务策略  为更好的罢了投资方针，在加强风险预防并遵照审慎性原则的前提下，本基金 可根据投资不停的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情          银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动特性况等要素的基础 上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金资产中的 占比。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得发轫基金资产净值的 过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、方针ETF、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；基金在职何来去日日终，握有的卖出期货合约价值不得发轫基金握有的股票和 方针ETF总市值的20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 算计（轧差诡计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何来去日 内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得发轫上一来去日基金资产净 值的20%； 约支付和收取的权利金总额不得发轫基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得发轫 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；基金投资股 票期权允洽基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和风 险收益特征； 产，本基金所申报的股票数目不发轫拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 素致使基金不允洽该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致； 有价证券市值之和，不得发轫基金资产净值的95%；    （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得发轫基金资产净值的30%，其中， 出借期限在10个来去日以上的出借证券，纳入《流动性风险不停轨则》所述流动性 受限证券的范围；    （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得发轫基金握有该证券总量的    （3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得发轫30天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计； 资产净值的10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得发轫基金资产净值 的20%，中国证监会轨则的特殊品种除外； 资产支握证券范围的10%；本基金不停东说念主不停的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的 各种资产支握证券，不得发轫其各种资产支握证券算计范围的10%； 握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再允洽投资轨范，应在评级呈报 发布之日起3个月内给以全部卖出； 市来去的股票合并诡计；      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   除上述1、2、7、8、10、13项情形之外，因证券市集及期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等基金不停东说念主之外的要素致使基金投资 比例不允洽上述轨则投资比例的，基金不停东说念主应当在10个来去日内进行休养，但中 国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集及期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方针ETF暂停申 购、赎回或二级市集来去停牌等基金不停东说念主之外的要素致使基金握有的方针ETF的 比例低于基金资产净值的90%的，基金不停东说念主应当在20个来去日内进行休养，但中 国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的要素致使 基金投资不允洽上述第10项的，基金不停东说念主不得新增出借业务。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履 行稳当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （二）讳饰行动   为帮忙基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方针ETF除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱异常他不方正的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则讳饰的其他行动。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、践诺控 制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额握有 东说念主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 露。要紧关联来去应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述讳饰性轨则，基金不停东说念主在履行稳当程 序后可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为：上证科创板100指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%。   本基金以上证科创板100指数为标的指数，主要通过投资于方针ETF，精细追踪 标的指数，本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的90%，选用以上指数 收益率当作本基金的事迹比较基准不错有用评估本基金投资组合事迹，反应本基金 的格调特色。   畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的要素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并建议不停决策，如 更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至不停决策确按时期，基金不停东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优 先原则救助基金投资运作。   本基金标的指数变更的，基金事迹比较基准随之变更，由基金不停东说念主根据标的 指数变更情形履行稳当轨范后休养。   六、风险收益特征   本基金为ETF荟萃基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于方针ETF，精细追踪标的指数，具有与标的指数以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交 易法则等互异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的 风险、流动性风险、退市风险和投资集结风险等。   七、基金不停东说念主代表基金运用联系权利的处理原则及方法      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 握有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、方针ETF发生联系变更情形时的处理   方针ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针ETF的荟萃基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金不停东说念主已有以该指数当作标的指数的 指数基金，则本基金将本着帮忙投资者正当权益的原则，在履行稳当轨范后，及第 其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于方针ETF的表述部 分，或将变更标的指数，届时将由基金不停东说念主另行公告。   （一）方针ETF来去方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以罢了；   （二）方针ETF间隔上市；   （三）方针ETF基金合同间隔；   （四）方针ETF的基金不停东说念主发生变更（但变更后的本基金与方针ETF的基金管 理东说念主一样的除外）；   （五）方针ETF与其他基金进行合并；   （六）中国证监会轨则的其他情形。   若方针ETF变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且陆续投资于该方针 ETF。但方针ETF召开基金份额握有东说念主大会审议变更方针ETF标的指数事项的，本基 金基金份额握有东说念主应当根据基金合同约定参加方针ETF基金份额握有东说念主大会进行表 决，方针ETF基金份额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金无需召开 基金份额握有东说念主大会即可相应变更标的指数并仍为该方针ETF的荟萃基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所 观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十七部分 侧袋机 制”的轨则。   十、投资组合呈报   基金不停东说念主的董事会及董事保证本呈报所载良友不存在子虚纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合呈报 和基金事迹中的数据进行了复核。   本投资组合呈报所载数据松手2024年06月30日（财务数据未经审计）。                                              占基金总资产的比  序号            花式             金额（元）                                                例（%）        其中：股票                               -           -        其中：债券                               -           -        资产支握证券                              -           -        其中：买断式回购的买入返                                            -           -        售金融资产   注：本基金本呈报期末未握有境内股票。   注：本基金本呈报期末未握有港股通投资股票。          银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)     注：本基金本呈报期期末未握有股票。     注：本基金本呈报期末未握有债券。     注：本基金本呈报期末未握有债券。 投资明细     注：本基金本呈报期末未握有资产支握证券。 细     注：本基金本呈报期末未握有贵金属。     注：本基金本呈报期末未握有权证。                                                   占基金资产                                           公允价值     序号   基金称号 基金类型 运作方式           不停东说念主             净值比例                                            （元）                                                    （%）         银华上证          科创板                         银华基金         型洞开式        放式             7.64                         有限公司         指数证券         投资基金     注：本基金本呈报期末未握有股指期货。     本基金在本呈报期未投资股指期货。     本基金在本呈报期未投资国债期货。     注：本基金本呈报期末未握有国债期货。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  本基金在本呈报期未投资国债期货。 查，或在呈报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期不存在被监管部门立案拜谒，或在报 告编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。  本基金本呈报期末未握有股票，因此本基金不存在投资的前十名股票超出基金 合同轨则的备选股票库之外的情形。  序号         称号                    金额（元）  注：本基金本呈报期末未握有处于转股期的可调换债券。  注：本基金本呈报期末未握有股票。  由于四舍五入的原因，比例的分项之和与算计可能有互异。          银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                       第十部分        基金的事迹    基金不停东说念主依照遵循法守、教师信用、严慎勉力的原则不停和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金A类基金份额净值增长率与事迹比较基准收益率比较表：                                      事迹比较                     净值增         事迹比较                净值增长                  基准收益      阶段             长率标         基准收益      ①-③             ②-④                率①                    率轨范差                     准差②         率③                                      ④ 至 2024 年 6 月 30 -23.76% 2.09% -24.08% 2.16% 0.32%         -0.07% 日 自基金合同奏效 日(2023 年 12 月                 -26.12% 1.97% -27.93% 2.04% 1.81%         -0.07%     本基金C类基金份额净值增长率与事迹比较基准收益率比较表：                                      事迹比较                     净值增         事迹比较                净值增长                  基准收益      阶段             长率标         基准收益      ①-③             ②-④                率①                    率轨范差                     准差②         率③                                      ④ 至 2024 年 6 月 30 -23.85% 2.09%   -24.08%   2.16%   0.23%   -0.07% 日 自基金合同奏效 日(2023 年 12 月                 -26.22% 1.97%   -27.93%   2.04%   1.71%   -0.07%      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第十一部分          基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的方针ETF份额、各种证券及单据价值、股指期货 合约、股票期权合约、资产支握证券、银行进款本息和基金应收款以异常他投资所 形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相沉寂。  四、基金财产的救助和刑事使命  本基金财产沉寂于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主救助。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章消释或者被照章宣告破产等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实施。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来去所的来去日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的方针ETF基金份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、债券 和银行进款本息、资产支握证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐 准则》、监管部门筹商轨则。   （一）对存在活跃市集且巧合获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近来去日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 来去日的报价不行真确反应公允价值的，草率报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时刻中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制当作特征 探讨。此外，基金不停东说念主不应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有填塞可 利用数据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进 行休养并确定公允价值。   四、估值方法      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   本基金投资的方针ETF份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近来去日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价） 估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近来去市 价，确定公允价值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法例另有轨则的除 外），及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金不停东说念主 根据联系法律、法例的轨则进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的含权 固定收益品种（法例另有轨则的除外），及第第三方估值基准服务机构提供的相应 品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种， 运用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供 的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分探讨刊行东说念主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近来去市价，确定公允价值；   （3）来去所上市来去的公开刊行的可调换公司债券等有活跃市集的含转股权 的债券，实行全价来去的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价来去的债 券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。估值日莫得来去 的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价并加计每 百元税前应计利息当作估值全价。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近来去市价，确定公允价 值；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票实施。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来去所挂牌的 兼并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值时刻确定公允价值；   （3）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东 公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购来去中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会筹商轨则确定 公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当 前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定其公允价值。 轨则的除外），及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基 金不停东说念主根据联系法律、法例的轨则进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转 让的含权固定收益品种（法例另有轨则的除外），及第第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收 益品种，运用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分探讨刊行东说念主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近来去市价，确定公允价 值。 收或应付利息。 提利息。 结算价，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估 值。 结算价，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估 值。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的联系轨则进行估值。 不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 国度最新轨则估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范 及联系法律法例的轨则或者未能充分帮忙基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商不停，以约定的方法、轨范和联系法律法例的轨则进 行估值，以帮忙基金份额握有东说念主的利益。   根据筹商法律法例，各种基金资产净值诡计、各种基金份额净值诡计和基金会 计核算的义务由基金不停东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金不停东说念主担任，因 此，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法 达成一致敬见的，按照基金不停东说念主对各种基金净值信息的诡计结果按轨则对外给以 公布。   五、估值轨范 金资产净值分别除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到0.0001元，少量 点后第5位四舍五入。基金不停东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不停东说念主于每个估值日诡计A类基金份额和C类基金份额的基金资产净值及基 金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按轨则公告。如遇特殊情况，经履行稳当程 序，不错稳当延长诡计或公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金资产估值后，将拟 公告的各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 不停东说念主按约定对外公布。   六、估值邪恶的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值邪恶。   由于一方当事东说念主提供的信息邪恶，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍 不行发现该邪恶，进而导致基金资产净值诡计邪恶形成投资东说念主或基金的损失，以及 由此形成以后来去日基金资产净值诡计顺延邪恶而引起的投资东说念主或基金的损失，由 提供邪恶信息确当事东说念主一方负责抵偿。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值邪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的责 任东说念主应当对由于该估值邪恶遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值邪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值邪恶使命方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶使命方承担；由 于估值邪恶使命方未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值邪恶使命方还是积极妥洽，况兼有协助 义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 邪恶使命方草率更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的使命方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值邪恶的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值邪恶使命方仍草率估值邪恶负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享 有要求托福不妥得利的权利；淌若获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得利返还的 总和发轫其践诺损失的差额部分支付给估值邪恶使命方。         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （4）估值邪恶休养给与尽量归附至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的 原因确定估值邪恶的使命方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶形成的损失进 行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值邪恶的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现邪恶时，基金不停东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的措施辞谢损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金不停东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业 另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的 原则进行协商。   基金托管东说念主发现基金份额净值估值出现要紧邪恶或者估值出现要紧偏离的，应 当教导基金不停东说念主照章履行线路和呈报义务。   七、暂停估值的情形 时； 产价值时； 给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金不停东说念主应当暂停估值；   八、基金资产净值、基金份额净值的阐述   各种基金资产净值和各种基金份额净值由基金不停东说念主负责诡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金不停东说念主应于每个估值日来去扫尾后诡计当日的各种基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后 发送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主按轨则对各种基金份额净值给以公布。   九、特殊情况的处理 不当作基金资产估值邪恶处理； 制机构、证券/期货经纪机构、进款银行发送的数据邪恶、遗漏，或第三方估值机 构提供的估值数据邪恶、遗漏，筹商管帐轨制变化等，基金不停东说念主和基金托管东说念主虽 然还是采用必要、稳当、合理的措施进行查抄，但未能发现该邪恶的，由此形成的 基金资产估值邪恶，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金不停东说念主、基金 托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或平缓由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第十三部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度； 用度等）； 用。   本基金间隔清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产中扣除。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取不停费。本基金不停费按前一 日基金资产净值扣除所握有方针ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为 负数，则取0）的0.50%年费率计提。不停费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不停费   E为前一日基金资产净值-前一日所握有方针ETF基金份额部分的基金资产净 值，若为负数，则E取0。   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户旅途          银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 进行资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基 金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商不停。    本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一 日基金资产净值扣除所握有方针ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为 负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值-前一日所握有方针ETF基金份额部分的基金资产净 值，若为负数，则E取0。    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基 金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商不停。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为    C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的相应年费率计 提。诡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商不停。    上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据筹商法例及相应条约规      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的花式 金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管 理费，详见本招募说明书“第十七部分        侧袋机制”的轨则或联系公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第十四部分       基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 比例等具体分成决策见基金不停东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的联系分成公 告； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；红利再投资方式免收再投资的用度； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金 份额享有同瓜分拨权；  在不违犯法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金 不停东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可酌情休养以上基金收益分拨原则和支付方式， 并于变更实施日前在轨则媒介上公告，且不需召开基金份额握有东说念主大会。  四、收益分拨决策  本基金各种基金份额的收益分拨决策中应载明松手收益分拨基准日的可供分拨 利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策真的定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将该基金份额握有东说念主的现款红利转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计 方法，依照登记机构联系业务法则实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“第十 七部分 侧袋机制”的轨则或联系公告。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：淌若基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度线路； 计核算，按照筹商轨则编制基金管帐报表； 以书面方式阐述。   法律法例或监管部门对基金管帐政策另有轨则的，从其轨则。   二、基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所异常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需按照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第十六部分       基金的信息线路   一、本基金的信息线路应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险不停轨则》、基金合同异常他筹商轨则。联系法律法例对于信息线路的披 露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主 组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予线路的基金信息 通过允洽中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息披 露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投 资东说念主巧合按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息良友。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品良友提要 有东说念主大会召开的法则及具体轨范，说明基金居品的特性等触及基金投资东说念主要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及 基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金不停东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品良友提要的信息发生要紧变更 的，基金不停东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品良友提要，并登载在轨则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不停东说念主不再更新基金居品良友概 要。 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品良友提要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路 招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载基金合同         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 奏效公告。  （四）基金净值信息  基金合同奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少 每周在轨则网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在本基金运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应在不晚于每个洞开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年 度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金不停东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主巧合在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。  （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报  基金不停东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在轨则网站上，并将年度呈报教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐呈报应当经允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审 计。  基金不停东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在轨则网站上，并将中期呈报教导性公告登载在轨则报刊上。  基金不停东说念主应当在季度扫尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报教导性公告登载在轨则报刊上。  基金合同奏效不及2个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报 或者年度呈报。  如呈报期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或发轫基金总份额20%的情形， 为保障其他投资东说念主的权益，基金不停东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下线路该投资东说念主的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金不停东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中线路基金组结伙产情况异常流动 性风险分析等。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，筹商信息线路义务东说念主应依照《信息线路办法》的筹商规 定编制临时呈报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动发轫百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际按捺东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来旧事项，但投资于方针ETF及中国证监会另有轨则的除外； 式和费率发生变更；      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 不悦200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形时，基金不停东说念主就基金合同可能出 现间隔事由发布教导性公告； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则或基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主 权益的，联系信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清醒。   （九）清理呈报   基金合同间隔的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将 清理呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货联系公告   本基金投资股指期货的，在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募 说明书（更新）等文献中线路股指期货来去情况，包括来去政策、握仓情况、损益 情况、风险缠绵等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否允洽 既定的来去政策和来去方针等。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （十二）投资股票期权联系公告   本基金投资股票期权的，基金不停东说念主应在按时信息线路文献中线路参与股票期 权来去的筹商情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险缠绵、估值方法 等，并充分揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策 和投资方针。   （十三）投资资产支握证券联系公告   本基金投资资产支握证券的，基金不停东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中线路 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内所 有的资产支握证券明细。   基金不停东说念主应在基金季度呈报中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支握证券明细。   （十四）投资方针ETF的信息线路   基金不停东说念主在招募说明书及按时呈报等文献中应当设立专门章节线路方针ETF 以下情况，并揭示联系风险。 不停费、托管费等，招募说明书中应当列明诡计方法并例如说明。 金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息线路   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金不停东说念主应当在季度呈报、中期 呈报和年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通 证券出借来去情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险异常不停情况 等，并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来旧事项作念详确 说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息线路，详见本招募说明书“第十七部分                 侧袋机制”的       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 轨则。   （十七）投资流畅受限证券信息线路   基金不停东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会轨则 媒介线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不停轨制，指定专门部门及高 级不停东说念主员负责不停信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息披 露内容与花式准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对 基金不停东说念主编制的各种基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时呈报、更 新的招募说明书、基金居品良友提要、基金清理呈报等公开线路的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子阐述。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊线路本基金信息。基 金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信 息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他大众媒介线路信息，然则其他大众媒介不得早于轨则媒介线路信息，况兼在不 同媒介上线路兼并信息的内容应当一致。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质地。具体要求应当允洽中国证监 会及自律法则的联系轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈报、法律观念书的专科 机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同间隔后10年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息线路的情形  当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金联系信 息：  （一）基金投资所触及的证券/期货来去所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；  （二）不可抗力；  （三）法律法例轨则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所 观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不停东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘允洽《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计观念。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 按照当日份额，阐述相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金不停东说念主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账 户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求发轫前一洞开日主袋 账户总份额的10%认定。   （二）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金不停东说念主诡计各项投资运作缠绵和基金事迹缠绵时仅需探讨主袋账户资产。   基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个来去日内完成对主袋账户投资组 合的休养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）实施侧袋账户期间的基金用度        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免。  （四）基金的收益分拨  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额心仪基金合同收益分拨条件的情形下，基 金不停东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （五）侧袋机制的信息线路  基金不停东说念主应按照本招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋 机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金不停东说念主应当在基金按时呈报中线路呈报期内特定资产 处置进展情况，线路呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区 间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金不停东说念主对特定资产最终变现价钱 的承诺。  基金不停东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户 份额握有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附来去等方式归附流动性后，基金不停东说念主应当 按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。  间隔侧袋机制后，基金不停东说念主实时礼聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所进行审计并线路专项审计观念。  三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡平直援用法律法例或监管法则的部      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金不停东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行稳当轨范后，可平直对本部天职容进行修改和休养， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                 第十八部分         风险揭示   一、市集风险   本基金主要投资于证券市集，证券价钱受举座政事、经济、社会等环境要素的 影响会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生 波动。   政策风险是指国度货币政策、财政政策、产业政策等宏不雅经济政策发生要紧变 化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东说念主带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的权益类和/或债券类联系投资器具的收益水平也会随之变化， 从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率不仅平直影响 着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类和/ 或债券类联系投资器具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现款面孔来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩张 的影响而下降，从而给投资东说念主带来践诺收益水平下降的风险。   市集利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东说念主常常会运用该类权利。在此情形 下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资组合 的举座呈报率。   上市公司的运筹帷幄气象受多种要素的影响，如不停才气、行业竞争、市集出路、 时刻更新、财务气象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。淌若基金所      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者巧合用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。天然基金不错通过投 资各类化来漫步这种非系统风险，但不行完全幸免。   信用风险是指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风 险。基金在来去过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东说念主走嘴、拒却支付 到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货扩张率提高，基金的践诺投资价值会因此镌汰。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不行平淡实施，导致 了基金资产损失的风险。   二、基金运作风险   在本基金不停运作过程中基金不停东说念主的学问、素养、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收益水 平。此外，基金不停东说念主的职业操守和说念德轨范同样都有可能对本基金呈报带来负面 影响。因此，本基金可能因为基金不停东说念主的要素而影响基金收益水平。   联系当事东说念主在业务各本领操作过程中，可能因里面按捺存在劣势或者东说念主为要素 形成操作相当或违犯操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违纪来去、管帐 部门诓骗、来去邪恶等。   在基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响来去的平淡进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金 不停东说念主、登记机构、销售机构、银行间债券市集、证券来去所、证券登记结算机 构、中央国债登记结算有限使命公司等等。   三、本基金特有的风险   本基金为ETF荟萃基金，基金资产主要投资于方针ETF，在多数情况下将救助较 高的方针ETF投资比例，基金净值可能会随方针ETF的净值波动而波动，方针ETF的      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 联系风险可能平直或波折成为本基金的风险。   本基金主要投资于方针ETF基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相 似的呈报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方针ETF与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方针ETF时所产生的价钱互异、来去成本和来去冲击。   （3）基金休养资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪舛讹。   （5）基金现款资产牵扯所产生的追踪舛讹。   （6）基金的不停费和托管费所产生的追踪舛讹。   （7）其他要素所产生的偏差。   本基金为方针ETF的荟萃基金，但由于投资方法、来去方式等方面与方针ETF不 同，本基金的事迹发扬与方针ETF的事迹发扬可能出现互异。   如方针ETF基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、ETF参考IOPV决策和IOPV 诡计邪恶的风险、方针ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。   本基金力求将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备 值按捺在0.35%以内，年追踪舛讹按捺在4%以内。如因指数编制法则休养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛讹发轫上述范围，本基金的净值发扬与指数价钱走势可 能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和帮忙，畴昔指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的不停和帮忙，本基金将根据基金合同的约定自联系情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并建议不停决策，如更换基金标的指 数、调换运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在6个月内召集基 金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同自动间隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调换运作方式、与 其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至不停决策确定并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利 益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 发扬与联系市集发扬有在互异，影响投资收益。   本基金主要投资于方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股，当标的 指数成份股停牌或发生显然负面事件面对退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离 度和追踪舛讹扩大的风险。   根据基金合同的约定，因标的指数的编制与发布等原因，基金不停东说念主不错依据 帮忙投资者正当权益的原则，在履行稳当轨范后变更标的指数，或若方针ETF变更 标的指数，本基金也将相应变更标的指数且陆续投资于该方针ETF，本基金的投资 组合随之休养，基金风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生来去成 本和契机成本，投资东说念主需承担投资组合休养所带来的风险与成本。   本基金投资范围包括股指期货，若投资可能给本基金带来的风险包括：   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）系统性风险   组合现货的β可能不及或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头头寸不行 完全对冲现货的风险，组合存在系统性表露的风险。   （3）保证金风险   居品的期货头寸，淌若未预留填塞现款，在市集出现极点情况时，可能碰到保 证金不及而被强制平仓的风险。   （4）合约缓期风险   组合握有的主力合约交割日左近，需要更换合约进行缓期，淌若合约的基差朝 不利的标的变化或流动性不及，缓期会面对风险。   本基金投资范围包括股票期权，若投资可能给本基金带来的风险包括：      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （1）流动性风险  由于股票期权合约稠密，来去较为漫步，股票期权市集的流动性一般较期货市 场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量珍爱，握有这些股票期权的投 资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。  （2）价钱风险  股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期权 卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生损失时， 不错对消部分损失。  （3）操作风险  操作风险是指由于不停不善或者轨制实施出现问题等原因所导致的风险。股票 期权当作一种养殖品，天然不错用来不停风险，但若使用不妥，也会产生多量损 失。  本基金可投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支握证券的 收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支握证券市集范围及来去活跃进程的 影响，资产支握证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在 一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现走嘴， 或在来去过程中发生交收走嘴，或由于资产支握证券信用质地镌汰导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。  本基金可参与融资来去，面对的风险包括但不限于：  （1）杠杆效应放大风险  投资者通过融资不错扩大来去额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也 放大了风险。投资者将股票当作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变 化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断相当或操作不妥，会加大损失。  （2）担保才气及限制来去风险  单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资经验等，这些影响 可能给投资者形成经济损失。此外，投资者也可能面对由于自身救助担保比例低于         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户来去受到限制， 从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险   投资者在从事融资来去期间，淌若不行按照约定的期限返璧债务，或上市证券 价钱波动，导致日终清理后救助担保比例低于劝诫线，且不行按照约定追加担保物 时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，面对大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现， 支付赎回款项的风险。   （2）信用风险，证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益 补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险，证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风 险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。若本基金参与债券回购，如发生债券回购交收走嘴，质押券 可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产 形成损失。   因本基金基金合同奏效后，如出现一语气50个工作日出现基金份额握有东说念主数目不 满200东说念主或者基金资产净值低于5000万元的情形，本基金将间隔基金合同并进行基 金财产清理，且无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主 召集基金份额握有东说念主大会对不停决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或 就上述事项表决未通过的，则本基金将间隔基金合同，并按照基金合同约定轨范进 行清理。   故基金份额握有东说念主可能面对基金合同间隔无法陆续投成本基金的风险。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或波折成为本基金的风险。  侧袋机制是一种流动性风险不停器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平淡洞开赎回，因此启用侧袋机制 时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额握有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主在 基金按时呈报中线路呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停 东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金不停东说念主诡计各项投资运作缠绵和基金事迹缠绵时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹缠绵应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路的业 绩缠绵不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （1）市集风险  科创板个股集结来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新时刻和计策新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业畴昔 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座投资难 度加大，个股市集风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，自后涨跌幅限制在正负20%以内，个股 波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。  （2）流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须心仪来去满两年况兼资金在50万以      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具 有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对运筹帷幄气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市制 度，科创板个股存在退市风险。  （4）集结度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量个股，市 场可能存在高集结度气象，举座存在集结度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为权贵。  （6）政策风险  国度对高新时刻产业扶握力度及可爱进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，海外经济时局变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  四、流动性风险  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分            基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分   基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安 排。  当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基 金不停东说念主会暂停针对本基金进行估值，并根据践诺情况审慎采用降速支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回苦求的措施，以充分保证投资东说念主的利益免于受损。若本基 金暂停基金估值，一方面投资东说念主将无法分解本基金的基金份额净值，另一方面基金 可能将暂停接受申购赎回苦求，导致投资东说念主无法申购或赎回本基金。  本基金以方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象， 且本基金并非主要投资于非流动性受限资产的股票、债券及不存在活跃市集需要采 用估值时刻确定公允价值的投资品种，因此本基金投资组结伙产变现才气较强。但 是本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金不停东说念主建仓或进行      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 组合休养时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将方针 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为草率投资者的赎回，基金被迫以不稳当的价 格卖出方针ETF基金份额、股票或债券；三是在方针ETF暂停基金资产估值，导致基 金不停东说念主无法诡计当日基金资产净值；或者方针ETF暂停赎回、暂停上市或二级市 场来去停牌或降速支付赎回对价，基金不停东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形 下，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项，投资东说念主可能面 临资产的流动性风险。   基金出现多量赎回情形下，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额 握有东说念主在单个洞开日苦求赎回基金份额发轫基金总份额一定比例以上的，基金不停 东说念主不错对其采用脱期办理赎回苦求的措施。详见《招募说明书》“第八部分                  基金 份额的申购与赎回”中“十二、多量赎回的情形及处理方式”部天职容。   （1）脱期办理赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎 回的情形及处理方式”，详确了解本基金脱期办理多量赎回苦求的情形及轨范。在 此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，基金投资东说念主可能面对赎回效 率镌汰的风险，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求 时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求的 情形及轨范。在此情形下，基金投资东说念主可能会面对赎回效率镌汰的风险。   （3）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形及处理方式”和“九、多量赎回的情形及处理方 式”，详确了解本基金降速支付赎回款项的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主吸收 赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所延长，苦求赎回的基金份额握有东说念主不 能如期获取全额赎回款，除了对自身流动性产生影响外，也可能将损失延长款项部       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 分的再投资收益。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。握续握有期小于7日的投资者比较于其他握有期限的投资 者将支付更高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分         基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主面对暂时无法 获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回苦求可能被延 期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金不停东说念主不错给与舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调 整基金的估值和基金份额净值的方式传导给大额申购和赎回的投资者，以确保基金 估值的平允性。当日参与申购和赎回来去的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易成本异常他成本的风险。   （7）实施侧袋机制   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第十七部分            侧袋机制”，详确了解本基金 侧袋机制的情形及轨范。   五、其他风险   诡计机、通信系统、来去汇集等时刻保障系统或信息汇集支握出现异常情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系统 无法按平淡时限骄横产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险； 不停东说念主自身平直按捺才气之外的风险，可能导致本基金或者基金份额握有东说念主的利益 受损； 可能导致基金资产的损失；      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 来去。根据《证券来去资金前端风险按捺业务法则》等筹商轨则，证券来去所、证 券登记机构对来去参与东说念主联系来去单元的全天净买入申报金额总量实施额度不停， 并通过来去所对来去参与东说念主实施前端按捺。本基金可能因上述业务法则而无法完成 某笔或某些来去，由此形成的损益由基金财产承担。 风险  本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩荡端正等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的持久 风险收益特征。销售机构（包括基金不停东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售 机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配检 验。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)    第十九部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告。 奏效后依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。若法律法例发生变化， 则以变化后的轨则为准。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，基金合同应当间隔： 托管东说念主联贯的； 者基金资产净值低于5000万元情形的； 要素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对不停决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈报；  （5）礼聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律观念书；  （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种基金 份额比例进行分拨。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经允洽《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金 财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在 轨则网站上，并将清理呈报教导性公告登载在轨则报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的 轨则。        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)             第二十部分       基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金不停东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并不停基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金不停费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯 了基金合同及国度筹商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益运用诉讼权利或者实 施其他法律行动；        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在允洽筹商法律、法例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、赎 回、调换、非来去过户、转托管等业务法则；   （17）基金不停东说念主有权根据反洗钱法律法例的联系轨则，结合基金份额握有东说念主 洗钱风险气象，采用相应合理的按捺措施；   （18）在法律法例和基金合同轨则的范围内决定休养基金费率结构和收费方 式；   （19）代表基金份额握有东说念主的利益运用因基金财产投资于方针ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以教师信用、严慎勉力的原则不停和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保 证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产相互沉寂，对所不停的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同异常他筹商轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则诡计并公告基金净值信息，确 定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同异常他筹商轨则，履行信息线路及呈报 义务；   （12）保守基金贸易高明，不表露基金投资磋议、投资意向等。除《基金 法》、基金合同异常他筹商法律法例或监管机构另有轨则或要求外，在基金信息公 开线路前应予守秘，不向他东说念主表露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律 等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨 基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同异常他筹商轨则召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不收歇务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系 良友，保存期限不低于法律法例的轨则；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或良友在轨则时期发出，况兼保 证投资东说念主巧合按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对赶走、照章被消释或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管 东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他 法律行动；        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以教师信用、勉力尽责的原则握有并安全救助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备填塞的、合 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别建立账户，沉寂核算，分账不停，保证 不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （4）除依据《基金法》、基金合同异常他筹商轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）救助由基金不停东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同异常他筹商法律法例或监管 机构另有轨则或要求外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主表露，但向 监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金不停东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、各种 基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观念，说明 基金不停东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；淌若基金不停 东说念主有未实施基金合同轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友，保存期限 不低于法律法例的轨则；  （12）从基金不停东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册， 保存期限不低于法律法例的轨则；  （13）按轨则制作联系账册并与基金不停东说念主查对；  （14）依据基金不停东说念主的指示或筹商轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同异常他筹商轨则，召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金不停东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金不停东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分 配；  （18）面对赶走、照章被消释或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会和 银行业监督不停机构，并文告基金不停东说念主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金不停东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基 金不停东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资东说念主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金基金份额。基金份额握有东说念主当作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，本基金兼并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的资产将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项运用表决权；出席或者托付代表出席方针ETF基金份额握有东说念主大会，对方针 ETF基金份额握有东说念主大会审议事项运用表决权。本基金参会份额和票数按权益登记 日本基金所握有的方针ETF份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 括但不限于：   （1）讲求阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍重基金信息线路，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同间隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）向基金不停东说念主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）遵照基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系来去及业务 法则；   （11）遵照中华东说念主民共和国反洗钱法律法例，配合基金不停东说念主、基金托管东说念主履 行反洗钱职责；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约 定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方针ETF的荟萃基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的 本基金基金份额平直出席或者托付代表出席方针ETF基金份额握有东说念主大会并参与表 决。在诡计参会份额和票数时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参会 份额数和表决票数为：在方针ETF基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有 方针ETF基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金基金份额占本基金 总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金基金份额折 算为方针ETF后的每一参会份额和方针ETF的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金不停东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 方针ETF的基金份额握有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基金份额握 有东说念主的寄给以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席方针ETF的基金份额握有 东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方针ETF基 金份额握有东说念主大会的，须先辞退本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额 握有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集方针ETF基金份额 握有东说念主大会的，由本基金基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集 方针ETF基金份额握有东说念主大会。   本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例为 准。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）休养基金不停东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，但由于方针ETF变更标的指数、来去方 式变更、间隔上市或方针ETF基金合同间隔而变更本基金投资方针、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范；   （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召 开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （13）基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方针ETF基金 份额握有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更收 费方式、休养基金份额类别建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金不停东说念主、登记机构、基金销售机构休养筹商基金认购、申购、赎 回、调换、非来去过户、转托管等业务的法则；   （7）休养基金收益的分拨原则和支付方式；   （8）本基金采用特殊申购的方式参与方针ETF的申购赎回；   （9）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金不停东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开，并见告基金不停东说念主，基金不停东说念主 应当配合。        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金不停东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不停东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得禁绝、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关异常筹商方 式和筹商东说念主、表决观念提交的截止时期和收取方式。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文告基金不停东说念主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行文告基金不停东说念主 和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒 不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解允洽法律法例、《基金合同》 和会议文告的轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金不停东说念主握有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄横，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式（包括邮寄、汇集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额握有东说念主将 其对表决事项的投票以召集东说念主文告载明的非现场方式在表决截止日以前投递至召集 东说念主指定的地址或系统。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在2个工作日内一语气公布相 关教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 为基金不停东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金不停东说念主经文告不参 加收取表决观念的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的基金份额握有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理 东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解允洽法律法 规、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握 有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。基金份额握有东说念主可 以给与邮寄、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定 并在会议文告中列明。 管机构轨则的情况下，授权方式不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方式，召 集东说念主接受的具体授权方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定间隔基金合同、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹商的 其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金不停东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额10%（含 大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出 后向大会召集东说念主提交临时提案。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审 核，允洽条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有平直关系，况兼不超出 法律法例和基金合同轨则的基金份额握有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对 于不允洽上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。淌若召集东说念主决定不将基金 份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和说 明。   （2）轨范性。大会召集东说念主不错对提案触及的轨范性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主 不错就轨范性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会 决定的轨范进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主握东说念主按照轨则轨范文告会议议事轨范及注 意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并 形成大会决议。大会主握东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权 代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金 不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额 握有东说念主和代理东说念主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额握有东说念主当作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以极端 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规 定或本基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金不停东说念主或者基金托管 东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反笔据讲解，不然提交允洽会议文告中轨则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用 出席的投资东说念主，口头允洽会议文告轨则的表决观念视为有用表决，表决观念弄脏不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会天然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不停东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后文告在出席 会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金 不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地 公布计票结果。  （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结 果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息线路办法》的筹商轨则在规 定媒介上公告。淌若给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施奏效的基金份额握有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不停东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若联系基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同破除和间隔的事由、轨范   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告。 奏效后依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。若法律法例发生变化，      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 则以变化后的轨则为准。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，基金合同应当间隔： 托管东说念主联贯的； 者基金资产净值低于5000万元情形的； 要素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对不停决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律观念书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经允洽《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金 财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在 轨则网站上，并将清理呈报教导性公告登载在轨则报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的 轨则。  四、争议不停方式  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同筹商的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、融合门道不停。不肯或者不行通过协商、融合不停的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金不停东说念主及基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，帮忙基金份额握有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门 极端行政区和台湾地区法律）统领，并按其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 场面和营业场面查阅。        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)          第二十一部分        基金托管条约的内容摘录   （一）基金托管条约当事东说念主   称号：银华基金不停股份有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦19层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层   法定代表东说念主：王珠林   设立日历：2001年5月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号   注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币   组织面孔：股份有限公司   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产不停、中国证监会许可的其他业务   存续期限：握续运筹帷幄   电话：010-85186558   传真：010-58163090   筹商东说念主：兰健   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东说念主：郭明   成随机间：1984年1月1日   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35，640，625.71万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号）      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   存续期间：握续运筹帷幄   运筹帷幄范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外 金融机构贷款业务；救助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不停服务；年金账户不停服务；洞开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、接头、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督不停机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对下述基 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金以方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外，为更好地罢了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括科创板股 票、主板股票、创业板股票、存托凭证异常他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债 券、可调换公司债券、分离来去可调换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、场合政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可交换债券以异常他中国 证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行按时进款、条约进款异常他银行存 款）、资产支握证券、债券回购、同行存单、现款、养殖器具（股指期货、股票期 权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监 会联系轨则。   本基金不错根据联系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险不停。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行稳当程          银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管机构 的联系轨则实施。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的 后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或变更联系投资品种的投资比例限制，基金不停东说念主在履行稳当轨范 后，不错休养上述投资品种的投资比例或按变更后的轨则实施。   （2）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督： 后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得发轫基金资产净值的 过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、方针ETF、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；基金在职何来去日日终，握有的卖出期货合约价值不得发轫基金握有的股票和 方针ETF总市值的20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 算计（轧差诡计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何来去日 内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得发轫上一来去日基金资产净 值的20%； 约支付和收取的权利金总额不得发轫基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得发轫 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；基金投资股 票期权允洽基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和风      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 险收益特征； 产，本基金所申报的股票数目不发轫拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 素致使基金不允洽该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致； 有价证券市值之和，不得发轫基金资产净值的95%；   ①参与转融通证券出借业务的资产，不得发轫基金资产净值的30%，其中，出 借期限在10个来去日以上的出借证券，纳入《流动性风险不停轨则》所述流动性受 限证券的范围；   ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得发轫基金握有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得发轫30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 资产净值的10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得发轫基金资产净值 的20%，中国证监会轨则的特殊品种除外； 资产支握证券范围的10%；本基金不停东说念主不停的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的 各种资产支握证券，不得发轫其各种资产支握证券算计范围的10%； 握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下降、不再允洽投资轨范，应在评级呈报 发布之日起3个月内给以全部卖出；      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 市来去的股票合并诡计；   除上述1）、2）、7）、8）、10）、13）项情形之外，因证券市集及期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动 性限制、方针ETF暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等基金不停东说念主之外的要素致 使基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金不停东说念主应当在10个来去日内进行 休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集及期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等基金不停东说念主之外的要素致使基金握有的 方针ETF的比例低于基金资产净值的90%的，基金不停东说念主应当在20个来去日内进行调 整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的要素致使 基金投资不允洽上述第10）项的，基金不停东说念主不得新增出借业务。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履 行稳当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （3）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金 投资讳饰行动进行监督：   为帮忙基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、践诺控        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额握有 东说念主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联来去应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。     如法律法例或监管部门取消或变更上述讳饰性轨则，基金不停东说念主在履行稳当程 序后可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。     （4）基金托管东说念主依据以下约定对基金不停东说念主参与银行间债券市集投资进行监 督     基金不停东说念主参与银行间市集来去，应按照审慎的风险按捺原则评估来去敌手资 信风险，并自主采用来去敌手。基金托管东说念主发现基金不停东说念主与银行间市集的丙类会 员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金不停东说念主，基金 不停东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金不停东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、完好。基金托管东说念主不合基金不停东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基 金不停东说念主同意，经提醒后基金不停东说念主仍实施来去并形成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担使命。     基金不停东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，以DVP(券款拼集)的交 易结算方式进行来去。     （5）对于银行进款投资     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支 付才气等触及到进款银行采用方面的风险。基金不停东说念主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并自主采用进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金不停东说念主违犯上 述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。基金不停东说念主有权要求联系 使命东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金不停东说念主履运用命。     （6）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 限证券筹商问题的文告》等筹商法律法例轨则。 包括由《上市公司证券刊行注册不停办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布要紧 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流 通受限证券。 不停东说念主董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比 例按捺情况。   基金不停东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个工作日将上述良友书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友 后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述良友。 要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已握有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。 基金不停东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个工作 日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。 题的文告》轨则，对基金不停东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金不停东说念主提 供的筹商书面信息。基金托管东说念主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求 基金不停东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或预防措施进行补充书面说明， 并保留放哨基金不停东说念主风险不停部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估呈报 等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施筹商指示。因拒却实施该指示 形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权呈报中国证监会。   如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求不停。 淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。淌若基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带使命。   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项休养的，基金不停东说念主应提前文告基 金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金不停东说念主分解基金托管      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 东说念主投资监督职责的履行受外部数据源头或系统开发等要素影响，基金不停东说念主应为托 管东说念主系统休养预留所需的合理必要时期。 奏效之日起运行。 产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行 监督和核查。 金合同》、基金托管条约筹商轨则时，应实时以书面面孔文告基金不停东说念主限期纠 正，基金不停东说念主收到文告后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面面孔向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。 基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金不停东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。  对于依据来去轨范尚未成交的且基金托管东说念主在来去前巧合监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯联系法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定的，应 当拒却实施，立即文告基金不停东说念主，并向中国证监会呈报。  对于必须于估值完成后方可获知的监控缠绵或依据来去轨范还是成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当 立即文告基金不停东说念主，并呈报中国证监会。  基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时期内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金不停东说念主应积极配合提供联整个据 良友和轨制等。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违游记动，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金不停东说念主限期纠正。  基金不停东说念主无方正意义，拒却、阻挠基金托管东说念主根据本条约轨则运用监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主       银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金不停东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据不停东说念主指示办 理清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、 无故未实施或无故延长实施基金不停东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管条约异常他筹商轨则时，基金不停东说念主应实时以书 面面孔文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面 面孔向基金不停东说念主发出回函。在限期内，基金不停东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金不停东说念主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金不停东说念主应呈报中国证监会。基金不停东说念主有义务要求基 金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即呈报中国证监会和银行业 监督不停机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系良友 以供基金不停东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时期内复兴基金不停东说念主并 改正。   基金托管东说念主无方正意义，拒却、阻挠基金不停东说念主根据本条约轨则运用监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金不停东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不停东说念主 建议劝诫仍不改正的，基金不停东说念主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的救助   （1）基金财产应沉寂于基金不停东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救助基金财产。未经基金不停东说念主的有用指示，不得自 走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东说念主的其         银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，沉寂核算，确保基金财产的完 整与沉寂。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管 理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金不停东说念主采用措施进行催收。由此给基 金形成损失的，基金不停东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此 不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金不停东说念主 在具有托管经验的贸易银行开设的银华基金不停股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金不停东说念主或其寄予的登记机构开立并不停。基金不停东说念主按照法律法例轨则的 反洗钱要求，对投资东说念主异常资金源头履行必要的反洗钱合规审查工作。基金召募期 满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数允洽《基金法》、 《运作办法》等筹商轨则后，由基金不停东说念主礼聘允洽《证券法》轨则的管帐师事务 所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的2名以上（含2名）中 国注册管帐师署名有用。验资完成，基金不停东说念主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金不停东说念主按规 定办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的名 义，在其营业机构开设资产托管专户，救助基金的现款资产。该账户的开设和不停 由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的资产托管 专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的不停应允洽东说念主民币银行结算账户不停、利率不停等联系监管法 规要求。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金不停东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （1）《基金合同》奏效后，基金不停东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉宇宙 银行间同行拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台 匹配及资金的清理。   （2）基金不停东说念主和基金托管东说念主应一皆负责为基金对外签订宇宙银行间债券市 场回购主条约，底本由基金托管东说念主救助，基金不停东说念主保存副本。   基金财产开展按时进款等银行进款投资前，基金不停东说念主应以基金口头开立银行 进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金不停东说念主须 向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金不停东说念主应通 知并配合进款银行办理变更手续。   基金不停东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份讲解信息等材料。如需在进款银行通达网上银 行、电话银行、手机银行等功能，需经基金不停东说念主、基金托管东说念主两边阐述同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金不停东说念主应筹商基金托管东说念主实时办理销户手 续。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事允洽法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金 不停东说念主协助基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 账户。该账户按筹商法则使用并不停。  基金不停东说念主应将基金财产投资的筹商什物证券交由基金托管东说念主救助。属于基金 托管东说念主践诺有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主救助期间的毁损、灭失，由此产生 的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有用按捺或保 管的证券不承担救助使命。  基金投资银行进款的，由进款银行向基金不停东说念主开具进款证实书，基金不停东说念主 与基金托管东说念主应遵照以下极端约定：  （1）基金财产在开展银行进款投资业务前，基金不停东说念主应根据基金托管东说念主的 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。如基 金托管东说念主春联系材料有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应使命，基金管 理东说念主应采用措施核实并更正信息。  （2）基金不停东说念主应文告进款银行实时与基金托管东说念主理理进款证实书入库救助 手续。如进款证实书要素与进款条约不符，在基金不停东说念主与进款银行核实更正前， 基金托管东说念主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误 的，基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采用措施积极推动进款证实书入 库，在完成入库前，由进款证实书握有方履行救助使命。  （3）进款到期前，基金不停东说念主应实时与基金托管东说念主理理进款证实书出库手 续。如需提前支取，基金不停东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办 理进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。  （4）进款到期后，如因天然灾害等不可抗力导致无法平淡办理进款证实书出 库手续的，基金不停东说念主应在与进款银行的进款条约中就上述情况作出相应安排，并 明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。  （5）如进款证实书因非基金托管东说念主原因出现毁损、灭失，或晚于进款到期日 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金不停东说念主应实时采用挽回措 施，基金托管东说念主不承担联系使命，但应给予必要配合。进款证实书仅当作进款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。  由基金不停东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金托管      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 东说念主、基金不停东说念主救助。除本条约另有轨则外，基金不停东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金不停东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份底本的原件。基金不停东说念主在合同签署后5个工作日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献救助部门，救助期限不少于法律法例轨则的最低年限。   （五）基金资产净值的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日 基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到 少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金不停 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其规 定。   基金不停东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务指引》异常他法律、法例的轨则。基金资产净值和基金份 额净值由基金不停东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金不停东说念主应于每个工作日来去 扫尾后诡计当日的基金资产净值与基金份额资产净值，并以两边认同的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金不停 东说念主，由基金不停东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金不停东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审 查基金不停东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金不停东说念主，就 与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的观念，按照基金不停东说念主对各种基金净值信息的诡计结果对外给以公布。法律法 规以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （六）基金份额握有东说念主名册的救助   基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救助的基金份额握有东说念主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份 额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和保 管，基金不停东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系法则分别救助基金份额握有东说念主名册。 救助方式不错给与电子或文档的面孔。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 规轨则的最低年限。   基金不停东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基 金合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额握有东说念主名 册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》间隔日等触及 到基金要紧事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发寿辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版面孔妥善救助基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为不少于法律法例轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所救助的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。   若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救助基金份额握有东说念主名册， 应按筹商法例轨则各自承担相应的使命。   （七）争议不停方式   两边当事东说念主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约筹商的一切争议，除 经友好协商、融合不错不停的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时 有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方 均有拘谨力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主的职责，陆续忠 实、勉力、尽责地履行基金合同和托管条约约定的义务，帮忙基金份额握有东说念主的合 法权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港极端行政区、澳门 极端行政区和台湾地区法律）统领，并按其解释。   （八）基金托管条约的变更、间隔   （1）托管条约的变更轨范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。   （2）基金托管条约间隔的情形   发生以下情况，本托管条约间隔：      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 权；  （1）基金财产清理小组：《基金合同》间隔事由出现后，基金不停东说念主组织基金 财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）在基金财产清理小组禁受基金财产之前，基金不停东说念主和基金托管东说念主应按 照《基金合同》和本托管条约的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不停东说念主、基金托 管东说念主、允洽《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。  （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （5）基金财产清理轨范： 讼师事务所对清理呈报出具法律观念书；  基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不行 实时变现的，清理期限相应顺延。  基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产清理小组以为有对基金份额握有 东说念主更为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召 开基金份额握有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有轨则的，按联系法律法例或 监管部门的要求办理。  （6）清理用度      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （7）基金财产按下列要领返璧：  基金财产未按前款1)－3)项轨则返璧前，不分拨给基金份额握有东说念主。  清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经允洽《证券法》 轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教导性公 告登载在轨则报刊上。  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年 限。        银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)          第二十二部分            对基金份额握有东说念主的服务   基金不停东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有 东说念主的需要和市集的变化加多、改造这些服务花式。   主要服务内容如下：   一、良友寄送   （1）电子对账单服务采用定制方式，不决制此服务的投资东说念主可通过公司官 网、客服热线、官方微信公众号等门道自助查询账户情况。电子对账单按月度、季 度和年度提供，包括微信、电子邮件等电子方式，基金份额握有东说念主可根据需要自行 采用。电子对账单会在当期扫尾后，5个工作日内发送。微信未绑定账户、取消关 注、电子邮件地址不祥的除外。   （2）由于投资者提供的电子邮箱不祥、邪恶、未实时变更或通信故障、延 误、微信未绑定账户、取消珍重等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因 上述原因无法平淡收取对账单的投资者，敬请实时通过本基金不停东说念主网站，或拨打 客服热线查询、查对、变更您的预留筹商方式。   （3）如需纸质对账单，敬请拨打客服热线获取。   二、接头、查询服务   基金查询密码用于投资东说念主查询基金账户下的账户和来去信息。投资东说念主请在分解 基金账号后，实时登录公司网站www.yhfund.com.cn修改基金查询密码，为充分保 障投资东说念主信息安全，新密码应为6-18位数字加字母组合。   投资东说念主淌若想了解认购、申购和赎回等来去情况、基金账户余额、基金居品与 服务等信息，请拨打基金不停东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行接头、查 询。   客户服务中心：400-678-3333、010-85186558   公司网址：www.yhfund.com.cn      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   三、在线服务   基金不停东说念主利用我方的线上平台按时或不按时为基金投资东说念主提供投资资讯及基 金司理（或投资照顾人）交流服务。   四、电子来去与服务   投资东说念主可通过基金不停东说念主的线上来去系统进行基金来去，详情请放哨公司网站 或联系公告。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式联 系基金不停东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募说明书。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第二十三部分        其他应线路事项   本基金不停东说念主于2023年12月7日线路了《银华上证科创板100来去型洞开式指数 证券投资基金荟萃基金洞开日常申购、赎回、按时定额投资及调换业务的公告》， 本基金自2023年12月11日洞开日常申购、赎回、按时定额投资及调换业务。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)      第二十四部分        招募说明书的存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，应当分别存放在基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销 售机构的住所，投资东说念主可在办公时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内 取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的底本为准。  投资东说念主还不错平直登录基金不停东说念主的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下载 招募说明书。      银华上证科创板 100 来去型洞开式指数证券投资基金荟萃基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第二十五部分          备查文献 金召募注册的文献； 的法律观念；  基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管协 议异常余备查文献存放在基金不停东说念主处。投资东说念主可在营业时期免费到存放地点查 阅，也可按工本费购买复印件。

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